证券从业员工职业规范、职业道德考题

证券分析师的自律组织和职业规范综合题(总分38,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 我国证券分析师行业自律组织是( )。

A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券业协会证券分析师专业委员会D. 证券交易所投资分析师协会2. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。

CFA协会的前身是( )。

A. AIMRB. FAFC. ICFAD. ACIIA3. ( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

A. 2001年6月B. 2001年11月C. 2002年6月D. 2002年11月4. 中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。

A. 制定证券投资咨询行业自律性公约B. 制定证券分析师职业行为准则C. 制定证券分析师行业法规D. 制定证券分析师职业道德规范5. 自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 18个月6. 从内部控制的角度来看，( )是内控制度的重点。

A. 执业回避B. 信息披露C. 隔离墙D. 惩处7. 在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

A. 2005年2月B. 2005年3月C. 2006年2月D. 2006年3月8. 根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月9. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。

职业道德课堂
单选题（共2题，每题20分）
1 . 在《证券业从业人员执业行为准则》中，从业人员不得从事以下活动？
• A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
• B.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
• C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
• D.以上答案均是
2 . 下面哪个选项不是《证券从业人员职业道德准则》中九个基本要求的？
• A.敬畏法律，遵纪守规
• B.持续精进，追求卓越
• C.公平竞争，尊重同业
• D.公正清明，廉洁自律
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 下面哪些选项是《证券从业人员职业道德准则》中九个基本要求的？
• A.诚实守信，勤勉尽责
• B.关爱社会，益国利民
• C.审慎稳健，严控风险
• D.尊重包容，共同发展
•
•
•
•
•
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 2018年6月27日，中国证券监督管理委员会发布第145号令，公布《证券期货经营机
构及其工作人员廉洁从业规定》，自公布之日起实施。

对错
2 . 《证券从业人员职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，从八个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求。

对错。

证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。

A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷姓名：部门：分数：一、单选题（共10题，每题3分，共30分）1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A ）A．证券业协会B．中国证监会C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会2．（A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。

A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部C．中国证监会D．各地证监局3．（D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B ）A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ）A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育C．以短信方式提示客户王某注意市场风险D．将投资者教育园地设在营业场所门前6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D ）A．侵占客户资产B．挪用客户资产C．接受客户全权委托D．泄露客户资料7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A ）A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言B．张某违反规定向客户李某提供有价证券C．丁某接受客户杨的全权委托D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券8．《准则》中所称的机构不包括（D ）A．财务公司B．基金管理公司C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ）A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同10．证券合规风险不包括（B ）A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险二、多选题（共10题，每题5分，共50分）11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员D．证券投资管理人员12.证券公司的管理人员包括（）A．法定代表人B．总经理，副总经理C．部门经理D．营业部副经理13．证券从业人员在执业时应当（）A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）A．国家秘密B．所在机构的商业秘密C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD ）A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重用。

一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人\t出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

证券从业员工职业规范、职业道德考题员工职业规范、职业道德试题一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（）A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（）A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（）A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（）A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）1、证券从业人员行为操守是：（）A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（）。

A、要坚持"公平、公正、公开"原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立"客户至上"的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（）A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（）A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（）A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（）A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（）A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（）A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。

证券营业部从业人员合规执业知识测试题一、单选题（每题5分）：1．以下不属于证券从业人员禁止行为的是：（）A.完成协会信息登记后，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

(正确答案)B.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

C.以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

D.借他人名义持有股票的。

2．按照《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》的规定，各单位应加强从业人员执业行为管理和监督，确保相关人员在从事证券业务（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。

A.3B.5(正确答案)C.10D.203．公司各部门、各分支机构及公司全体员工应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利，严格落实了解客户和账户实名制等规定，加强客户身份审查，将参与打非工作的要求融入日常经营管理和业务流程中。

对于发现（）等方式进行网络诈骗的行为需要及时报送处理。

A. 非法证券B.假冒公司网站及APP(正确答案)C. 疑似配置D.未完成新员工培训4．（）各成员部门应指定本部门打非工作联络人，负责本部门打非相关的沟通、联系工作。

A.打非工作小组(正确答案)B.合规工作组C.部门负责人D.法律合规部5．《光大证券股份有限公司违规问责管理办法》十二条，（）如有工作岗位变化、离职或其他不适合担任委员的情形，自动解除委员职务。

委员所在部门名称或职能、组织架构调整的，由承接对应职能的部门负责人作为问责委员会委员。

A.营业部负责人B.公司董、监、高C.问责委员会委员(正确答案)D.公司党委6．公司对责任人问责的轻重，原则上应综合（）、损害（失）后果两方面因素确定。

A．违规情节(正确答案)B.经济损失C.风险严重程度D.风险评价标准7．公司重点监测的非法证券活动信息不包括那些：（）A．利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息；B.通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息；C.以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等；D.通过交易所等正规公开信息渠道发布的上市公司公告信息。

一、单项选择题1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。

A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：B题目分数：5此题得分：0.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。