投资顾问人员日常考核细则

投资部绩效考核投资部绩效考核篇一：投资发展部员工绩效考核办法投资发展部员工绩效考核办法一、考核目的为充分体现员工的责权能效利的统一，优化和完善部门凭能力、凭敬业投入程度、凭业绩的绩效管理机制，调动和激发员工的主动性和创新性，有力推动公司持续、稳健发展，根据《关于印发的通知》（平城投发【20XX】8号）文件的要求，特拟订本办法。

二、考核原则1、实行奖罚结合原则。

2、绩效基金来源和分配原则：从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、其它（0.4%）比例提取，以工作任务和工作目标为依据，分配到部门，部门根据团队成员等级进行分配的原则。

3、全年任务超出部分从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、与其它部门的协作（0.4%）比例提取，计入下年部门绩效中，或根据个人工作完成情况进行适当调整。

三、绩效考核计算方式（一）部门全年绩效基金提取计算方式1、融资工作全年绩效基金提取计算方式：完成产值（融资金额）×3%×1%=全年应提绩效基金2、招商引资全年绩效基金提取计算方式：完成产值（履约保证金）×3%×0.8%=全年应提绩效基金3、土地出让及其它全年绩效基金提取计算方式：完成产值（出让金）×3%×0.4%=全年应提绩效基金（二）个人分配方案部门全年提取绩效基金×60%÷部门人数（基本金）+个人全年绩效基金×40%=个人全年应提绩效基金注：个人全年绩效基金=个人全年完成产值×3%×1%（0.8%/0.4%）四、考核内容部门主要考核内容：按时间要求和工作任务要求，1、完成招商引资（项目投资估算、项目前期策划包装等前期工作）；2、项目融资（项目融资方案、项目融资材料等）；3、与其他部门合作协调关系。

五、绩效考核办法1、融资部分：在公司规定时间内（指定某个阶段）保证按时完成公司布置任务的融资各项工作，确保在规定时间内融资资金到账的，不扣罚绩效基金，如各项工作每超15天，扣2%，累计扣完100%为止。

投资公司绩效考核制度投资公司绩效考核制度为充分调动全员工作积极性，激发基层员工工作热情，提升工作业绩，增强公司竞争力，切实保证公司发展目标的顺利达成，特制定本绩效考核办法。

一、考核岗位：职员岗、五级管理岗二、考核内容和方式（一）考核时间月度考核：每月1日至31日为一个考核周期；季度考核：每3个月为一个考核周期。

（二）考核内容月度考核：员工当月工作表现季度考核：月工作表现（60％）+工作态度与能力（40％）；（四）考核方式分级考核：直接上级考核直接下级。

三、考核结果及奖惩1、考核结果考核结果以分数确定，最终转换为五个等级标准，以各中心总监最终核定、评级为准。

各个等级对应分数及基本标准如下：A级：全面完成当月工作任务，综合表现优秀，工作成绩优秀；B级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；C级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般,偶有工作失误；D级：未能完成当月工作任务，综合表现一般，工作成绩较差或有重大工作失误。

XX投资股份有限公司绩效考核制度2、月度考绩工资分配标准月度考核结果直接与当月绩效工资的发放挂钩：（1）考核结果为A级：月度岗位工资按100％发放；（2）考核结果为B级：月度绩效工资按90％发放；（3）考核结果为C级：月度绩效工资按80％发放；（4）考核结果为D级：月度绩效工资按60％发放。

考核过程中，如月考核结果为C级，累计达到三次的，将予以工资降级处理；如年度C级考绩累计达到5次、D级考绩累计达到3次的，将根据其实际工作情况，考虑解聘或辞退。

年终公司将根据各中心全年总体表现情况评选优秀团队，并根据公司当年效益情况予以适当奖励。

对于年终考评较差的中心，公司也将根据实际情况，给予相应负责人降职或降薪处理。

此外，员工绩效考核结果（含月度、季度），将作为年度优秀员工评选、年终考核和奖惩的重要参考依据。

五、考核执行程序（一）考核、汇总1、月度绩效考核由上级评分、总监定级2部分组成：（1）次月一日人力资源部将评分表发至各中心负责人处，由中心负责人根据员工表现进行月度绩效考评；（2）各部门负责人评分完毕后，经考核谈话、签字后，评分表返回人力资源部，由人力专员统计考核结果；（3）人力资源部将各中心考核结果整理汇总，上报中心总监处进行最终评级。

P2P公司理财顾问绩效考核方案一、目标设定2.团队目标：管理层将设定团队的整体目标，包括实现公司的销售目标、提高客户满意度、增加客户投资额度等。

二、绩效考核指标1.客户开拓和维护：理财顾问在绩效考核中将被评估其增加新客户数量、维护现有客户的能力和客户投资额度的增长。

2.销售目标：通过评估理财顾问完成的理财产品销售额度，可衡量其销售能力和业绩水平。

3.客户满意度：通过客户满意度调查和反馈收集，评估理财顾问在客户服务和解决问题等方面的能力。

4.专业知识和能力：评估理财顾问在理财知识和投资市场研究等方面的能力，包括参加培训课程、通过专业资格认证等。

5.业务质量：通过监控理财顾问的工作质量，如理财报告准确性、产品推荐合规性等方面。

三、评估周期和方法1.评估周期：绩效考核将设置为一个固定周期，通常为季度或半年度。

2.评估方法：-客户开拓和维护：根据新增客户数量、现有客户投资增长率等数据进行评估。

-销售目标：根据理财产品销售额度的完成情况进行评估。

-客户满意度：通过客户调查问卷、客户反馈和客户留存率等进行评估。

-专业能力：通过考试成绩、参加培训和获得专业资格认证等进行评估。

-业务质量：通过定期抽查和审核报告的准确性、推荐合规性等进行评估。

四、奖励和激励措施1.绩效奖金：根据理财顾问的绩效评估结果，发放相应的绩效奖金，激励其取得更优秀的绩效。

2.荣誉表彰：通过公开表彰优秀理财顾问的形式，鼓励优秀员工的发展和成长。

3.晋升机会：公司将根据员工的绩效评估结果，提供晋升机会和岗位晋升的可能性。

4.培训和发展机会：为优秀的理财顾问提供更多的培训和发展机会，帮助他们不断提升专业能力和知识素养。

五、绩效考核结果和改进机制1.绩效考核结果：根据绩效考核结果，制定个别理财顾问的发展计划和改进方案。

2.反馈和改进：根据绩效考核结果，及时进行反馈，并提供改进意见和建议，帮助理财顾问不断改进自身能力和职业发展。

以上是一个P2P公司理财顾问绩效考核方案的示例，其中绩效考核指标的设置旨在激励理财顾问提高工作效率和质量，通过奖励和激励措施激励他们取得更出色的绩效。

投资顾问人员日常考核细则投资顾问是金融行业的重要职位之一，他们负责为客户提供投资建议、风险评估和资产管理服务。

为了确保他们的工作质量和业绩达到一定标准，需要对投资顾问进行日常考核。

下面是投资顾问人员日常考核细则。

一、投资业绩考核1.客户投资收益率：根据客户的投资组合确认期初市值和期末市值，计算投资收益率。

投资顾问应确保客户的投资收益率不低于市场平均水平。

2.投资回报率：根据投资顾问推荐的产品整体投资回报率计算预期回报和实际回报之间的差距。

投资顾问应努力确保投资组合的回报率超过市场平均水平。

3.客户满意度：通过客户满意度调查，了解客户对投资顾问的服务满意度。

投资顾问应积极解决客户的问题和需求，提高客户满意度。

二、风险控制能力考核1.风险管理措施：评估投资顾问是否严格遵守风险控制政策和流程。

例如，检查投资组合是否分散投资，避免过于集中在一些行业、板块或标的物上。

2.风险预测能力：考察投资顾问对市场波动和风险的判断能力。

例如，提前预测市场的行情走势，并采取相应的投资策略。

3.风控操作能力：评估投资顾问在市场出现风险时采取的应对措施。

例如，及时调整投资组合，降低风险暴露。

三、专业知识考核1.投资产品了解：考察投资顾问对不同类型的投资产品的了解程度。

例如，股票、债券、基金、期货等金融产品。

2.市场洞察力：考察投资顾问对国内外宏观经济和市场的理解和判断能力。

例如，关注经济数据、政策变动等对市场产生的影响。

3.行业分析能力：评估投资顾问对不同行业的研究和分析能力。

例如，了解行业发展趋势、竞争格局、公司财务状况等。

四、交流与团队合作考核1.内部交流协作：评估投资顾问在团队中的协作能力和积极性。

例如，与其他部门或同事合作，分享投资经验和观点。

3.团队合作成果：评估投资顾问在团队或项目中取得的成绩。

例如，协助其他团队成员实现投资目标、完成业绩考核指标等。

五、市场调研及参与度考核1.市场调研能力：评估投资顾问对市场行情、投资机会的调研能力。

ⅩⅩ证券股份有限公司“大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略”，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。

第二条本细则所称“大投顾业务”，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。

第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M）三个属性，将客户划分为不同类别。

依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R↑表示）和低回报类（R↓）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F↑）和低周转（F↓）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M↑表示）、核心客户（M→）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M↓表示）三大类型。

上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。

第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R↑F↑类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R↑F↓类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提高其交易频率可以显著提高其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R↓F↑类客户），长期来看，通过为其提高投资咨询服务，帮助其提高投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R↓F↓类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户。

XX证券股份有限公司大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略” ，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《XX 证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。

第二条本细则所称“大投顾业务” ，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。

第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M ）三个属性，将客户划分为不同类别。

依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R f表示）和低回报类（R J）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F f）和低周转（F J）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M f表示）、核心客户（M T）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M J表示）三大类型。

上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。

第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R?F f类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R?F；类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提咼其交易频率可以显著提咼其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R；F f类客户）,长期来看，通过为其提咼投资咨询服务，帮助其提咼投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R；F；类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户上述客户类别及其服务需求如下表所示:第三章组织架构从客户类别和客户需求出发，考虑到客户数量及服务覆盖率，营业部采取如下组织管理架构为客户提供服务:表中:理财一部未注册为证券投资顾问的理财经理不得从事投资建议型业务；理财二部服务类客户经理是指以为目标客户提供服务激活休眠客户或获取客户转介绍为主要客户招揽方式、以产品销售和产品配置为主要业务的客户经理；理财三部下属综合服务团队以开展研究销售型业务和综合服务型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置和投资建议型业务；理财三部下属专户投顾团队以开展专户投顾型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置、投资建议、研究销售和综合服务型业务；第六条营业部可根据本营业部实际自行设置理财一部和理财二部，理财三部的设立须报公司经纪管理总部审批。

业务员业绩责任书甲方：******投资公司乙方（责任人）：为实现公司发展目标，确保业绩目标的顺利完成，结合公司目前发展状况及相关行业标准，对责任人采用业务考核制度，并制定本责任书。

业务考核制度是通过对员工工作绩效进行管理和评估，提高员工的工作能力和工作绩效，从而提高组织整体的工作效能，最终实现公司发展战略目标。

实行考核制度也能评估和提升公司各部门员工的工作绩效，确保公司绩效考核的顺利实施和日常工作的规范管理。

乙方参照本责任书的规定报送业务数据与资料，承诺按《业绩责任表》完成业绩指标，甲方对乙方业务完成情况予以审查指导。

乙方无责考核月自年月日始至年月日止；乙方考核期自年月日始至年月日止；乙方由于工作职位、岗位变动等原因责任目标发生变化的，可参照变更后的职位、岗位等变更本责任书；乙方由于离职、被开除等原因无法继续履行本责任书的约定时，乙方不再参与当季业绩评比及各种考核奖励。

本责任书为劳动合同补充协议，自双方签字之日起生效，一式两份，分别由甲乙方各执一份。

团队经理储备经理业务员标准任务量100万无责考核月底薪提成奖金未完成50%标准任务量50万无责考核月底薪提成奖金未完成20万任务量考核月（未转正）底薪考核月（转正）底薪提成奖金未完成50%60万以下（不含）/月5000 5000未完成5‰完成8‰/20万以下/月3000 3000未完成3‰完成5‰/60-100万/月（不含100万）6000/降级（当月工资以4000元发放）20-50万/月4000/降级（当月工资以3000元发放）10万/月未完成指标2500 未完成指标2500未完成2%完成2.5%//完成指标3000 完成指标 3000零业绩2200 零业绩2500/30万/月/ / / 3000 1500100万以上7000 / 50万以上/月5000 /90万/季度/ / / 3000 45002注：一、业务员：1、新入职的员工如无业绩，则月工资为人民币2200元；有业绩但未完成10万业绩指标的，月工资为2500；考核月内完成10万业绩指标的，月工资为3000元。

投资管理考核制度范本一、总则第一条为了加强投资管理，提高投资效益，确保投资风险可控，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本考核制度。

第二条本考核制度适用于公司投资管理部门及其员工的绩效考核。

第三条本考核制度的原则是：公平、公正、公开、透明；激励与约束并重；绩效与风险兼顾。

第四条本考核制度的考核内容包括：投资效益、风险控制、团队合作、业务创新、遵守法律法规等方面。

二、考核指标与方法第五条投资效益指标（40%）：包括投资收益、投资收益率、投资回收期等。

第六条风险控制指标（30%）：包括投资风险率、风险控制能力、风险防范措施等。

第七条团队合作指标（10%）：包括团队协作程度、员工满意度、团队凝聚力等。

第八条业务创新指标（10%）：包括创新项目数量、创新成果转化、创新能力等。

第九条遵守法律法规指标（10%）：包括法律法规遵守情况、合规性检查结果、合规培训参与度等。

第十条考核方法：采用定量和定性相结合的方法，对各项指标进行评分，总分100分。

三、考核程序第十一条考核周期：年度考核，必要时进行中期考核。

第十二条考核流程：（一）投资管理部门提交自评报告；（二）绩效考核委员会对自评报告进行评审；（三）绩效考核委员会根据评审结果，提出考核意见；（四）公司领导审批考核结果；（五）将考核结果通知被考核部门及员工；（六）被考核部门及员工对考核结果如有异议，可在接到通知后5个工作日内向绩效考核委员会提出申诉；（七）绩效考核委员会对申诉进行调查核实，并将调查结果通知申诉部门及员工。

四、考核结果与应用第十三条考核结果分为四个等级：优秀（90分以上）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（70分以下）。

第十四条考核结果应用于以下方面：（一）奖金分配：优秀等次员工给予奖金奖励；良好等次员工给予奖金奖励减半；合格等次员工不给予奖金；不合格等次员工扣除当月奖金。

（二）晋升晋级：优秀等次员工优先考虑晋升晋级；良好等次员工可正常晋升晋级；合格等次员工晋升晋级受限；不合格等次员工不得晋升晋级。