《档案学概论》[1].pptx

档案学概论第一节档案的起源一、档案的起源诸说1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。

关于档案起源观点的归纳：{1.文字说：文字是档案的必要条件2.文字图像起源说：文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件3.结绳刻契说：以原始记事方法形成的记录就是档案。

2.中国档案：①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。

②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案3.外国档案：①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。

②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。

第二节档案形态的演变1.古代中古档案：{甲骨档案金石档案：书史性质简牍档案缣帛档案金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。

有铭文的青铜器始于商代。

彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。

中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。

2.外国档案：汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。

纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。

3.纤维纸出现在东汉时代。

自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。

4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、光盘等。

直观性是其突出特点。

5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》即顺治年间。

第三章档案定义及其剖析1.档案定义的剖析。

①.直观描述型：从档案的形成转化过程和档案的实存形态等较为直观的角度来描述，即认为档案是某种文书、文件或文书材料。

优势：直观、易于理解劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质属性②抽象揭示型：主要从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对性角度来定义档案，且试图揭示档案的本质特性（用信息、历史记录、原始记录等抽象度较高的概念，根本目的是揭示事物的本质特性）。

一、档案在称谓上、载体上的沿革1、对文件和档案的称呼，最早称为“册”，“典”，周代统称为“中”，秦汉以后称为“文案、案牍、文牍、文书、簿书”。

1680年，出现了“档案”一词。

2、载体上沿革，最早的载体是甲骨；然后是金石，如青铜器、铁器、石头；秦汉以后为简牍、绢帛；东汉以后出现了纸质档案；现代出现了以磁性材料为载体的档案。

二、档案的定义及含义1、定义：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。

2、含义：①档案是由文件转化而来的；②档案是各种组织和个人在社会活动中形成的；③档案信息的记录方式和载体是多种多样的；④档案是原始的历史记录。

三、文件转化为档案的条件1、办毕或处理完毕；2、对日后实际工作和科学研究等活动具有查考利用价值；3、按一定的规律保存起来的文件。

四、档案是原始的历史记录1、档案的形成和性质与图书资料不同，作为档案保存起来的文件，它们的产生并非为了形成档案供人们去阅读，最初作为办事工具，为处理当时某件事物的需要而产生，是人们社会活动的产物；2、现今从地下发掘的文物，它们被保存下来，当初一般是无意识的，而档案是人们有目的地选择和保存起来，以备日后查考，档案是人们在处理事物过程中有意识的形成；3、与一般的历史遗物不同，它是以具体内容反映其形成单位或人物特定活动的记录物，具有很强的记录性；4、不同于一般的信息资料，它是特定的形成者在当时当地直接使用的原始文件的转化物，不是事后编写或随意收集的材料，因而具有原始性特点。

五、《关于改革和集中管理档案工作的法令》，《文件处置办法》1、《关于改革和集中管理档案工作的法令》：1918年6月1日颁布，由列宁签署，俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国人民委员会制定。

宣布国家档案全部档案统属国家所有，由国家档案管理机构按照集中统一的原则加以管理，其所确定的档案归国家所有和集中统一管理原则，不仅成为社会主义国家建设档案事业的重要指导原则，也为社会主义档案学的建立和发展奠定了理论基础。

第一章档案概论第一节档案的起源与沿革一、档案的起源关于档案的起源，主要有以下四种观点：第一种观点认为：在国家诞生以后，产生了文字，用文字记录国家的各种事务，就形成了档案。

第二种观点认为：在原始社会末期产生了原始的文字，国家产生后，用文字记录国家的各种事务，形成了档案。

第三种观点认为：在原始社会末期产生了原始的文字，原始部落用这种文字记录各项事务，就形成了比较原始的档案。

国家形成后，形成了比较有条理的档案。

第四种观点认为：原始社会的结绳、刻契，就是原始的档案，文字、国家形成后，形成了比较有条理的档案。

1、2条又称为阶级社会产物论，又称为文字、国家条件说。

3、4条又称为原始社会产物说。

二、档案的沿革档案的沿革可以从以下分析：1、载体沿革档案按载体可分为：甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案、纸质档案、声像档案、电子档案等。

2、名称的沿革A、“档案”在商代称为“册”；周代称为“中”；秦汉称为“典籍”；魏晋以后称“文书”、“文案”；唐、宋以来称“文卷”、“案卷”、“案牍”B、“档案”一词，一般认为初见于清代。

a、顺治十八年（1661年）的官府文书中，有“档案”一词的使用，即“查得顺治十四年四月臣部题定档案”。

b、康熙十九年（1680年）“起居注”：“上问马哈喇之父与叔父皆殁于阵，部中无档案。

”c、杨宾《柳边纪略》(成书于1707年，康熙四十六年)说：“边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木若牌故也；存贮年久者曰档案，曰档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。

然今文之书于纸者，亦呼为牌子、档子矣。

”d、郑州大学文博学院王金玉、王永的文章，认为“档案”一词自清崇德三年（明崇祯十一年）即开始应用，比《柳边纪略》早了60年，“档案”的原始涵义指仓库财物类的登记簿。

（见王金玉、王永《“档案”词源新证》，《中国档案》1999年2期。

）档，在《康熙字典》中解释为：横木框档。

案，在《说文解字》中解释为：几属。

由此引伸，把处理一个事件的有关文书作为一案。

占么；:r;匚心你总爲2梵；疑胡•2越奏釣价值勻侔用•3宿金工作矗魏釣肉部绡涌勻外部沐境•4脳蠱工傑釣徃质.茹尿觌律沿总则•5；宿金工作肌构•6#＜事型® 7宿余法瀝为宿靈欢型道隐•8扌当驾工侔屈窄沿屈率化•9脳务孕釣孕科贞叙務点及科孕钵务• 1 0中外宿靈營理跆星才-型•疮• 1」裆 < 的文义及具分折•匕2裆金勻幽矣事扬釣尖糸■ 1占裆奈釣种类裆金的之义及其分折•档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、，确定的原始记录作用的固化信息。

•二•挡翱彷虜涎•档案的本质特性是原始记录性。

•三胡沁呕溜•档案具有社会性、〉历史性〉确定性和原始记录性^1」2档务勻幽矣茅扬釣矣纶•「挡第勻歸•档案与信息是种概念与属概念的关系。

•二挡秦勻靖•档案与文献的逻辑关系是内涵不同丿外延有大面交叉重合少二者核心含义不同。

•三挡宾勻轴•两者之间的朕系主要是实存形态上的直接转化关系。

从逻辑上讲少二者内涵不同/外延有大面积交叉。

•这是从档案形成的时间的早晩以及档案作用角度对历男挡第勻辺行挡衆档案进行种类劲分的两个相对性较强的概念。

历史档案是指形成时间较早. 离现在较久远且主要起历史文艺化作用的档案；现行档案是指形成时间较晩丿离现在较近旦主要起现时性查考作用的档案。

三加挡瑕科玆挡第勻专门挡第gmju勻宓而宓辿逐渤彩储J三个•文书;凿龛实阪上是指行政管理档案；举卜密倉聚是指科技、生产活动中形成的科技文件W化而成的档案；专门汹集是指除文书档案之外的 > 所有在专门活动中形成的档2裆壷釣价值勻作總• 2实观裆壷价值的现卵怛2」档縈价值形廷•銷翱湄匹价嵋报价国档案的凭证价值是档案的基本价值之一' 是档案不同于其它各种资料的最基本的特•档案的情报价值亦是档案的基本价值之一＞它的主要特点在于它的原始性和可靠性O24# < </价值彩搖•挡案的第一价值祠第二价暄•档案的第一价值，指档案对于其形成者所具有的价值/其价值主体是档案形成者.•档案的第二价值丿指档案对社会即除档案形成者之外的其他利用者所具有的价值 > 其价值主体是非档案形成者。

第一部分档案学概论§1档案一、档案的定义与属性档案是历史记录。

比较规定的定义：档案是国家机构、社会组织和公民个人在实践活动中直接形成的有一定保存价值的各种形式的历史记录。

这一定义包含了四个要素：（一）档案的来源来自于人们的社会活动。

包括两个方面：一是国家机关和社会组织；二是著名人物、著名家庭和家庭。

（二）档案的条件一般有三个条件1、必须是办理完毕的文件。

2、必须是具有一定保存价值的文件。

3、必须是按照一定的程序集中保存起来的文件。

档案与文件既有密切联系又有重要区别，表现在：1、档案由文件转化而来，文件是档案的前身。

是同一事物的两个不同的发展阶段。

档案的质量最初取决于文件的质量。

2、不是所有的文件都能转化成档案，其中有保存价值的那部分文件能实现这种转化。

文件是档案的基础，档案是文件的精华。

3、文件是经过整理成为档案的。

文件转化为档案必须有整理归档过程。

（三）档案的载体档案是以制成材料为载体的，形式多种多样。

材料有甲骨、金石、简牍、缣帛、纸张、胶片、磁带和光盘等；记录方法有手写、刀刻、印刷、晒制、摄录等；表达方式有文字、图表、声音、影像等。

（四）档案的性质档案是工作活动的直接记录，是原始记录材料，具有特定的历史记录性质。

档案的这一性质，是档案区别于其他文献的根本标志。

档案注重原本、原稿、多为孤本。

它是人们活动的自然产物，是历史的真迹。

档案具有以下四个属性：1、来源的广泛性。

2、形式的条件性。

3、载体的多样性4、记录的原始性。

具有原始记录性，是档案和其他文献的根本区别。

二、档案的价值与作用（一）档案的一般作用档案的作用可分为一般作用和特殊作用。

一般作用是指档案在人们的日常工作学习和生活等各方面所发挥的广泛而又普遍的特殊作用。

归纳起来有五个方面：1、档案是机关工作的有效工具。

2、档案是经济建设的重要依据。

3、档案是政治斗争的有力武器。

4、档案是科学研究的必要条件。

5、档案是宣传教育的生动素材。

档案学是一门应用学科。

1、三个二级学科：图书、情报、档案学管理“图书、情报、档案”一体化创成一级学科，档案管理学2、是档案管理学的基础课程是从事文员、秘书的技能课程，以下是8大技能技能：收集、整理、鉴定、保管（档案保管期限登记、编目）、检索、利用（用于行政管理，经济建设、科技建设、文化教育、科学研究）、编辑研究、统计做公务员的总的要求：档案学管理、秘书学、办公室管理档案学概论第一章、档案第一节、档案的起源与沿革一、中国档案的起源二、我国档案的形式和名称的演变与沿革第二节、档案的定义一、档案的定义定义：国家机构，社会组织以及个人从事政治、军事、科学、技术、文化、宗教等社会活动直接形成的对国家和社会有保存价值的文字、图表、声音等不同形式的历史记录。

档案产生的条件档案的产生是逐渐历年产生的。

恩格斯说：蒙昧、野蛮、文明。

今天的文书，明天的档案。

条件如下：1、进入文明时代后，记录符号、文字记录2、随生产实践发展，语言文字完善，出现了有条理的信息记录3、商业的发展，促进了有条理信函及应用4、有条理的信息用完后为了日后查考保存起来，形成档案二、档案的基本含义（一）、档案是各种机关、组织和个人在特定的社会活动中形成的。

（二）、档案是保存备查的历史记录。

注：文件转化为档案一般须具备以下三个条件（1）办理完毕的文件才能归入档案。

（2）对日后实际工作和科学研究等活动有一定查考利用价值的文件才有必要作为档案保存。

（3）按照一定的规律集中保存起来的文件才能最后成为档案。

（三）档案的形式是多种多样的。

1、档案信息的载体载体形式：甲骨档案、简牍档案（竹简+木椟，这在战国至两晋产生最多，尤其是秦汉）、金石档案（青铜+石刻）、缣帛档案（细绢档案）、纸质档案2、档案信息的记录方式（1）从档案信息的处理技术即档案信息记录在载体上的方法看刀刻、手写、印刷、晒制、摄影、录像、激光扫描等（2）从表达方式上文字、图像、声音等（3）从传达信息的文体上古代有：制、诏、奏折、题本近代有：令、布告、咨呈现代有指示、通知、报告、总结等。