分层审核控制程序

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。

2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。

3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。

4 职责4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。

4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。

4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。

4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。

5工作流程及内容5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。

其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。

生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。

公司领导层不定期进行分层审核。

分层审核5.2 制定分层审核检查表5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

5.2.2制定“分层审核检查表” ，应建立一份在分层审核过程中进行确认的高风险项目清单，考虑下列可能的要素量具的功能校验的确认堆放/包装规范目视辅助工具是否在现场，内容是否正确过程参数作业指导书产品标识检验设备监控文件/ 记录的完整性客户反馈5.2.3“分层审核检查表”由三个主要部分构成：普遍的工位问题（第一部分）；质量关注点（第二部分）；生产系统问题（第三部分）；“分层审核检查表”分为两种，班组长用的“分层审核检查表”只包含上第一、二部分，管理人员用的“分层审核检查表”包含上三部分。

分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。

2.0范围适用于本公司。

3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。

4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。

4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。

4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。

4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。

4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。

4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。

5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。

5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。

5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。

江苏常诚汽车部件有限公司文件编号：CCC/ZZB-FCSHGL-2012-002文件名称：分层审核管理规定版次：N/0责任单位：制造部管制类别：管制文件相关单位（以√勾记）企管部√技术中心√销售部√制造部√质保部√采购部√财务部√物控部√工模中心√发布批准审核作成分层审核管理规定版次修订日期修订人修订页次修订内容N/02012.03.12钟伟才初次制订1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：公司各部门3.定义：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内标准操作的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景4.管理内容和方法：4.1、过程分层审核的主导部门是制造部，主导人是制造部的领导层，质量和其它职能部门参与并支持分层审核系统4.2、过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查4.3、过程分层审核的频次：.高风险项目必须最少每班审核一次.生产主管必须（每天）检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录.生产经理必须（每天）检查并确认生产主管是否完成了验证工作.工厂领导层必须（每月或每季度）定期进行过程分层审核4.4、过程分层审核的流程：.评估是否背离既定标准.导入纠正措施（对策）.由各级管理人员定期评估过程分层审核管理规定.在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施4.5、过程分层审核完全是一种手工的审核方式，使用《过程分层审核检查表》进行审核，将审核过程中发现的问题进行记录，审核者可将已经记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施报告中，但必须指定责任人并实施纠正措施，对这样的过程评估至少每周进行一次4.6、过程分层审核中必须建立一份高风险项目清单，清单应考虑以下可能的要素：.量检具的功能和校检的确认.堆放/包装技术.过程参数.作业指导书.产品标识.扭矩监控.文件/记录的完整性.客户反馈过程审核还必须审核适当的质量文件4.7、过程分层审核应包括以下3部分内容（在过程分层审核检查表中体现）：4.7.1普遍的工位问题（这部分问题的变更很少，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更）：车间主任和班组长通过过程分层审核检查表中的问题来支持一线操作员工---确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置---确保操作工适用正确的工具、量检具和材料---确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准---确保执行工厂现场管理和可视化管理标准---确保符合物料管理要求（先进先出/最高、最低库存等）---某个产品线或工厂区域的特定问题（以往的客户关注问题）4.7.2质量关注部分的问题：分层审核管理规定质量关注部分应覆盖整个班组或团队，并由班组长或车间主任审核以支持一线操作员工（确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生；确保产线完成所有的质量检查和/或文件记录）4.7.3系统问题工厂管理人员和班组长/车间主任/经理针对工位应评审相同的项目（第1部分、第2部分），另外通过过程分层审核（第3部分）评估班组长的工作内容：---是否完成安全训导和巡视---是否符合过程控制计划---是否符合现场5S管理的标准---是否有效的解决问题和实施对策---是否有效的利用过程分层审核实施过程控制和跟踪4.8过程分层审核检查应有四种结果.Y---没有发现差异.N---发现了差异.NC---发现了差异，审核期间内纠正了/纠正了这种行为.N/A---不适用（由工厂主管和车间主任/班组长层次进行）4.9、所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上4.10、任何可以立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C4.11、任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中4.12、过程分层审核中应了解不符合的原因5、作业程序：6、相关文件：7、使用记录:分层审核管理规定8、附件：.对策措施表项目日期地点问题描述责任人对策措施目标完成日期发起人完成日期。

公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。

该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。

3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。

它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。

3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。

4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。

一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。

分层审核控制程序
1、目的
2、适用范围
适用于富临精工所有制造过程。

3、术语与定义
分层过程审核（LPA）：由组织的各个级别定期的、频繁的进行的一种标准化过程审核，用以确保组织内操作的标准符合性，并持续改进现场的质量控制标准。

4、职责和权限
5、工作要求
5.1、审核频次要求
5.2、制定审核检查表
体系工程师：编制初版审核检查表，检查表通常应包括：
5.3、制定 LPA 审核计划/执行
5.4、检查表内容更新
当发生下列情况时，生产主管：应对分层审核检查表进行更新：
5.5、对没有按本程序执行分层审核的责任单位，经品管部抽检发现后按《质量管理制度》相对应条款对生产主管负激励；
5.6、对分层审核发现的不符合项对应责任人没有按期执行措施，由质量分层审核专员依据《质量管理制度》对责任人进行负激励。

6、相关文件
7、记录—详见分层审核表单
8、附录
分层审核系列表单详见—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—标准表单—分层审核系列表单
分层审核程序文件—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—程序文件—分层审核控制程序。

分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。

但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。

下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。

首先，我们来看一下分层审核的定义。

分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。

分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。

接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。

首先，确定审核的层次。

在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。

一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。

高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。

其次，建立审核的流程。

在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。

最后，加强沟通和协调。

在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。

最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。

首先，要明确审核的标准和要求。

在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。

其次，要加强对审核人员的培训。

在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。

最后，要及时总结和反馈。

在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。

综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

3.2 适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。

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－124－
19）安全
20）工作区域的整理
6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

7. 程序
7.1 分层审核目标确定
分层审核目标确定
制定流程
实施分层审核 制定分层审核检查表
制定分层审核实施计划
评价分层审核结果及处置
分层审核目标达成评估 标准化与记录保存
流程图 文件 责任人 备注
LPA 推行人员 组织架构表
分层审核 主题模块选定
按层实施 分层审核
LPA 审核检查表
批准发布
LPA 月度审核 计划发布
审核问题清单分析 LPA 审核目标
数据表
LPA 报告归档 L3/L2
L3/L2
L3/L2/L1
L2
全员
L3/L2/L1
L2/L3
LPA 协调员
P 策划
D 执行
C 检查
A 持续 改进
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第11页/共11页。

分层审核管理规定 Prepared on 24 November 2020●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。

分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。

分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。

分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。

2. 分层审核（LPA）的分类过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。

防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。

3. 分层审核（LPA）的对象仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。

将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。

适用于本公司各车间的生产过程。

4. 分层过程审核（LPA）的目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。

通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。

1.目的确保始终严格遵守和执行标准,提高制造质量,并通过领导层和操作工之间的言传身教加强彼此间的相互理解认识。

2.范围2.1 适用于公司内部各阶层进行的系统审核。

2.2适用于对关键过程进行频繁的审核以验证其过程符合性。

3.定义3.1 分层审核:英文Layered Process Audit（简称LPA），它是一项持续的过程检查系统，由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防错装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷产生。

4.职责：4.1 生产部：负责分层审核原则、分层审核频率的制定、分层审核检查表制定及分层审核计划制定。

4.2 质量部：负责更新LPA检查表及记录，负责将问题点反馈给各相关责任部门并进行改善状况的追踪,及进行每月统计汇总。

4.3 各相关部门人员负责实施分层审核,责任部门负责对问题点进行对策改善。

6.程序6.1 分层原则及[LPA频率工作表]制定原则上每个管理层的人员都可执行分层审核，依我公司管理层状况，各阶层人员分层原则和频率为：第一层人员：生产组长，审核频率为每天一次(只填写审核表第一二部分)第二层人员：车间主任，审核频率为每周一次（全部填写审核表）第三层人员：各部门经理，审核频率为每月一次（全部填写审核表）第四层人员：总经理，审核频率为每6个月一次（全部填写审核表）6.2 分层审核查检表制定6.2.1 职责:由生产部负责制定[LPA检查表]。

6.2.2 内容:检查的内容应该是基于影响零件质量的关键过程要素和可能引起客户不满意的问题，及快速反应问题点。

具体包括:-工位问题（安全/环境要素:确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置；标准作业流程:严格执行标准作业流程工作环境:标准维护,使用正确的工装/检具和物流器具,质量检查,物流流转,标准作业流程到位并执行)-质量关注(标准控制:对相关的KPC,客户抱怨,过程能力低的工序,特殊工艺定义标准并执行,制造系统问题防错验证:能够识别失效状态并进行管理）6.2.3 修订:LPA检查表是个动态的文件，质量部负责人每天评审LPA检查表是否需要更新,当遇到重大品质问题建立措施后需要立即更新到第二部分中。

1.2. 3.4.4.1 4.25.5.1分层审核的发布：以下情况需实施分层审核：a) 外部顾客抱怨（保修/PDI/ J D Power等）。

b) 质量门、终检线和GCA发现的严重质量问题和高频率发生问题。

c)PCR重复发生问题。

d)具有潜在批量风险的质量问题。

5.2分层审核检查单编号：分层检查单编号应包含检查单识别号、部门代号5.1Issue of layered Audit as follow:a)External input: customer complint/warranty/PDI/J DPower.b)Internal input: Priority and top issues (high frequency)are found at quality gates/VQ/GCA.c)Reoccur problem of PCR.d)Potential problem may be occurred5.2Release number of Generic Layered Audit Checklist: Release number consists of ID,dept. Code & serial5.3 5.4 5.5 5.6和要求填写在检查单的附加说明栏中。

5.6.2 SQE接收到质量部发出的“供应商分层审核检查单”后，向供应商提出分层审核要求。

5.6.3供应商接收到“供应商分层审核检查单”后，应及时制定整改措施并将其验证措施填写到检查单的“特殊检查项目”中，按检查单的内容实施分层审核。

“供应商分层审核检查单”必须得到供应商管理层签字确认。

结构件由质量经理以上人员签字；功能件由分管质量的副总经理签字。

problem definition in the “Additional Notes”.5.6.2 SQE will put forward require of Layered Audit to supplier when he receive the Supplier Layered Audit Check-list from QD.5.6.3 Supplier add follow-up verfication of containment into “Additional Details of the Operation” of Check-list. Supplier Layered Audit Check-list must be signed by the quality manage or vice-president of supplier.5.6.4 Supplier Layered Audit Checklist can not be closed until corrective action han been effective and that no further defect has occurred and signature meets the request.5.76. 无7. 8.9. 无。

第1篇一、引言为了加强公司内部控制，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，提高公司治理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本LPA分层审核管理制度。

本制度旨在明确LPA（Line of Permission Approval，即权限审批线）分层审核的流程、职责、权限和监督，以规范公司财务审批行为，防范财务风险。

二、目的和原则1. 目的：本制度旨在通过LPA分层审核，实现以下目标：（1）确保公司财务审批流程的规范性和合理性；（2）提高财务审批效率，减少审批环节；（3）加强内部控制，防范财务风险；（4）促进公司治理水平的提升。

2. 原则：（1）依法合规原则：LPA分层审核必须遵守国家法律法规和公司内部规章制度；（2）权责分明原则：明确各层级审批人员的职责和权限；（3）分级管理原则：根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（4）高效快捷原则：简化审批流程，提高审批效率；（5）风险防控原则：加强对高风险业务的审核，防范财务风险。

三、LPA分层审核组织架构1. 审核委员会：负责公司财务审批工作的决策和监督，由公司高层领导组成。

2. 财务部门：负责LPA分层审核的具体实施，包括审批流程的制定、审批权限的分配、审批结果的跟踪等。

3. 业务部门：负责提交审批申请，配合财务部门进行审核。

四、LPA分层审核流程1. 审批申请：（1）业务部门根据业务需要，填写审批申请表，并附上相关资料；（2）审批申请表经部门负责人签字后，提交财务部门。

2. 初步审核：（1）财务部门对审批申请进行初步审核，包括审批材料的完整性、合规性等；（2）初步审核合格的审批申请，提交给相应层级的审批人员。

3. 分层审批：（1）根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（2）各层级审批人员按照审批权限和流程，对审批申请进行审核；（3）审批人员对审批申请进行签字确认。

4. 终审：（1）财务部门对各层级审批人员的审核意见进行汇总；（2）将汇总后的审核意见提交给审核委员会进行最终审批。

分层审核管理流程确保生产操作过程始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，保证产品质量。

通过识别和控制高风险及重要的过程要素，通过分层审核过程来确保既定标准的正确实施，确保过程受控。

Ensure that the production operation process is always strictly observed and implemented standards, improve manufacturingquality and ensure product quality. Through the identification and control of high risks and important process elements, through the layered process audit process to ensure the correct implementation of established standards, to ensure that the process is controlled.起始于：组建审核组。

Start from : Organize an audit team.终止于：分层审核检查表更新。

Finish at: Layered process audit checklist update.适用于：公司生产过程分层审核活动。

Applied for: Layered process audit activities of the company's production process.3.1分层审核Layered process audit公司各级员工定期、频繁的对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一项基于全员参与的活动。

Employees at all levels of the company regularly and frequently conducta standardized system audit of the existing manufacturing process and its changes to confirm its compliance and effectiveness so as to seek opportunities for improvement of the process, it is an activity based on full participation.4.1 分层审核管理员LPA administrator of manufacturing department：本文件归口部门，负责分层审核活动的策划，制定分层审核计划、组织实施及问题改进跟踪，负责组织识别分层审核检查项目、编制分层审核检查表，并依据审核结果及新发问题对检查表进行更新。

分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。

第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。

第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。

第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。

第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。

第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。

第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。

第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。

第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。

第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。

第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。

第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。

第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。

第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。

第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。

分层审核教程在软件开发、项目管理以及内容审查等领域中，分层审核是一种重要的质量控制方法。

它可以帮助团队在项目开发过程中及时发现和纠正问题，确保最终成果的质量和可靠性。

本文将介绍分层审核的基本原理和操作步骤，帮助读者了解如何有效地进行分层审核。

一、什么是分层审核分层审核，顾名思义就是将审核过程分为多个层次进行。

每个层次中的审核人员都会对项目或文档进行仔细的审查，以确保其质量和可靠性。

通过分层审核，可以逐步深入地检查项目的各个方面，从而提高审核的准确性和效率。

二、为什么需要分层审核分层审核的目的是为了减少错误和缺陷的产生，提高项目的质量。

在软件开发中，分层审核可以有效地发现代码中的错误、漏洞和逻辑问题，从而减少后期的修复成本。

在项目管理中，分层审核可以确保项目的各个阶段都符合质量标准，避免后期出现重大问题。

三、分层审核的步骤1. 制定审核计划：在进行分层审核之前，需要制定详细的审核计划。

审核计划应包括审核的内容、审核的层次和审核的时间安排等。

2. 第一层审核：第一层审核通常由项目经理或负责人进行。

他们会对项目的整体情况进行审核，包括项目的目标、计划、资源分配等。

3. 第二层审核：第二层审核由专业的审核人员进行。

他们会对项目的具体实施方案进行审核，包括技术方案、设计文档等。

4. 第三层审核：第三层审核由开发人员进行。

他们会对代码进行详细的审核，包括代码的质量、可读性和可维护性等。

5. 第四层审核：第四层审核由测试人员进行。

他们会对项目进行功能测试、性能测试和安全测试等，以确保项目的质量。

6. 最终审核：最终审核由项目负责人或高级管理人员进行。

他们会对整个审核过程进行总结和评估，确保审核的准确性和有效性。

四、分层审核的优势1. 提高审核的准确性：通过分层审核，可以逐层深入地审核项目的各个方面，从而提高审核的准确性。

每个层次中的审核人员都会对自己负责的部分进行仔细的审核，避免疏漏和错误。

2. 减少错误和缺陷的产生：分层审核可以及早发现项目中的问题，避免错误和缺陷的产生。