证券公司与经纪人签订的合同应当

合同编号：________________甲方（证券公司）： _______________乙方（经纪人）： _______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方担任甲方证券公司经纪人（以下简称“经纪人”）的相关事宜，达成如下协议：一、合同标的1. 乙方同意加入甲方证券公司，担任经纪人，为甲方客户提供证券交易及相关咨询服务。

2. 甲方同意委托乙方在规定的范围内，以甲方证券公司的名义开展证券经纪业务。

二、合同期限1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__年，自__年__月__日起至__年__月__日止。

2. 本合同期满前__个月，甲方有权根据乙方的工作表现及市场情况进行续约或解除合同。

三、工作内容与职责1. 乙方应遵守国家有关证券市场的法律法规和甲方的规章制度，按照甲方的要求开展证券经纪业务。

2. 乙方应为客户提供证券交易、投资咨询、市场分析等服务，并协助甲方维护客户关系。

3. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露客户信息，不得从事任何损害甲方利益的行为。

四、权利与义务1. 甲方权利：（1）对乙方的工作进行监督和考核；（2）根据乙方的工作表现，调整乙方的工作岗位和薪酬；（3）对乙方违反合同规定的行为，有权采取必要的措施，包括解除合同。

2. 甲方义务：（1）为乙方提供必要的工作条件和培训；（2）按照约定支付乙方薪酬及福利；（3）保障乙方的合法权益。

3. 乙方权利：（1）按照合同约定获得薪酬及福利；（2）对甲方的工作提出合理建议；（3）在合同期内，因甲方原因导致合同解除的，甲方应按照合同约定支付乙方相应的赔偿。

4. 乙方义务：（1）遵守国家有关证券市场的法律法规和甲方的规章制度；（2）保守甲方的商业秘密，不得泄露客户信息；（3）按照甲方的要求开展证券经纪业务。

五、薪酬及福利1. 乙方薪酬由基本工资、绩效工资、提成等构成，具体标准由甲方根据乙方的工作表现和业绩进行确定。

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第一章总则第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。

第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人在执业时应当遵守本规范。

第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章证券经纪人执业要求第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。

第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。

第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。

第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：（一）诚实守信。

证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。

（二）勤勉尽责。

证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。

（三）公平对待客户。

证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。

（四）客户利益优先。

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。

第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。

第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。

证券经纪人管理暂行规定(总9页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--证券经纪人管理暂行规定证券经纪人管理暂行规定《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定，那么，下面是规定的详细内容。

证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。

证券经纪人合同7篇篇1甲方（公司）：[公司名称]地址：[公司地址]法定代表人：[法人姓名]乙方（经纪人）：[经纪人姓名]性别：[性别]出生日期：[出生日期]住址：[住址]身份证号码：[身份证号码]电话：[电话号码]电子邮箱：[电子邮箱]根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方从事证券经纪业务达成如下协议，以资共同遵守。

第一条委托事项甲方委托乙方从事的证券经纪业务包括但不限于：1. 在证券交易场所进行股票、债券、基金等金融工具的买卖代理；2. 提供有关证券买卖的信息、咨询和推荐；3. 代理甲方进行证券的清算、交收及过户等手续；4. 其他与证券经纪相关的业务。

第二条委托期限本合同委托期限自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX 日止。

合同到期后，如双方无异议，可自动续签。

第三条佣金及支付方式1. 乙方为甲方提供证券经纪服务，甲方应向乙方支付佣金。

佣金费率为交易金额的XX‰，最低不低于XX元。

甲方可通过银行转账或现金方式支付佣金。

2. 甲方需在签订合同时预存一定金额的佣金到乙方指定账户，预存佣金在用完之后，应及时补充，否则乙方有权暂停提供经纪服务。

3. 若甲方选择现金支付佣金，乙方需向甲方出具正规发票。

第四条权利与义务1. 甲方有权要求乙方提供合法的证券经纪服务，并监督乙方的服务质量和效率。

2. 甲方需如实向乙方提供本人身份证明、联系方式及证券账户信息等必要资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

3. 甲方在委托乙方的证券经纪业务过程中，应遵守国家法律法规及证券交易相关规定，不得利用证券账户进行违法违规活动。

4. 乙方有权要求甲方按照合同约定支付佣金，并有权对甲方提供的资料和信息进行核实和调查。

5. 乙方需提供合法、合规的证券经纪服务，保障甲方的合法权益和资金安全。

6. 乙方应按照甲方的要求，及时、准确地提供证券买卖信息、咨询和推荐，并尽力保障甲方的投资收益。

证券经纪人管理暂行规定-公文写作范文第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

入门资格考试证券市场基本法律法规模拟题2020年(85)(总分100,考试时间120分钟)选择题1. 1.下列有关上市公司收购的方式，错误的是( )。

A. 以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B. 采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购人被收购公司股票C. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D. 采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票2. 2.( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A. 上市公司B. 证券公司C. 证券交易所D. 股票公司3. 3.下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。

A. 李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人B. 常某，一年前因打架被行政拘留3天C. 刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任D. 陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年4. 4.关于证券承销，以下说法错误的是( )。

A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D. 证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人5. 5.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是( )。

A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力B. 达到规定财产规模或者收入水平C. 基金份额认购金额不低于规定限额D. 最近1年末净资产不低于800万元的法人单位6. 6.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于( )。

一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。

A. 半年B. 一年C. 两年D. 三年您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。

A. 互联网直接B. 其所服务的证券公司C. 各地方证券业协会D. 证券营业部所在地证监局您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。

（本题有超过一个的正确选项）A. 注册登记B. 证书印制C. 资格考试D. 后续职业培训您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人有下列（）情形之一的，不予通过年检。

（本题有超过一个的正确选项）A. 未按规定参加年检B. 未按规定完成后续职业培训C. 不再符合执业注册登记条件D. 证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 证券经纪人与证券公司没有签订劳动合同，因此，对证券经纪人的规范管理不属于证券市场监管的范围。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 一般法律意义上的“经纪人”，既包括自然人，也包括法人。

但证券经纪人排除了法人或其他经济组织的形式，而仅仅限定于自然人的形式。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：证券公司开展经纪人制度的管理规定● 定义：证券公司采用经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。

● 详细描述：1. 证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；2. 证券公司应当于接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；3. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时；4. 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。

例题：1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）小时的执业前培训。

A.10个B.20个C.30个D.60个正确答案：D解析：考查证券公司开展经纪人制度的管理规定2.在对证券经纪人进行执业前培训过程中，法律法规和职业道德的培训时间不得少于（ ）小时。

A.5个B.10个C.20个D.30个正确答案：C解析：法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

3.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。

A.正确B.错误正确答案：A解析：参考证券经纪业务营销的监督管理。

4.目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.银监会B.证券业协会C.公司住所地证监局D.中国结算登记机构正确答案：C解析：目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

证券经纪人管理制度第一章总则第一条为了规范证券经纪人的业务行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和有关法律、法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司对其雇用的证券经纪人的管理，具体包括证券经纪人的招聘、培训、考核、奖惩、监督等环节的管理。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，明确职责分工，保证制度的实施和效果，确保证券经纪人依法合规从事证券业务。

第四条证券公司应当依法遵循公平、公正的原则，对证券经纪人进行管理，确保其业务操作符合法律法规要求。

第五条证券公司应当建立完善的证券经纪人行为考核制度，对证券经纪人的业务行为进行监督与评估，及时发现和纠正不当行为，提高证券经纪人的风险意识和合规意识。

第六条证券公司应当对证券经纪人进行规范的培训教育，确保其了解相关法律法规和业务知识，提高服务质量和风险防控能力。

第二章证券经纪人招聘第七条证券公司应当根据业务需要和人才需求，依法招聘证券经纪人，确保其具备相关岗位的资格条件和专业素质。

第八条证券公司应当建立完善的招聘程序和标准，进行面试、笔试等方式进行评估，确保招聘的证券经纪人具有合格的专业知识和道德品质。

第九条证券公司应当在招聘过程中向应聘者提供真实、全面的工作信息，不得虚假宣传或误导求职者。

第十条证券公司应当签订书面劳动合同，明确双方权利义务，保障证券经纪人的合法权益。

第三章证券经纪人培训第十一条证券公司应当建立健全的培训制度，对新入职的证券经纪人进行相关业务知识、法律法规等方面的培训教育。

第十二条证券公司应当定期组织证券经纪人进行岗前、在职培训，提高其业务水平和风险防范能力。

第十三条证券公司应当制定培训计划、课程体系，确保培训内容的科学性和实用性，提高证券经纪人的专业素养和业务水平。

第十四条证券公司应当通过考试、考核等方式评估证券经纪人的学习成果，确保其掌握必要的知识和技能。

第四章证券经纪人管理第十五条证券公司应当建立证券经纪人档案，记录其任职资格、绩效考核、业务操作情况等信息，建立健全的信息管理系统。