事中事后监管措施上报表

工程质量控制措施工程质量控制措施水库质量控制程序框图(safe365 本文为WOrd ,可直接下载使用）IlW一、事前控制1、工程开工前详细审查设计图纸，及时组织监理单位、设计单位、质量检测单位、承包商进行技术交底。

2、组织审查承包商的施工组织设计的质量保证体系及质量检测机构，检查承包商的施工机具及配套设备的到位情况，检查工程技术负责人是否到位，是否符合招标文件要求。

3、对施工现场进行质量检验和验收。

①现场障碍物的拆除、迁建及清除后的验收；②现场定位轴线、高程标桩的测设、验收; ③基准点、基准线的复核、验收等。

4、对重要原材料、购配件及设备，检查生产工艺、质量控制检测手段，或到生产厂家进行实地检查验收，重要设备由专业检测部门负责。

5、严格控制施工机械设备的质量。

凡直接危及工程质量的施工机械，如混凝土搅拌机、振捣器等，应按技术说明书查验其相应的技术性能，不符合要求的，不得在工程中使用；施工中使用的衡器、量具、计量装置应有相应的技术合格证，使用时应完好并未超过它们的校验周期。

6、对新技术、新材料、新型制品应检查其技术鉴定文件及有关试验数据的使用范围，请法定检测部门进行检验，并出具法律效力的试验证明。

7、制定改善生产环境、管理环境的措施。

协助承包商完善质量保证工作体系；审核承包商关于材料、制品试件取样及试验的办法或方案；审核承包商制定的成品保护的措施、方法；审查承包商试验室及工作人员的资质；完善质量报表、质量事故的报告制度等。

8、对承包商的施工准备工作进行全面检查，符合要求后方发布开工令。

二、事中控制1、对承包商的施工准备和施工过程、隐蔽性工程的检查和记录, 并由施工单位进行三检并填写施工质量终检表和请验报告，经监理工程师复研确认，开具合格（开仓）证。

2、对工程所需原材料、构配件及设备的质量进行严格控制。

包括：①审核工程所用原材料、构配件、设备的出厂证明、技术合格证书或质量保证书，对材料、制品进行抽检，抽检范围根据工程性质和质量要求确定；②凡采用新型制品、新材料，应检查技术鉴定文件；③对重要原材料、构配件、设备的生产工艺、质量控制措施和检测手段应实地考察，重要设备必须在制造厂进行质量验收；④所有设备，在安装前按相应技术说明书的要求进行质量检查；⑤考察构件生产厂家，应检查其生产许可证；并考察生产工艺及质量保证体系。

1.设计交底前，熟悉施工图纸，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议；2.参加设计交底及图纸会审，签认设计技术交底纪要；3.开工前审查施工承包单位提交的施工组织设计或施工方案，签发《施工组织设计（方案）报审表》，并报建设单位批准后实施；4.审查专业分包单位的资质；符合要求后专业分包单位可以进场施工5.开工前，审查施工承包单位（含分包单位）的质量管理、技术管理和质量保证体系，符合有关规定并满足工程需要时予以批准；6.审查施工承包单位报送的测量方案，并进行基准测量复核。

7.建设单位宣布对总监理工程师的授权，施工承包单位介绍施工准备情况，总监理工程师作监理交底并审查现场开工条件，经建设单位同意后由项目总监理工程师签署施工单位报送的《工程开工报审表》8.对符合有关规定的用于工程的原材料、构配件和设备，使用前施工1.关键工序的控制过程；应在施工组织设计中或施工方案中明确质量保证措施，设置质量控制点；应选派与工程技术要求相适应等级的施工人员；施工前应向施工人员进行施工技术交底，保存交底记录。

专业监理工程师负责审查关键工序控制要求的落实。

施工承包单位应注意遵守质量控制点的有关规定和施工工艺要求，特别是停止点的规定。

于质量控制点到来前通知专业监理工程师验收。

2.检验批工程质量控制过程；3.分项工程质量控制过程；4.分部工程质量控制过程；1.专业监理工程师组织施工承包单位项目专业质量（技术）负责人等进行分项工程验收；2.总监组织相关单位的相关人员进行相关分部工程验收；3.单位工程完工后，施工承包单位应自行组织有关人员进行检查评定并向建设单位提交工程验收报告。

总监理工程师组织由建设单位、设计单位和施工承包单位参加的单位工程或整个工程项目进行初验，施工承包单位给予配合，及时提交初验所需的资料。

4.总监理工程师对验收项目初验合格后签发《工程竣工报验单》，并上报建设单位，由建设单位组织有监理、施工承包单位、设计单位和政府质量监督部门等参加质量验收。

《建设单位如何做好工程事前事中事后控制》第一篇：建设单位如何做好工程事前事中事后控制建设单位如何做好工程事前事中事后控制谈建设单位在工程项目建设施工阶段“事前、事中、事后”的质量控制发表于：xx-2-209：01：45作者：4453033《建设工程质量管理条例》全面规定了建设单位的质量责任和义务。

随着国家投资体制的改革，投资主体日趋多元化，国家投资外普遍实行了项目法人责任制，投资主体以项目法人的形式参与市场经营活动。

因此，必须加强对投资主体（建设单位）市场行为的管理。

建设单位作为建设工程投资人，是建设工程的重要责任主体。

建设单位有权选择承包单位，有权对建设过程检查、控制，对工程进行验收，支付工程款和费用，在工程建设各个环节负责综合管理工作，在整个建设活动中居于主导地位。

建设工程、基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项日法人，实行建设项目法人负责制，由项目法定代表人对工程质量负总责。

凡没有实行项目法人责任制的在建项目，要限期进行整改。

项目法定代表人必须具备相应的政治、业务素质和组织能力，具备项目管理工作的实际经验。

项目法人单位的人员素质、内部组织机构，必须满足工程管理和技术上的要求。

对于一个工程项目而言，工程的质量、进度、投资这三者是构成整个工程项目总体管理目标的重要因素。

工程质量、进度、投资这三者之间存在着相互影响、相互依存、相互制约的关系，是对立统一的关系。

它们是一个完整的目标统一体系，其中任何一个因素发生变化，都必然引起其它两个因素的变化，同时也受到这两个因素的影响和制约。

对于一个工程项目的三大目标之间，不同的项目在不同的时期，目标的重要程度是不同的。

因此，监理工程师要善于处理好在各种条件下工程项目三大目标间的关系。

特别应注意以下几点：①在进行目标控制时应把质量、进度、投资当作一个整体来控制；②在对工程项目进行目标规划时，要注意统筹兼顾，合理确定质量、进度、投资三大目标的标准，应在需求与目标之间、三大目标之间进行反复协调，力求做到需求与目标的统一，三大目标的统一；③要针对整个目标系统实施控制，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象；④以实现项目目标系统为衡量目标控制效果的标准，追求目标系统整体效果，做到各目标的互补。

监理单位对工程质量事前、事中、事后控制的措施一、组织措施1、建立健全项目监理机构，在项目总监理工程师负责下，设立项目工程监理部,全面负责工程各项专业监理组织的工作，各专业监理工程师各负其责，各监理组之间又相互联系，形成严密的管理组织体系。

2、制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。

二、技术措施1、质量事前控制(1)掌握和熟悉质量控制的技术依据。

(2)工程所需原材料、半成品的质量控制。

(3)施工机械的质量控制。

(4)审查承包单位提交的施工组织设计和专项施工方案。

(5)协助承包单位完善质量保证工作体系。

(6)完善质量报表和检测报告制度。

(7)严格审核分包单位资质。

(8)工程测量放线控制。

2、质量的事中控制(1)制订施工工艺过程的质量控制要点。

(2)班组工序交接检查。

坚持上道工序不检查不准进入下道工序的原则。

.(3)隐蔽工程在隐蔽前，应由施工单位通知监理工程师和相关单位人员进行隐蔽验收，认定合格，并形成验收资料方能进行隐蔽。

(4)行使质量监督权，对不合格的分项下达整改通知或停工指令。

(5)质量、技术签证。

凡质量、技术方面有法律效力的最后签证，只能由总监理工程师一人签署。

(6) 行使好质量否决权，为工程签署质量认证意见。

(7)建立工程监理日志。

(8)组织现场质量协调会。

(9)定期向总监、业主报告有关工程质量及动态情况。

3、质量事后控制(1)各分项工程按规范要求的质量进行检验，各分项工程完成后应自检合格为基础,提出书面验收申报，经监理工程师检验确认合格后方可进入下个分项工程施工。

(2)分部工程所含的分项工程质量均应验收合格，质量控制资料应完整，所涉及结构安全和使用功能按规定验收合格。

.(3)工程竣工验收。

严格按照有关规范标准，并按工程监理程序组织质量验收,签署工程验收证书。

(4)审核竣工图及其他技术文件资料。

(5)整理工程技术文件资料并编目归档。

3、经济措施(1)尽量争取建设单位给予经济权利，对工程实施经济措施的管理，对工程量及严格审核。

财政资金监管定期报告制度财政资金监管是指政府对财政资金使用的过程进行全程监控与监督的一种制度安排。

为了确保财政资金的合理使用和防止财政资金滥用、挪用、浪费等问题的发生，相关部门和机构需要建立财政资金监管定期报告制度，对财政资金的监管情况进行定期报告，从而使财政资金监管更加规范、透明。

财政资金监管定期报告制度的内容主要包括以下几个方面：一、资金运行情况报告资金运行情况报告是对财政资金的收入、支出、结存等情况进行报告。

报告内容应包括：财政资金收入的来源及金额，各项支出的用途及金额，以及资金结余情况等。

1. 财政收入情况的报告财政收入情况的报告应包括各项税收的征收情况，政府的非税收入情况，以及其他各方面的财政收入情况。

报告要详细说明各项收入的来源、征收标准、征收额等信息。

2. 财政支出情况的报告财政支出情况的报告应包括各项支出的用途、金额以及支付对象等。

报告要详细说明各项支出的合理性和合法性，防止财政资金的滥用、挪用、浪费等问题的发生。

3. 资金结存情况的报告资金结存情况的报告应包括财政资金的结存金额以及结存的理据。

报告要详细说明资金结余的原因，并对资金的合理运用进行评估和分析。

二、风险评估与控制报告风险评估与控制报告是对财政资金监管存在的风险进行评估，并提出相应的风险控制措施的报告。

报告内容应包括：可能存在的财政资金监管风险，风险的可能影响程度，以及相应的风险控制措施。

1. 风险评估报告风险评估报告应对财政资金监管存在的风险进行评估和预测。

报告要详细说明可能存在的风险类型，风险的可能性和影响程度，以及相应的风险等级评定。

2. 风险控制报告风险控制报告应提出相应的风险控制措施，并进行风险控制效果的评估。

报告要详细说明各项控制措施的实施情况，以及控制效果的评估结果。

三、内部控制评估报告内部控制评估报告是对财政资金监管相关部门和机构的内部控制情况进行评估的报告。

报告内容应包括：内部控制环境的评估，内部控制目标的设定，内部控制制度的建立与健全，内部控制执行的情况以及内部控制效果的评估等。

市国资委事中事后监管事项清单（2017版）序号监管事项子项监管依据监管措施主办处室适用对象1 重大投资监管事项《上海市国有企业投资监督管理暂行办法》及《有关内容调整的通知》后备案、定期报告及后评估规划发展处市国资委监管企业2 战略规划管理事项《上海市国有企业战略规划管理办法》定期报告、中期评估及后评估规划发展处市国资委监管企业3 国资收益支持项目监管事项《市国资委企业技术创新和能级提升项目专项扶持办法》、《实施细则》及相关工作指引定期报告、中期检查、验收及调整变更的确认规划发展处市国资委监管企业4 资产转让管理事项国家出资企业产权转让《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业产权转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查，产权转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查产权管理处市国资委出资监管企业、委托监管企业国有产权内部无偿划转《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）、《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》（沪国资委产〔2006〕362号）抄报市国资委出资监管企业、委托监管企业和其他部门监管企业、行政事业单位企业国有资产转让《企业国有资产监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业资产转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、资产转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查市国资委出资监管企业、委托监管企业国有企业增资《企业国有资产监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业增资管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、企业增资情况定期报告、国家出资企业增资情况检查和抽查市国资委出资监管企业、委托监管企业（政府以增加资本金方式对国家出资企业的投入除外）5 国有单位通过证券交易系统变动上市公司股份管理事项国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份且未达到规定比例《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第19号）后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份且未达到规定比例《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权[2007]109号)国有单位通过除证券交易系统或协议转让以外的方式受让上市公司股份《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权[2007]109号)、《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号）6 国有单位新开证券账户管理事项《关于印发<上市公司国有股东标识管理暂行规定>的通知》（国资发产权[2007]108号）后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位7 国有股东参股的非上市企业参与非国有控股上市公司资产重组《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号）、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》（国发产权（2007）109号后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位8 国有资产评估管理事项《企业国有资产评估管理暂行办法》国务院国资委第12号令检查评估管理处市国资委监管企业9 预算执行监管事项《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》（国发{2007}26号）企业上报预算资金使用情况；市国资委开展预算支出后评价工作；市国资委开展周期性资金检查工作。

自查报告金融行业监管方面存在的问题和不足剖析与改进措施自查报告：金融行业监管方面存在的问题和不足剖析与改进措施一、引言随着金融行业的快速发展，监管工作显得愈发重要。

近期，我司对金融行业监管方面进行了全面自查，发现了一些问题和不足。

为提升监管水平，确保金融行业健康稳定发展，特制定本报告，对存在的问题进行深入剖析，并提出相应的改进措施。

二、存在的问题和不足1. 监管制度不完善现有监管制度存在漏洞，部分规定过于笼统，缺乏具体的操作指引。

监管制度更新滞后，未能及时适应金融行业的新变化和新业态。

2. 监管手段单一过于依赖传统的现场检查和报表审查，缺乏非现场监管和数据分析手段。

监管科技应用不足，未能充分利用现代科技手段提升监管效率。

3. 监管资源不足监管人员数量和专业素质与金融行业发展速度不匹配。

监管经费有限，导致监管工作难以全面深入开展。

4. 监管协作机制不畅不同监管部门之间信息共享不足，存在监管盲区。

跨部门协作机制不健全，导致监管工作难以形成合力。

三、改进措施1. 完善监管制度对现有监管制度进行全面梳理，补充和完善具体规定，提高可操作性。

加强监管制度的动态更新，及时跟进金融行业的新变化和新业态。

2. 丰富监管手段加强非现场监管和数据分析手段的运用，提高监管的及时性和准确性。

加大监管科技投入，推动现代科技手段在监管工作中的应用。

3. 加强监管资源建设增加监管人员数量，提升监管队伍的专业素质。

加大监管经费投入，确保监管工作能够全面深入开展。

4. 强化监管协作机制建立信息共享平台，加强不同监管部门之间的信息沟通和共享。

完善跨部门协作机制，形成监管合力，共同维护金融行业的稳定和发展。

四、结论通过对金融行业监管方面存在的问题和不足进行深入剖析，我们认识到提升监管水平、确保金融行业健康稳定发展的重要性。

我司将积极采取改进措施，不断完善监管制度、丰富监管手段、加强监管资源建设、强化监管协作机制，以推动金融行业的持续健康发展。

三、事中事后监管制度（一）水利基本建设项目建设的监督检查为加强水利基本建设项目建设的监督检查工作，严格基本建设程序，规范建设行为，提高建设管理水平，保证工程质量、进度与安全，促进工程建设的顺利实施，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象在建水利基本建设项目的项目法人、招标代理、设计、施工、监理、质量检测等参建单位。

二、监督检查内容（一）前期与设计。

检查设计变更、设计单位现场服务、供图进度与设计工作质量，施工图审查落实情况等。

（二）建设管理。

检查“四制”的执行情况，设计、监理、施工、检测等有关单位资质和人员资格情况。

根据开工情况报告，检查项目法人是否严格执行开工条件，是否存在违规开工，是否符合水利工程基本建设程序。

（三）计划下达与执行。

检查投资计划管理和年度投资计划执行情况，投资控制与概预算执行情况，工程投资完成情况，工程进度、形象面貌和实物工程量完成情况等。

（四）资金使用与管理。

检查资金来源、到位和使用管理情况，工程价款结算和支付情况，各项费用支出情况，合同执行情况，会计基础工作和内控制度、财务会计制度执行情况等。

（五）工程质量和安全。

检查国家和水利行业质量管理的法律、法规和强制性标准的执行落实情况，参建单位质量控制和保证体系建设情况，原材料和设备进场检验、中间产品验收情况，工程质量检测和质量评定情况，工程质量现状和质量事故处理情况，工程验收情况，工程档案资料整理情况，质量监督情况等。

参建单位安全生产控制和保证体系建设情况，安全生产制度执行及安全监督情况，工程安全度汛开展情况，工程安全状况和安全事故处理情况，标准化工地创建情况等。

（六）工程验收。

阶段验收，检查已完工程的形象面貌和工程质量，检查在建工程的建设情况、未完工程的计划安排和主要技术措施落实情况，检查拟投入使用工程是否具备运行条件，检查历次验收遗留问题的处理情况等。

竣工验收，检查工程是否已按批准的设计全部完成，检查重大设计变更是否经由审批权的单位批准，检查各单位工程能否正常运行，检查历次验收所发现的问题是否已基本处理完毕，检查各专项验收是否已通过，检查工程投资是否已全部到位，检查竣工财务决算是否已通过竣工审计，审计意见中提出的问题是否已整改并提交了整改报告，检查运行管理单位是否已明确，管理养护经费是否已基本落实，检查验收资料是否已准备就绪。

发改委事中事后监管制度一、固定资产投资项目节能评估和审查的事中事后监管（一）职责权限由师发改委负责对我师辖区范围内的固定资产投资项目节能评估和审查的事中事后监管。

（二）监督检查对象项目建设单位。

（三）监督检查内容根据《中华人民共和国节约能源法》、《固定资产投资项目节能审查办法》（国家发改委令2011年第44号），对固定资产投资项目节能评估和审查制度落实情况进行监管。

1.项目是否按规定进行了节能评估审查，并获得通过；2.项目节能评估报告是否符合规范并达到深度要求；3.项目设计、施工及投入使用过程中，节能评估文件及其节能审查意见、节能措施是否得到落实。

（四）监督检查方式委托节能监察机构进行监察。

（五）监督检查措施根据上级工作部署、投诉举报等实际需要组织现场检查。

（六）监督检查程序1.下发监督检查通知；2.组织开展监督检查；3.向检查对象反馈意见；4.督促落实整改；5.视情况安排复查工作。

（七）监督检查处理对违法违规行为，分别对相对人进行以下处置：1.项目建设单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段通过节能审查的，撤销对项目的节能审查意见或节能登记备案意见，由项目审批、核准机关撤销对项目的审批或核准；2.节能评估编制机构弄虚作假，导致节能评估文件内容失实的，责令改正，并依法予以处罚；3.未按规定进行节能评估和审查，或节能审查未获通过，擅自开工建设或擅自投入生产、使用的固定资产投资项目，责令停止建设或停止生产、使用，限期改造；不能改造或预期不改造的生产性项目，报请七师责令关闭；并依法追究有关责任人的责任。

二、社会发展投资的事中事后监管项目审批或安排资金后，会同有关部门（督查办、建设局、卫生局、教育局、民政局、水利局、农业局等），按照国家、兵团投资管理办法的要求，加强项目的监督管理，对投资计划执行情况和建设进度进行跟踪，及时掌握进展动态，及时发现问题，及时提出解决问题的对策措施。

为确保重大项目的实施和财政资金专款专用，确保实物工作量保质保量完成，特制定如下监督管理制度：（一）职责权限由师发改委负责对我师辖区范围内的社会发展投资的事中事后监管。

三、事中事后监管制度（一）财政支出资金的监督检查为提高财政资金支出的合法性、安全性和有效性，特制定如下监督检查制度。

一、监督检查对象所有使用财政资金的国家机关、企业、事业单位、社会团体以及其他组织和个人。

二、监督检查内容（一）各项支出是否严格按照批复的预算执行，支出是否真实、完整、合规。

（二）资金使用有无违反规定擅自提高开支标准、扩大开支范围、滞留、虚报冒领以及挤占挪用等问题。

（三）执行预算绩效评价、国库集中支付、政府采购等支出管理制度是否到位。

（四）财务管理、会计核算及会计基础工作情况。

主要包括，是否依法设置会计账簿，会计核算是否规范，原始凭证是否真实合法，会计人员是否具备从业资格；银行账户设置及现金管理是否规范，有无私设“小金库”问题；资产的购置、报废、处置等是否符合规定。

（五）其他需要监管的问题。

三、监督检查方式（一）日常监管。

结合预算、会计等管理工作对财政支出事项实施日常财政监管。

（二）专项检查。

制定年度财政监督检查计划，确定检查范围和内容，并按计划组织实施，专项检查每年进行1次。

（三）重点监管。

充分利用审计等部门监督工作成果，对有关部门依法作出的财政支出调查、检查结论，作为重要依据实施重点监管。

四、监督检查措施实施财政支出监管，重点采取预算源头监管、预算执行跟踪和全过程绩效评价三种方式，做到事前审核、事中监控和事后监督检查相结合。

加强预算源头监管，就是在预算编制环节早介入、早审核，早编细编预算，提高预算编制的规范性。

强化预算执行跟踪，就是在执行中及时了解掌握资金分配使用情况，确保资金使用安全合规。

开展全过程绩效评价，就是按照预算绩效管理有关要求，对财政支出各环节进行效果评价。

五、监督检查程序（一）制定计划。

确定检查范围、内容、时间和工作要求等，并成立检查组。

（二）实施检查。

下达检查通知，告知被查单位检查内容和有关要求。

通过听取汇报，核查单位会计账簿、会计凭证和会计报表等资料，对被查单位预决算数据质量进行检查。

盐城市水利局事中事后监管责任清单一、对水资源节约爱惜与开发利用的监管（一）监管对象直接从江河、湖泊或地下取用水资源的单位和个人。

（二）监管内容1.取水单位和个人是不是向水行政主管部门或流域治理机构申请领取取水许可证。

2.取水单位和个人是不是缴纳水资源费。

3.取水单位和个人是不是按要求报送今年度取水情形和下年度用水打算。

4.取水单位或个人是不是依照国家技术标准安装计量设施，计量设施是不是正常运行及是不是按规定填报取水统计报表。

5.建设项目节水设施“三同时”完成情形，是不是存在节水设施未建成或未达国家规定要求擅自投入利用的情形。

（三）监管方式1.实行属地治理。

县级以上地址人民政府水行政主管部门负责本行政区域内水资源开发利用、节约爱惜的监管工作。

2.通过组织取水许可项目的验收，对取水工程或设施的规模，节水设施三同时情形及节水方法落实、计量设施安装运行情形，水资源爱惜方法落实情形及退水水质达标情形进行监督。

3.通过日常监督检查和年度监督检查相结合的方式进行取水许可监管。

4.通过投诉、申述、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发觉、查处违规违法行为。

（四）监管方法1.取水工程或设施完工后，申请人应当向取水审批机关报送取水工程或设施试运行情形等相关材料；体会收合格的，审批机关核发取水许可证。

2.监管部门依照本地域下一年度取水打算、取水单位或个人提出的下一年度取水打算建议，依照统筹和谐、综合平稳、留有余地的原那么，向取水单位或个人下达下一年度取水打算。

3.对严峻超打算取水的、不安装计量设施或计量设施运行不正常的、不按规定缴纳水资源费的和退水水质严峻超标的，依法查处并提出限期整改意见。

4.新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水方法。

（五）监管程序1.开展取水许可日常监督检查：检查计量设施运行情形、水资源费征缴，取水打算执行、取水台帐记载、退水情形、和节水和水资源爱惜方法落实情形。

2.开展年度取水许可督查检查：报送今年度取水情形、下达下一年度取水打算，检查取水户的年度取用水情形、年度取水台帐记录情形、年度水资源费征收情形、节约用水情形、退水水质状况、下一年度取水打算建议。

工程质量控制措施（safe365本文为word版，可直接下载使用）工程质量控制措施水库质量控制程序框图一、事前控制1、工程开工前详细审查设计图纸，及时组织监理单位、设计单位、质量检测单位、承包商进行技术交底。

2、组织审查承包商的施工组织设计的质量保证体系及质量检测机构，检查承包商的施工机具及配套设备的到位情况，检查工程技术负责人是否到位，是否符合招标文件要求。

3、对施工现场进行质量检验和验收。

①现场障碍物的拆除、迁建及清除后的验收；②现场定位轴线、高程标桩的测设、验收；③基准点、基准线的复核、验收等。

4、对重要原材料、购配件及设备，检查生产工艺、质量控制检测手段，或到生产厂家进行实地检查验收，重要设备由专业检测部门负责。

5、严格控制施工机械设备的质量。

凡直接危及工程质量的施工机械，如混凝土搅拌机、振捣器等，应按技术说明书查验其相应的技术性能，不符合要求的，不得在工程中使用；施工中使用的衡器、量具、计量装置应有相应的技术合格证，使用时应完好并未超过它们的校验周期。

6、对新技术、新材料、新型制品应检查其技术鉴定文件及有关试验数据的使用范围，请法定检测部门进行检验，并出具法律效力的试验证明。

7、制定改善生产环境、管理环境的措施。

协助承包商完善质量保证工作体系；审核承包商关于材料、制品试件取样及试验的办法或方案；审核承包商制定的成品保护的措施、方法；审查承包商试验室及工作人员的资质；完善质量报表、质量事故的报告制度等。

8、对承包商的施工准备工作进行全面检查，符合要求后方发布开工令。

二、事中控制1、对承包商的施工准备和施工过程、隐蔽性工程的检查和记录，并由施工单位进行三检并填写施工质量终检表和请验报告，经监理工程师复研确认，开具合格（开仓）证。

2、对工程所需原材料、构配件及设备的质量进行严格控制。

包括：①审核工程所用原材料、构配件、设备的出厂证明、技术合格证书或质量保证书，对材料、制品进行抽检，抽检范围根据工程性质和质量要求确定；②凡采用新型制品、新材料，应检查技术鉴定文件；③对重要原材料、构配件、设备的生产工艺、质量控制措施和检测手段应实地考察，重要设备必须在制造厂进行质量验收；④所有设备，在安装前按相应技术说明书的要求进行质量检查；⑤考察构件生产厂家，应检查其生产许可证；并考察生产工艺及质量保证体系。

行政事业单位内部控制自查报告行政事业单位内部控制自查报告「篇一」为进一步加强行政事业单位内部控制建设，今年4月省财政厅、省审计厅、省人力社保厅联合印发了《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》（浙财会（XX）6号），对我省行政事业单位内部控制建设总体要求、主要措施和年度自我评价报告等工作提出了具体要求。

近日，省财政厅转发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（浙财会（XX）26号），根据、省财政厅的部署要求，为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建设与实施工作，决定以量化评价为导向，开展单位内部控制基础性评价工作，推动各单位于XX年年底前如期完成内部控制建设与实施工作。

现就有关事项通知如下：1.强化组织领导，建立工作机制。

各单位应高度重视，切实加强本单位内部控制建设工作的组织领导，进一步明确工作职责，制定实施方案，做好工作部署、部门协调、进度跟踪、信息报送等工作，通过“以评促建”方式，推动单位内部控制水的整体提升。

2.认真组织开展基础性评价工作。

各单位要按照通知规定的'格式和要求，认真开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并于XX年11月15日前将《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》和《行政事业单位内部控制基础性评价报告》报送省教育厅，评价报告主要内容包括基本情况、工作经验、存在问题（逐项列示存在扣分的评价指标、评价要点、扣分分值和扣分原因）和下一步重点工作、改进方向等。

联系人：省教育厅计财处单兴苗,电话：*************o3.加强监督检查。

XX年9—10月，省财政厅计划会同省审计厅、省人力社保厅等有关部门组织开展内部控制建设情况专项检查。

省教育厅将根据省里的统一部署，适时对各单位的内部控制建设工作进行督促、指导和检查，对未按要求及时提供评价报告，或在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，作为今后各项监督检查工作的重点关注对象，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任。

填写工程名称工程监理质量事前、事中、事后控制要点及安全xx施工措施监理单位一、工程概况二、质量控制措施（一）质量控制质量控制是监理四大控制重点，监理公司将采用各种方法和手段进行有效的质量控制，最终达到合同质量目标。

监理的质量控制需要业主的大力支持、协助和施工单位的主动配合。

（3）工程质量的三级控制是指质量监督站对工程质量的宏观控制，它行使政府监督职能，对工程验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况及评定结果进行现场监督。

2．质量的事前控制（1）资格审查：开工前，施工单位应把公司资质以及现场项目经理部成员、特种作业人员的资格证、上岗证等上报监理公司，经监理公司审查具备开工条件后方能开工。

（2）设计图纸的审校工作：施工单位必须认真地审核图纸，对于图纸的错、漏、碰、缺、含糊不清等问题，必须在施工之前提出并予以解决，监理公司会协助此工作。

（3）施工组织设计、施工方案及质量通病的防治措施：要落实到人，防止走过场、流于形式。

（5）材料的监理：材料是质量的基础，材料、构配件及设备的出厂合格证和抽样检测报告必须齐全。

材料的取样、送检必须有监理人员参加。

（6）工程开工报告：工程开工前，现场的机械设备应作好全面检修及必要的检测工作（如经纬仪、水准仪的检测等），并由施工单位填写“工程开工报审表”，报请监理公司审批。

经总监理工程师审批确定的日期即为开工日期。

应注意，开工报告的批准开工日期与合同开工日期无关。

（7）轴线及标高的核验：工程开工前，施工单位应根据建设单位所提供的坐标点，把各轴线的引测、定位工作及各桩位、现有地坪高程等详细定出，再报请监理序，监理予以拒绝签认，工程不得进行下一道工序的施工。

（2）隐蔽工程的验收制度：对于需要隐蔽的项目，施工单位应于质量达到控制标准，并备齐各项质保和验评资料后，报请监理核验。

经监理工程师检查并签字同意隐蔽后方可进行隐蔽工程的施工。

否则，监理工程师有权要求检查已隐蔽的工程，无论结果如何，经济损失均由施工单位承担。

事中事后企业监管情况汇报近期，我公司对企业监管情况进行了全面的调查和汇报，以确保企业运营的合法性和规范性。

在此次监管工作中，我们主要关注了以下几个方面的情况：首先，我们对企业的财务情况进行了全面的审计和监管。

通过对企业财务报表的分析和核对，我们发现企业的财务状况良好，各项账目清晰明了，不存在违规操作或者财务造假的情况。

同时，我们也对企业的税务情况进行了审查，确保企业的纳税行为合法合规。

其次，我们对企业的生产经营情况进行了全面的监管和检查。

通过对企业生产经营场所的实地走访和检查，我们发现企业的生产经营活动符合相关法律法规的要求，不存在超范围经营、偷排偷放等违法行为。

同时，我们也对企业的产品质量进行了抽样检测，确保产品质量符合国家标准，保障消费者的合法权益。

另外，我们还对企业的员工情况进行了监管。

通过对企业员工的用工合同、社会保险、劳动保护等方面的检查，我们确保企业的用工行为合法合规，保障员工的合法权益，营造和谐稳定的劳动关系。

此外，我们还对企业的环境保护情况进行了监管。

通过对企业生产过程中的环境污染排放情况进行检查，我们确保企业的环保设施齐全，环保措施到位，保障周围环境的安全和健康。

最后，我们对企业的安全生产情况进行了全面的检查和监管。

通过对企业生产设施的安全设施、安全操作规程等方面的检查，我们确保企业的安全生产工作得到落实，保障员工的人身安全和生产设施的安全稳定。

综上所述，我公司在事中事后的企业监管工作中，全面关注企业的财务、生产经营、员工、环境保护和安全生产等方面的情况，确保企业的合法合规运营，为企业的可持续发展提供保障。

我们将继续加强监管力度，确保企业的各项工作得到规范和落实，为企业的健康发展提供有力支持。

审计工作事中事后监管工作方案一、背景介绍审计是一项重要的监管工作，通过对各类机构和企业的财务、经济活动进行检查和核实，保证了经济活动的规范和透明，提高了经济效益，维护了国家和社会的利益。

然而，由于审计工作的复杂性和特殊性，存在一些问题，如审计难度大、审计成本高、审计范围广等，因此，开展事中事后监管工作，对于确保审计质量和提高审计效能至关重要。

二、事中监管工作方案事中监管是指在经济活动发生过程中，对机构或企业的财务状况、经营行为进行监督和指导，确保其合法、规范的经营，预防和化解经济风险。

以下是事中监管工作的方案：1.建立健全监管框架：制定明确的监管制度、规章，确立监管职责和权限，明确监管工作的目标和原则。

同时，建立监管信息系统，方便监管人员进行数据采集、整理和分析，为监管决策提供依据。

2.加强风险监测与预警：通过建立风险监测指标体系，对机构或企业的财务状况、经营风险进行实时监测，及时预警，采取应对措施，防范和化解风险。

3.加强现场检查与核实：在经济活动发生过程中，通过现场检查和核实，对机构或企业的财务状况、经营行为进行全面和细致的了解和核实。

同时，建立现场检查记录和报告制度，记录和整理现场检查的情况和发现的问题，提出整改要求。

4.加强指导与支持：根据现场检查和核实的情况，对存在问题的机构或企业提出指导意见和建议，帮助其改善经营状况，提高财务管理水平，减少风险。

同时，为其提供相关培训和技术支持，提高其财务管理和内控水平。

5.加大执法力度：对违法违规行为，依法采取相应的执法措施，维护市场秩序和公平竞争，确保经济活动的合法性和规范性。

三、事后监管工作方案事后监管是指在经济活动完成后，对机构或企业的财务状况、经营行为进行核查和追责，保证其经济活动的合法性、真实性和准确性。

以下是事后监管工作的方案：1.加强审计监督：通过对机构或企业的财务报表进行审计，核实其财务状况的真实性和准确性。

同时，加强对审计工作的监督，确保审计质量和工作的独立性。

税收优惠事中事后管理服务操作指引第一部分：事中管理服务操作指引一、目的和范围1.1 目的：本操作指引旨在规范税收优惠事中管理服务，确保企业申请和享受税收优惠的合规性和有效性。

1.2 范围：适用于税收优惠事中管理服务中的各项操作流程和要求。

二、关键角色和责任2.1 主管部门：负责税收优惠事中管理服务的统筹和协调工作，包括政策制定、申请审核和证明发放等。

2.2 申请单位：依法享受税收优惠政策的企业或个人，需按要求提交相关申请材料并提供准确信息。

2.3 受理机构：主要负责接收、审核和处理税收优惠申请材料，向主管部门提供审核意见。

三、操作流程3.1 申请准备3.1.1 申请单位需认真阅读有关税收优惠政策，了解相关的申请条件和材料要求。

3.1.2 申请单位准备申请材料，包括但不限于企业登记信息、税务登记证明、财务报表和相关证明文件。

3.1.3 申请单位确认申请材料准确无误后，准备提交申请。

3.2 申请受理3.2.1 申请单位递交申请材料给受理机构，同时填写相关申请表格并提供必要的附件材料。

3.2.2 受理机构对申请材料进行初步审查，确保申请材料齐全、准确并符合要求。

3.2.3 若申请材料不完整或有疑问，受理机构将与申请单位联系，要求其补充或说明。

3.2.4 受理机构按照工作流程将符合要求的申请材料交由审核部门进行审核。

3.3 审核过程3.3.1 审核部门根据相关法律法规和政策指引，对申请材料进行审核，包括核实企业实际经营情况、财务数据真实性等。

3.3.2 审核部门根据审核结果，向主管部门提供初步的审核意见和建议，并说明审核过程中发现的问题和疑点。

3.3.3 主管部门根据审核部门的意见和建议，决定是否予以批准。

3.3.4 主管部门根据审核结果和决定，向受理机构发放相应的税收优惠证明文件。

四、事后管理服务4.1 税收优惠的事后管理服务包括但不限于年度报告、数据监测、风险排查等。

4.2 申请单位需按要求提交年度报告，报告内容包括企业的经营状况、财务数据等。