反恐内审报告
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反恐--C-TPAT内审报告
5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
6.有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8.有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
9.对该类员工有否采取合适的惩罚？
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1，有
2，有
3，有
4，有
5，有，有安排保安人员以及书面的岗位守则。
6，有，查核其证件。
7，有，
8，有
9，是。
10，有该员工的照片。
11，任意的访客需要经管理层批准，而工作伙伴则只需要来访者确认则可，有查核他们的身份并登记派发访客证。
12，有
13，有
14有。
15，有
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20.闭路电视录下的影像是否保存至少30天？
21.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
6.有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8.有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
9.对该类员工有否采取合适的惩罚？
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1，有
2，有
3，有
4，有
5，有，有安排保安人员以及书面的岗位守则。
6，有，查核其证件。
7，有，
8，有
9，是。
10，有该员工的照片。
11，任意的访客需要经管理层批准，而工作伙伴则只需要来访者确认则可，有查核他们的身份并登记派发访客证。
12，有
13，有
14有。
15，有
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20.闭路电视录下的影像是否保存至少30天？
21.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
反恐内审计划反恐内审不符合项报告及反恐内审报告
文件编号：Q4-HR-009
反恐内审计划反恐内审不符合项报告及反恐内审报告
江门市XX有限公司
反恐内审计划
审核目的检查工厂是否符合C-TPAT 审核日期2018.07.02 编制李柏伦审核说明：为2018 年度第 1 次内审审核
批准序号时间内容说明备注
1 09:00-10:00 实体安全
2 09:00-10:00 门禁系统
3 10:00-10:30 货柜安全
4 10:30-11:30 人事安全
5 14:30-15:00 安全培训
6 15:00-16:00 信息咨询安全
7 15:00-16:00 程序安全
内审小组说明：组长：
组员：
分工：
发送：
文件编号：Q4-HR-011
江门市XX有限公司
商业伙伴C-TPAT审核不符合项报告
被审核部门审核日期审核员
审核说明：为年度第次审核。
依据反恐手册和公司相关体系文件、法律、法规。
不符合项描述：
下班时间有个别无戴厂牌出入工厂
被审核部门确认：报告人：
违反标准或反恐手册的条款：
不符合项类型：□Ⅰ:严重□Ⅱ:一般□Ⅲ:观察项
原因分析:
当班保安人员没按要求所有本厂员工进入工厂必须佩戴厂牌
被审核部门确认：
要求纠正措施建议：
完成时间年月被审核部门确认：审核组长：
实施效果跟踪验证：
审核组长：
时间：
发送
文件编号：Q4-HR-012。
反恐安全内审整改纠正报告
反恐安全内审整改纠正报告在当今这个看似平静但实则暗潮涌动的社会环境中，反恐安全已经成为了我们生活中不可忽视的重要部分。
最近，咱们针对反恐安全进行了一次内部审查，这不查不知道，一查还真发现了不少问题。
先说人员管理方面吧。
我们发现部分工作人员对于反恐安全的意识相当淡薄，甚至有个别人觉得反恐安全离自己的工作特别遥远，这可真是大错特错！就说上次，有个新入职的员工参加反恐安全培训的时候，居然在下面偷偷玩手机，心思完全没在培训内容上。
这能行吗？肯定不行！再看看我们的监控系统。
有的监控摄像头角度不对，存在盲区，这要是真出了点啥事儿，可就抓瞎了。
还有那存储设备，容量不够大，保存的视频时间太短，万一需要回溯很久之前的情况，根本就没办法。
门禁管理也有漏洞。
有一回，我亲眼看到一个陌生人跟着前面刷卡的员工就混进了大楼，门口的保安居然没发现！这多危险呐。
针对这些问题，我们可不能坐视不管，必须得整改纠正！首先，加强人员的反恐安全培训。
培训内容不再是干巴巴的理论，而是结合实际案例，让大家知道反恐安全就在身边。
每次培训结束后都进行严格的考核，不过关的就得重新学，直到真正掌握为止。
监控系统得全面调整。
找专业人员重新规划摄像头的位置，确保没有盲区。
同时升级存储设备，把视频保存时间延长，至少能满足一个月的查询需求。
门禁管理要更严格。
保安得时刻保持警惕，不能再让人随随便便混进来。
给员工们也强调，不能随便带人进大楼，发现异常情况要及时报告。
经过一段时间的努力，整改效果逐渐显现出来。
上次那个在培训时玩手机的新员工，现在不仅认真学习反恐知识，还主动给身边的同事宣传。
监控系统也调试好了，盲区消失了，心里踏实多了。
门禁那里，保安大哥的眼神可犀利了，再也没出现过混进来的情况。
不过，我们可不能骄傲自满，反恐安全这根弦得一直紧绷着。
未来，我们还会持续关注，不断完善反恐安全工作，确保大家能在一个安全、稳定的环境中工作和生活。
总之，反恐安全无小事，我们必须时刻保持警惕，不断改进，让反恐安全的防线坚不可摧！。
反恐内审整改报告
XXXX有限公司
反恐内审整改报告
关于XXX车间监控问题的内审整改报告
2010年1月14日,反恐内审检查中发现,XXX号楼XX楼XX车间监控设施摄像消失.经专业XX公司李工程师修理,于2010年1月17号正式恢复正常使用.
一、监控设施摄像消失原因分析：
1、安装过程中，网线接点不牢。
2、施工人员粗心，事后未能及时检查。
3、我公司验收不细心，
二、预防措施：
1、保安人员每日巡查，及时发现、及时报告、及时处理。
订立SOP，对未
及时发现的相关保安人员处理处分。
2、监控设施管理责任到人（由该车间主管负责），订立SOP。
三、纠正措施：
1、监控设施的检查，纳入保安和机修人员每日工作的范畴。
2、保安人员拥有专业维修人员24小时维修电话。
3、发现监控设施问题，未及时报修的，追究车间主管、保安、机修等相关
人员责任。
行政部
2011年1月19日
管理代表审批：。
反恐内审报告
反恐内审报告
2012年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1.有关程序的控制程序，有效性的控制。
2.临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新
3.工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职
人员通知保安，工作牌的区分。
4.限制区域的警示
5.定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
6.员工举报的奖励文件
7.围墙的高度和防护措施
8.室外照明
9.保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
10.监控录像的保存时间
11.货柜车的检查管理程序
12.员工内部车辆和外部车辆的停放
13.微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
14.铅封测试报告
15.供应商的自评
16.反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方
式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
反恐内审报告优选稿
/
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5) 保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6) 保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10) 保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5) 保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6) 保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10) 保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
反恐安全内部审核评估报告(反恐内审检查)
制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其他损失
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
反恐内审报告
□否
□不适用
(58)
工厂是否有执行查验卖主的厂房设备作为一项日常的政策?
□是
□否
□不适用
(59)
工厂的物理保安政策标准是否有用于工厂的卖主上?
□是
□否
□不适用
(60)
工厂是否有从有关的海外附属公司入口货品?
□是
□否
□不适用
(61)
工厂是否有依照工厂之保安程序?
□是
□否
□不适用
(62)
工厂有没有与他的商行/卖主商讨有关保安之问题?
工厂之建筑物所有在室内室外的设施，包括停车场是否有照明设施？
□是
□否
□不适用
(19)
工厂之建筑物货仓内的货品是否有分隔?
□是
□否
□不适用
(20)
工厂之厂房设备是否有电子警钟系统?
□是
□否
□不适用
(21)
工厂之厂房设备是否有自动探测器?
□是
□否
□不适用
(22)
工厂之厂房设备是否有闭路电视?
□是
□否
□不适用
□是
□否
□不适用
(28)
工厂是否有内部保安部门?
□是
□否
□不适用
(29)
工厂是否有使用外来的保安公司的服务?
□是
□否
□不适用
(30)
工厂是否有程序去检定、记录、报告及调查货物是否短缺或过量？
□是
□否
□不适用
(31)
对于工厂所能控制的范围下是否有对供货商之间作出抽样评审?
□是
□否
□不适用
(32)
工厂是否有一系统去正确地分辨所有员工、探访者及卖主进入工厂之设施（包括船运部、上货及货箱之范围）?
□不适用
(58)
工厂是否有执行查验卖主的厂房设备作为一项日常的政策?
□是
□否
□不适用
(59)
工厂的物理保安政策标准是否有用于工厂的卖主上?
□是
□否
□不适用
(60)
工厂是否有从有关的海外附属公司入口货品?
□是
□否
□不适用
(61)
工厂是否有依照工厂之保安程序?
□是
□否
□不适用
(62)
工厂有没有与他的商行/卖主商讨有关保安之问题?
工厂之建筑物所有在室内室外的设施，包括停车场是否有照明设施？
□是
□否
□不适用
(19)
工厂之建筑物货仓内的货品是否有分隔?
□是
□否
□不适用
(20)
工厂之厂房设备是否有电子警钟系统?
□是
□否
□不适用
(21)
工厂之厂房设备是否有自动探测器?
□是
□否
□不适用
(22)
工厂之厂房设备是否有闭路电视?
□是
□否
□不适用
□是
□否
□不适用
(28)
工厂是否有内部保安部门?
□是
□否
□不适用
(29)
工厂是否有使用外来的保安公司的服务?
□是
□否
□不适用
(30)
工厂是否有程序去检定、记录、报告及调查货物是否短缺或过量？
□是
□否
□不适用
(31)
对于工厂所能控制的范围下是否有对供货商之间作出抽样评审?
□是
□否
□不适用
(32)
工厂是否有一系统去正确地分辨所有员工、探访者及卖主进入工厂之设施（包括船运部、上货及货箱之范围）?
反恐程序审核计划和审核报告
报告人：审核
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
学校反恐防暴情况自我审查报告
学校反恐防暴情况自我审查报告引言本报告旨在对学校的反恐防暴情况进行自我审查，确保学校安全环境的维护和学生的安全。
本报告将对学校的安全管理措施、防恐演练、安全设施等方面进行详细评估。
安全管理措施学校采取了一系列安全管理措施，以确保校园内的安全。
这些措施包括但不限于：- 实施严格的校园出入管理制度，确保只有经过授权的人员可以进入校园；- 配备专业的保安人员，定期进行安全培训，提高应急响应能力；- 建立安全巡逻制度，保持校园内的秩序和安全；- 安装安全监控设备，监控校园各个区域的情况；- 与当地警方建立合作关系，及时响应校园安全事件。
防恐演练为了提高学生和员工应对恐怖袭击的能力，学校定期组织防恐演练。
这些演练包括但不限于：- 应急疏散演练：学生和员工定期参与疏散演练，以提高应急疏散的效率；- 恐怖袭击模拟演练：学校与当地警方合作，模拟恐怖袭击场景，以检验学生和员工的应对能力；- 紧急求助演练：学生和员工了解紧急求助的方式和流程，以便在危机时刻能够及时寻求帮助。
安全设施为了提供安全的研究和工作环境，学校配备了一系列安全设施。
这些设施包括但不限于：- 灭火器和灭火器设施：学校各个区域都配备了灭火器和灭火器设施，以应对突发火灾；- 安全出口标识：学校内的出口都设置了明显的安全标识，以便学生和员工在紧急情况下能够迅速找到安全出口；- 紧急报警装置：学校各个区域都安装了紧急报警装置，以便学生和员工在遇到紧急情况时能够及时触发报警。
结论通过本次自我审查，我们发现学校在反恐防暴方面采取了一系列有效的措施。
然而，我们也意识到还有一些方面可以进一步改进，例如加强与当地警方的合作、提高应急演练的频率等。
学校将继续致力于提高校园的安全环境，确保学生和员工的安全。
反恐内审报告
□是 □是
□否 □否
□不适用 □不适用
□是
□否
□不适用
□是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是
□否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否
□不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用 □不适用
(10) 工廠是否有保存長工的個人資料檔案（包括本地及海外） ，如：姓名， □是 出生日期，身份證明，社會保險編號，職位等。 (11) 工廠是否有任何書面的操守指引或政策有提及到保安問題？ (12) 對于人事保安政策及程序，工廠管理層是否有文件證明，控制及與相 關的員工溝通及作出定期之檢討及更新？ (13) 工廠是否有對員工之表現作周期性之評估？ (14) 工廠是否有負責人事之管理？ (15) 工廠是否有制定員工離職程序（包括：重新配匙，收回員工證及其他 有關之出入裝置）？ (16) 工廠之建築物及其範圍內、貨倉、上落斜坡等是否有設施可阻止不法 進入及禁止外人闖入？ (17) 工廠之建築物所有外、內門、窗、閘及圍欄是否有鎖？ (18) 工廠之建築物所有在室內室外的設施，包括停車場是否有照明設施？ (19) 工廠之建築物貨倉內的貨品是否有分隔? (20) 工廠之廠房設備是否有電子警鐘系統? (21) 工廠之廠房設備是否有自动探測器? (22) 工廠之廠房設備是否有閉路電視? (23) 工廠是否有接收或包裝完成的製品是運往海外的? (24) 工廠是否有空貨櫃存放在廠房內? □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是
□否 □否
□不适用 □不适用
C-TPAT反恐内部审核报告范例
C-TPAT反恐内部审核报告审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）适用的法律、法规、合同要求审核时间:首次会议：参加人员：地点：受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、喷涂车间、电镀车间、总装车间。
内审组：审核组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、保安队进行了为期二天的审核。
审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。
审核发现与分析：1、离职员工名单没有及时更新并交保安队，保安队仅有到4月25日前的；2、《管理人员签名笔迹备查表》没做；3、要求查找4月15日当天的闭路电视图象，结果显示出5月6号的图象，反复操作几次均是如此；4、市场部重要文件有备份，但无备份文件目录及文件清单；5、总装车间反恐体系文件版本混乱，新旧放在一起；6、本公司车辆、员工车辆、访客车辆及供应商车辆没有停放区域标识牌；7、部分供应商调查表中没有反恐保证记录。
此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。
比较重要的问题是闭路电视图象保存期不满足45天存贮要求的问题。
这些问题说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。
对反恐管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT 执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.结论：综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。
反恐内审计划反恐内审不符合项报告及反恐内审报告
反恐内审计划反恐内审不符合项报告及反恐内审报告
文件编号：Q4-HR-009
反恐内审计划反恐内审不符合项报告及反恐内审报告
江门市XX有限公司
反恐内审计划
审核目的检查工厂是否符合C-TPAT 审核日期2018.07.02 编制李柏伦审核说明：为2018 年度第 1 次内审审核
批准序号时间内容说明备注
1 09:00-10:00 实体安全
2 09:00-10:00 门禁系统
3 10:00-10:30 货柜安全
4 10:30-11:30 人事安全
5 14:30-15:00 安全培训
6 15:00-16:00 信息咨询安全
7 15:00-16:00 程序安全
内审小组说明：组长：
组员：
分工：
发送：
文件编号：Q4-HR-011
江门市XX有限公司
商业伙伴C-TPAT审核不符合项报告
被审核部门审核日期审核员
审核说明：为年度第次审核。
依据反恐手册和公司相关体系文件、法律、法规。
不符合项描述：
下班时间有个别无戴厂牌出入工厂
被审核部门确认：报告人：
违反标准或反恐手册的条款：
不符合项类型：□Ⅰ:严重□Ⅱ:一般□Ⅲ:观察项
原因分析:
当班保安人员没按要求所有本厂员工进入工厂必须佩戴厂牌被审核部门确认：
要求纠正措施建议：
完成时间年月被审核部门确认：审核组长：
实施效果跟踪验证：
审核组长：
时间：
发送
文件编号：Q4-HR-012。
反恐内审不符合项报告
需要说明的内容：
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审核时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审核时验证纠正措施的有效性
□其他
验证人员：日期：
注：若无特殊要求，不符合应在20个工作日内完成整改（严重不符合的纠正应在30个工作日内完成）。
东山福助轻纺有限公司
反恐内审不符合项报告
编号:FG-PG-055
受审核部门
陪同人
不符合对应的审核准则和条款号
反恐安全管理体系内部审核表
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述:
审核员：审核组长：受审核方代表：
日期：日期：日期：
验证结果：
不符合事实是否纠正：□是□否不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审核时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审核时验证纠正措施的有效性
□其他
验证人员：日期：
注：若无特殊要求，不符合应在20个工作日内完成整改（严重不符合的纠正应在30个工作日内完成）。
东山福助轻纺有限公司
反恐内审不符合项报告
编号:FG-PG-055
受审核部门
陪同人
不符合对应的审核准则和条款号
反恐安全管理体系内部审核表
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述:
审核员：审核组长：受审核方代表：
日期：日期：日期：
验证结果：
不符合事实是否纠正：□是□否不ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
学校反恐与防暴内部检查报告
学校反恐与防暴内部检查报告1. 背景本报告旨在对学校的反恐与防暴措施进行内部检查和评估。
我们将对学校的安全设施、应急预案和培训情况进行审查，以确保学生和员工的安全。
2. 安全设施检查我们对学校的安全设施进行了全面检查，并评估了其有效性和完整性。
以下是我们的主要发现：- 摄像头覆盖率：学校的摄像头覆盖率较高，并安装在关键区域，如入口、走廊和停车场。
然而，我们建议增加摄像头的数量和改进图像质量，以提高监控效果。
- 出入口控制：学校的出入口控制措施较好，包括门禁系统和安保人员的巡逻。
然而，我们建议加强对访客和外来人员的身份验证和登记程序。
- 火警报警系统：学校的火警报警系统运作良好，并定期进行测试和维护。
3. 应急预案评估我们对学校的应急预案进行了评估，并提出了以下建议：- 应急演练：学校应定期组织应急演练，以提高师生的应急响应能力和熟悉应急逃生路线。
- 紧急联系人：学校应明确指定紧急联系人，并将其联系方式公布在易于获取的位置，以便在紧急情况下进行沟通和协调。
- 信息发布：学校应建立有效的信息发布渠道，及时向师生和家长提供紧急情况下的相关信息和指示。
4. 培训情况审查我们对学校的反恐与防暴培训情况进行了审查，并提出了以下建议：- 员工培训：学校应为所有员工提供关于反恐与防暴的培训，包括如何识别可疑行为和应对紧急情况的方法。
- 学生培训：学校应定期组织学生参加反恐与防暴培训，提高他们的安全意识和自我保护能力。
5. 结论根据我们的内部检查和评估，学校的反恐与防暴措施在大部分方面是有效和完善的。
然而，我们建议学校进一步改进安全设施、应急预案和培训情况，以确保学生和员工的最大安全。
请注意，本报告仅基于我们的内部检查，可能存在局限性。
建议学校定期进行外部评估和审查，以确保安全措施的持续有效性和改进。
(800字以上)。
反恐内审报告
门禁 系统
6 7 8 9 10 11
√ √ √ √ √ √ √ √ √
12 包装/装运区域是否有措施限制员工在这些地方的穿越行为； 1 2 3 4 工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全； 货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否 配备与工厂联系的联络设备（如手机）； 是否制定货物监控程序。 是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的 可靠性的书面程序；
是
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
否
10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。 11 建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏是否都装有有效、适当的锁 具，钥匙是否由专人管理，管理人员或保安人员是否有一套完整的钥匙；
12 当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁；
实体 13 企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都 装有适当的照明。 安全
是
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
否
10 是否只有指定的人员可以分配到货柜封条； 11 货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵 1 2 3 是否有书面的招聘程序/指引； 是否有要求所有雇员都需要填写简历/申请表并保存； 人事行政部与用人部门是否都有安排人员对应聘者进行面谈； 所有应聘人员的背景调查是否都在合法的范围内； 对应聘者的求职申请资料（如工作经历及介绍人）是否在聘用前查验。 工厂是否对所有员工的身份证件复印件进行保存； 是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除 的程序； 是否有每天将离职的人员名单交给保安处。 是否对全员(不仅是安全人员)都进行了基本安全教育培训； 对全员的培培是否包含了保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理 方面的内容； 是否对收防恐小组成员提供额外的安全意识的教育； 计算机系统是否使用独立指定帐号及唯一的登陆密码； 是否有制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训； 对于船务系统密码与进入系统权限是否已被设置，并确保安全； 是否已制定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可 以使用？） 是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；
反恐内审检查表及报告
反恐内审報告日期：（logo）**公司反恐内审程序及文件审核人：审核时间：反恐内审报告2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新3、工作拍的控制程序。
工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序13、员工内部车辆和外部车辆的停放14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏15、铅封测试报告 16、供应商的自评17、反恐指引整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。
同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。
其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。
同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司2010-12-18反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：反恐体系内审检查表审核人：日期：。
反恐内审报告
所有进出货物要有登记
10)对停留的空/满货柜的保安程序
11)成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
1)货柜车出厂须加锁及封条
2)出货有记录并拍照
3)封条是否有专人保管
4)定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及萤幕密码保护的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录
22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；
23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；
24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统
1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件
8、围墙的高度和防护措施
10)对停留的空/满货柜的保安程序
11)成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
1)货柜车出厂须加锁及封条
2)出货有记录并拍照
3)封条是否有专人保管
4)定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及萤幕密码保护的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录
22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；
23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；
24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统
1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件
8、围墙的高度和防护措施
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2
对已经离职员工的厂牌是否有进行回收处理。
3
是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；
4
员工在工厂内所有时间是否都有佩带工作证件/挂牌；
5
来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴别；
6
当身份被证实，访问者是否进行登记；
7
访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司的员工；
8）辞退员工并列出要求收回物件的表格
9）员工离厂放行通知单
10）钥匙要有专人管理并有收发记录
生产部方面需要的文件
1)来料收货工作程序
按照来核对来货数量的程序
货物验收程序
2)出货工作程序
对完成品进行标识/点数/称重/登记入账,制成出货文件上报的程序
货物核对程序
在装货前检查运输车辆是否完好无损/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
12
当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁
13
企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都装有适当的照明。
14
仓库内的危险的材料/物品是否有进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制；
15
国际与国内货物是否有分开存放，并标记；
16
高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加安全措施；
/
产品说明书.订单
12
厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗
/
CT-06
13
厂房内外有足够的照明吗
/
围墙照明不足
14
有聘请保安人员24小时值勤吗
/
CT-07
15
有电子保卫系统吗（如电子报警，保安）
/
16
有联络保安的内部交流系统吗（电话，对讲机吗）
/
待购买,预6/4前完
17
有定时检查内外围墙吗
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入
/
工程.ICTI-p-028
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10)保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录(持续性)
5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度
6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度
7)辞退员工的程序
辰昊公司
反恐内审程序及文件
审核人：审核时间：
基本资料文件
审核结果
备注
1)厂内工作架构图
2)工厂慨况
3)工厂平面图
4)员工手册/厂规/员工行为手则
5)维修/运输及其他服务供应商的名单和合同
保安方面需要的文件
1）保安部经理/主管工作职责
2）各保安岗亭/职位工作指引/保安员工作手则
车辆进出是否按有作检查
厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放
/
招聘登记表
42
有道德准则或行为准则或其他有关员工行为的指引
/
员工守则9-18页
43
有员工汇报潜在安全隐患的程序吗
/
CT-043/CT-014
44
有程序确保离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物品退回人事部吗
/
CT-022
45
有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整吗
/
CT-04培训记录
日期：
3)发现多/少货时报告及处理程序
货物数量异常表/货数量异常处理报报告
4)有专人负责监督上/落货的程序
5)封条使用程序
封条保管好/上锁防范未经授权就可被接触的程序
封条号码记录在落货单上,在目的地进行校验的程序.
6)收货/出货过程后及时更新记录及汇报情况的程序
7)管制进入收/发货区的程序
非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记
22
其他人员有匙锁和密码吗
/
只有安全主任及相关部门主管
23
所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗
/
仓库.装配.上下货
24
有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗
/
CT-033
25
有提供厂牌或带相片的身份证明给员工
/
厂牌.施工
26
有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗
21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录
22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；
23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；
24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统
1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。
7
是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；
/
CT-013
6
当发现可疑或不法活动时， 有通知海关或当地执法部门的程序吗
/
CT-045
7
有足够的安全保障书面程序或手册吗
/
CT-042
8
有检测和汇报短装和多装的程序吗
/
CT-012
9
拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗
/
不完整
10
有并保留去监控供应商的记录吗
/
不完整
11
有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗
17
相互不容的货物是否放在不同的物理区域（如不同的房间或用隔离设施进行隔离）
18
报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；
19
货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；
20
进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；
3）现场实地保安准则
4)紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5)保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6)保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7)内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8)保安改善计划(合乎反恐要求)
9)厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
9、室外照明
10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
11、监控录像的保存时间
12、货柜车的检查管理程序
13、员工内部车辆和外部车辆的停放
14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
15、铅封测试报告
16、供应商的自评
17、反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
1)货柜车出厂须加锁及封条
2)出货有记录并拍照
3)封条是否有专人保管
4)定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及萤幕密码保护的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
反恐内审报告
2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
确保防范无证人员非受权下进入落货码头/运货车辆停泊区的程序
8)所有的私家车禁止停泊上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定
9)针对完成品(包装/包裹)所作出的防盗措施
所有进出人员登记
所有进出货物要有登记
10)对停留的空/满货柜的保安程序
11)成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全；
货
柜
安
全
2
货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配备与工厂联系的联络设备（如手机）；
3
是否制定货物监控程序。
4
是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；
5
在集装箱装货前是否有对集装箱进行安全检查；
/
保安巡查表
18
有供外部交流设备去联络当地执法部门吗（如电话或警报器）
/
CT-045
19
有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏内
对已经离职员工的厂牌是否有进行回收处理。
3
是否发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；
4
员工在工厂内所有时间是否都有佩带工作证件/挂牌；
5
来访人员是否有出示身份证/或带照片的有效证明，以供保安员进行身份鉴别；
6
当身份被证实，访问者是否进行登记；
7
访问者是否有佩带访客证件/挂牌，并且通过挂牌是否能很容易区别于公司的员工；
8）辞退员工并列出要求收回物件的表格
9）员工离厂放行通知单
10）钥匙要有专人管理并有收发记录
生产部方面需要的文件
1)来料收货工作程序
按照来核对来货数量的程序
货物验收程序
2)出货工作程序
对完成品进行标识/点数/称重/登记入账,制成出货文件上报的程序
货物核对程序
在装货前检查运输车辆是否完好无损/没有人为改动迹象/有否暗格及异物存在的程序及记录
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
12
当建筑物内没有人时，所有的门与窗户是否都已上锁
13
企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域是否都装有适当的照明。
14
仓库内的危险的材料/物品是否有进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制；
15
国际与国内货物是否有分开存放，并标记；
16
高价值的货物是否被储存在仓库内独立区域，并明显增加安全措施；
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产品说明书.订单
12
厂房的建筑结构可以承受得住非法闯入并能抵御外来闯入吗
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CT-06
13
厂房内外有足够的照明吗
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围墙照明不足
14
有聘请保安人员24小时值勤吗
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CT-07
15
有电子保卫系统吗（如电子报警，保安）
/
16
有联络保安的内部交流系统吗（电话，对讲机吗）
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待购买,预6/4前完
17
有定时检查内外围墙吗
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗
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车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗
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工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入
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工程.ICTI-p-028
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10)保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录(持续性)
5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度
6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度
7)辞退员工的程序
辰昊公司
反恐内审程序及文件
审核人：审核时间：
基本资料文件
审核结果
备注
1)厂内工作架构图
2)工厂慨况
3)工厂平面图
4)员工手册/厂规/员工行为手则
5)维修/运输及其他服务供应商的名单和合同
保安方面需要的文件
1）保安部经理/主管工作职责
2）各保安岗亭/职位工作指引/保安员工作手则
车辆进出是否按有作检查
厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放
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招聘登记表
42
有道德准则或行为准则或其他有关员工行为的指引
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员工守则9-18页
43
有员工汇报潜在安全隐患的程序吗
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CT-043/CT-014
44
有程序确保离职员工在离职前将锁匙，厂牌等物品退回人事部吗
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CT-022
45
有安全知识培训课程给员工，包括认清内部阴谋，维护产品完整吗
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CT-04培训记录
日期：
3)发现多/少货时报告及处理程序
货物数量异常表/货数量异常处理报报告
4)有专人负责监督上/落货的程序
5)封条使用程序
封条保管好/上锁防范未经授权就可被接触的程序
封条号码记录在落货单上,在目的地进行校验的程序.
6)收货/出货过程后及时更新记录及汇报情况的程序
7)管制进入收/发货区的程序
非在本收/发货区工作的员工/外来人员需接受登记
22
其他人员有匙锁和密码吗
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只有安全主任及相关部门主管
23
所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗
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仓库.装配.上下货
24
有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗
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CT-033
25
有提供厂牌或带相片的身份证明给员工
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厂牌.施工
26
有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗
21
保安员是否有对工厂周边进行巡逻并记录
22
本公司反恐小组成员的名单及联系方式是否有公示；
23
公司是否建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知反恐小组；
24
公司是否有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
审查内容
是
否
门
禁
系
统
1
每位进入公司大门的人员是否本公司员工的身份能否被清析识别。
7
是否制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；
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CT-013
6
当发现可疑或不法活动时， 有通知海关或当地执法部门的程序吗
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CT-045
7
有足够的安全保障书面程序或手册吗
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CT-042
8
有检测和汇报短装和多装的程序吗
/
CT-012
9
拥有并保留去监控原材料供应商的记录吗
/
不完整
10
有并保留去监控供应商的记录吗
/
不完整
11
有保存一份海关安全指引/条例，产品说明书，订单或复印件吗
17
相互不容的货物是否放在不同的物理区域（如不同的房间或用隔离设施进行隔离）
18
报警系统及视频监控是否用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；
19
货物装卸和存放区是否设立有效的保安系统以防范和阻吓非授权人员进入；
20
进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区是否有安装视频监控系统，以防止未经授权的进入；
3）现场实地保安准则
4)紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5)保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6)保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7)内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8)保安改善计划(合乎反恐要求)
9)厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
9、室外照明
10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
11、监控录像的保存时间
12、货柜车的检查管理程序
13、员工内部车辆和外部车辆的停放
14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
15、铅封测试报告
16、供应商的自评
17、反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
1)货柜车出厂须加锁及封条
2)出货有记录并拍照
3)封条是否有专人保管
4)定期检查出货资料
电脑保安方面需要的文件
1）定期强制性执行更改电脑使用密码及萤幕密码保护的程序
2）对电脑使用者进行电脑保安/防止文件被伪造方面的培训教材/记录
反恐内审报告
2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
确保防范无证人员非受权下进入落货码头/运货车辆停泊区的程序
8)所有的私家车禁止停泊上落货区及货柜/运输车辆停放区的规定
9)针对完成品(包装/包裹)所作出的防盗措施
所有进出人员登记
所有进出货物要有登记
10)对停留的空/满货柜的保安程序
11)成品用围栏/笼/储存柜隔离,加以标识,管制进入的程序。
PMC方面需要的文件
工厂是否制订相应的程序确保进出货物的安全；
货
柜
安
全
2
货物是运输是否安排押运人员护送，并且护送人员需要在运送过程中是否配备与工厂联系的联络设备（如手机）；
3
是否制定货物监控程序。
4
是否制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；
5
在集装箱装货前是否有对集装箱进行安全检查；
/
保安巡查表
18
有供外部交流设备去联络当地执法部门吗（如电话或警报器）
/
CT-045
19
有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏内