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ISO45001:2018标准审核要点4 组织环境4.1理解组织及其环境✹1、是否依据组织的宗旨，对影响管理体系预期结果的能力的内外部事项进行识别、分析？✹2、有无组织内外部环境识别、分析资料（讨论记录、识别清单，分析报告，识别评审记录等）？4.2理解工作人员及其他相关方的需求和期望✹1、是否确定工作人员以外的与组织生存发展关系密切的相关方，体系文件中有无确定的相关方对象的描述（或清单、名录）✹2、有无调查、了解工作人员和其他相关方需求和期望的资料。
如，问卷调查、意见箱、暗访资料、民主生活会记录、官网查询、政策分析、上门走访、二方审核、需求调查座谈会纪要等等。
资料可以是文字的，照片或录音，录像。
4.3确定职业健康安全管理体系的范围✹1、体系文件中是否有关于组织建立的职业健康安全管理体系覆盖范围的描述（可以单独成文，形成《职业健康安全管理体系覆盖范围的说明》，也可以包含在《管理手册》中。
）4.4职业健康安全管理体系✹1、是否建立职业健康安全体系，有无形成文件的《职业健康安全管理体系说明》或《职业健康安全管理手册》或《职业健康安全管理过程及其过程说明（或程序文件）》。
✹2、是否有组织自身为确保体系有效性而确定的文件，如，程序文件，作业文件，记录样表？5领导作用与工作人员参与5.1领导作用与承诺✹1、有无描述最高管理者在职业健康管理体系方面职责的文件。
（可单独成文，也可以包含在《管理手册》中。
）5.2 职业健康安全方针✹1、有无形成文件的职业健康安全方针（可单独成文，也可放在《管理手册》中）？✹2、有无内部传达沟通的资料（记录，照片，录音，录像，墙报等）？✹3、有无为相关方获取的资料（记录，照片，录音，录像，广告，墙报等）？5.3组织的角色、职责和权限✹1、是否有形成文件的各层次、各职能部门的职业健康安全职责描述？✹2、组织结构或岗位设置发生变化后，是否重新规定的部门或岗位职责？5.4工作人员协商和参与1、有无协商参与程序文件？✹2、有无工作人员和工作人员代表参与体系相关事宜的资料，如，关于制订目标、识别危险源、制订管控措施等方面的建议，管理层的回应，或主动征求意见的相关资料，等等。
三合一管理体系适用的规范、标准及法律、法规清单编制：王哲畅新会樊月英审核:张雪娥审批：石会荣陕西建工第六建设集团有限公司二0一四年一月六日目录第一部分：三合一管理体系相关规范、标准清单一、质量管理体系相关标准清单 (1)二、环境管理体系相关标准清单 (19)三、职业健康安全管理体系相关标准清单 (21)第二部分：三合一管理体系相关法律、法规清单一、质量管理法律、法规、规章及部发文件 (25)二、环境保护法律、法规目录清单 (28)三、职业健康安全法律、法规目录清单 (31)第一部分三合一管理体系相关规范、标准清单一、质量管理体系规范、标准（一)、规范、标准、规程12345678（二）、陕西省建筑工程施工工艺标准9（三）、材料标准101112(四)、标准图131415(五)、企业标准（三合一管理体系文件、工法）16(六)、作废标准清单1718二环境体系相关标准三、职业健康安全管理体系相关标准1第二部分三合一管理体系法律、法规清单一、质量管理法律、法规、规章及部发文件（一）国家法律、法规、规章及部发文件1、中华人民共和国建筑法中华人民共和国主席令(第46号）2011.7。
1实施2、建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令(第279号)3、建设工程勘察设计管理条例中华人民共和国国务院令(第293号）4、国务院办公厅关于进一步整顿和规范建筑市场秩序的通知国办发(2001）81号5、建设工程勘察设计市场管理规定建设部令（第65号)6、关于修改《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》的决定建设部令（第2号）2009.10。
19实施7、房屋建筑工程质量保修办法建设部令（第80号）8、实施工程建设强制性标准监督规定建设部令（第81号)9、建设工程监理范围和规模标准规定建设部令（第86号）10、建设部关于修改《建筑工程施工许可管理办法》的决定建设部令(第91号）11、建筑工程施工发包与承包计价管理办法建设部令（第107号）12、建设领域推广应用新技术管理规定建设部令（第109号）13、关于印发《建设部建筑业新技术应用示范工程管理办法》的通知建质［2002］73号14、关于印发《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收规定》的通知住建部文件15、关于印发《国家康居示范工程管理办法》的通知建住宅［2001]274号16、全国工程建设质量管理小组活动管理办法(修订稿）建协质[2005］2号17、关于建设中国建筑工程鲁班奖（国家优质工程）网络数据库的通知建协秘［2007]4号18、关于印发《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》的通知住建部建质[2009]254号19、建筑业10项新技术(2010）住建设部2010。
管理体系常识小册子1我司推进的是什么管理体系？三标：ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系。
2三个标准的不同之处是什么？标准ISO9001:2015 ISO14001:2015 OHSAS18001:2007对象质量保证为主以顾客为中心环境保护为主以社会为中心健康安全为主以员工为中心关注焦点顾客环境因素危险源落脚点产品质量减少环境污染安全生产活动最终结果解决企业生存和发展问题解决社会持续发展和企业对社会责任感的问题解决安全生产持续改进的问题目标以顾客满意或超越满意为目标以社会和相关方满意为目标以员工满意为目标新版变化点1、采用过程方法2、增加经营环境分析3、基于风险思维4、增加知识管理5、强化领导作用1、增加经营环境分析，提出战略环境管理2、基于风险思维3、增加生命周期管理4、强化领导作用OHSAS18001计划在2018年改版为ISO45001:20183本公司质量环境安全方针●凝聚生命之源●信守服务承诺●保障安全优质●促进和谐发展质量环境安全方针解释：——以安全、优质供水为己任，组织采用科学的方法，生产优于国家标准的自来水；——以顾客为中心，组织识别顾客需求并向社会承诺满足顾客要求；——在本方针指导下，合理配置资源，科学制定和评审质量、环境、安全、健康目标和指标，并在所有经营活动中遵守质量、环境和职业健康安全诸方面的法律、法规及其它要求；——谋求经济效益、社会效益、环境效益统一，以实现污染预防的承诺、预防伤害与疾病的承诺，并通过追求用户满意、员工满意、社会满意，最终实现公司的可持续发展。
4目标管理根据水业集团公司“十三五”规划的战略目标，从提升盈利能力、产品质量、服务质量以及优化提升各项职能方面，制定了以战略为导向的目标管理体系(目标指标库)，将公司经营发展所关注的目标指标均纳入了目标指标库，更好地支撑战略目标的实现。
5各级员工须知：5.1 最高管理者须知清楚公司发展战略，内外部经营环境分析。
推行安全标准化的目的：夯实基础、改善管理、控制事故立足于危险源辨识和风险评价，实现全员参与、过程控制和持续改进，阶梯式推进企业本质安全水平和管理水平的提高，有效消除风险，防范生产安全事故发生。
危险源辨识、风险评价指南一、危险源的含义(1) 危险源:可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合的根源或状态。
(2)二类危险源第一类危险源(根源源):可能发生意外的能量或危险物质。
第二类危险源(状态源):导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素。
第二类危险源主要包括物的不安全因素(物的故障和缺陷)、人的不安全因素(人的不安全行为和人的失误)、环境因素。
辨识方法之一:<工作安全分析法>(1)工作安全分析法:是一种定性风险分析方法。
(2)适用范围:实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
此方法适用于涉及手工操作的各种作业。
(3)所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过大，如“大修机器”，也不能过细。
(4)作业危害分析的主要步骤是：①确定（或选择）待分析的作业；②将作业划分为一系列的步骤；③辨识每一步骤的潜在危害；④确定相应的控制措施。
辨识方法之二:<安全检查表>环境因素识别1．环境、环境影响、环境因素的定义（1）环境:组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系理解：介质：水、空气、土地受体（生命体）：动物、植物、人自然资源：资源/能源环境是有机的整体环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化理解：环境影响的根源在于组织的活动、产品或服务；活动可包括：合同（工程项目的勘探）、设计、采购、生产、交付、办公活动、后勤管理，产品可包括：成品的环保指标不符合要求，服务可包括维修与保养等环境影响的结果可产生两种变化：有益和有害变化环境因素：一个组织活动、产品或服务中能与环境发生作用的要素。
目录第一章前言1.1 封面变更及签核1.2 目录1.3 体系条款（体系条款关链图，如下表）第二章质量/环境/职业健康安全体系概述2.1 公司简介2.2 手册发布令2.3 公司质量/环境/职业健康安全体系公司架构图 2.4 质量/环境/职业健康安全职能分配表2.5 质量/环境/职业健康安全活动有关之权责单位第三章概述3.1 范围3.2 规范性引用文件3.3 术语和定义3.4 管理手册管理办法第四章公司环境与职业健康安全管理体系要求4.1 质量与环境管理体系的理解公司及其环境/职业健康安全管理体系的总要求4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量与环境管理体系的范围4.4 质量与环境管理体系及其过程第五章领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.1.2 以顾客为关注焦点5.2 质量/环境/职业健康安全方针5.2.1 制定质量/环境/职业健康安全方针5.2.2 沟通质量/环境/职业健康安全方针5.3 公司的岗位、职责和权限第六章策划6.1 应对风险的机遇和措施6.1.1策划质量/环境/职业健康安全管理体系，公司应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要就对的风险和机遇；环境管理体系总则；职业健康安全危险源辨识、风险评价和控制措施的确定6.1.2 公司应策划/环境因素/职业健康安全管理体系的法律法规和其他要求6.1.3 环境管理体系合规的义务与职业健康安全管理体系合规性评价6.1.4 策划行动6.2质量/环境/职业健康安全的目标及其实现的策划和方案6.2.1 公司应对质量/环境管理体系所需的相关职能、层次和过程设定质量/环境目标6.2.2 策划如何实现质量/环境目标时，公司应确定6.3变更的策划第七章支持7.1 资源7.1.1 总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1 总则7.1.5.2 测量资源7.1.6公司的知识7.2 能力7.3 意识7.4 沟通/信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部资迅交流7.5 形成档的信息7.5.1 总则7.5.2 创新和更新7.5.3形成档的信息的控制7.5.3.1 应控制质量/环境/职业健康安全管理体系和本标准所要求的形成档的信息7.5.3.2 质量/环境/职业健康安全管理体系形成档的信息与管制，适用时，公司应关注相关活动7.5.3.3 记录控制第八章运行8.1运行策划和控制8.1.1 职业健康安全的资源、作用、职责、责任和权限8.1.2 职业健康安全的能力、培训和意识8.2 质量/环境/职业健康安全管理体系的产品和服务的要求与环境管理体系的应急准备和响应8.2.1 质量/环境管理体系的顾客沟通；职业健康安全管理体系的沟通、参与和协商8.2.1.1 职业健康安全管理体系沟通8.2.1.2 职业健康安全管理体系参与和协商8.2.1.3 职业健康安全管理体系运行控制8.2.1.4 职业健康安全管理体系的应急准备和响应8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审8.2.3.1 公司应确保有勇力满足向顾客提供的产品和服务的要求，在承诺向顾客提供产品和服务之前，公司应对各项要求进行评审8.2.3.2 适用时，公司应保留形成档的信息8.2.4 产品和服务要求的更改8.3 产品和服务的设计和开发8.3.1 总则8.3.2 设计和开发策划8.3.3 设计和开发输入8.3.4 设计和开发控制8.3.5 设计和开发输出8.3.6 设计和开发更改8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则8.4.2 控制类型和程度8.4.3 外部供方的信息8.5 生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2 标识和可追溯性8.5.3 顾客或外部供方的财产8.5.4 防护8.5.5 交付后的活动8.5.6 更改控制8.6 产品和服务的放行8.7 不合格输出的控制8.7.1 公司应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付8.7.2 公司应保留相关形成档的信息第九章绩效评价与检查9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.1 质量管理体系的顾客满意/环境管理体系的符合性评估9.1.1 分析与评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 质量管理体系/环境管理体系内部审核方案9.3 管理评审9.3.1 总则9.3.2 管理评审输入9.3.3 管理评审输出第十章持续改进10.1 总则10.2 质量管理体系的不合格/环境管理体系/职业健康安全管理体系的不符合和纠正措施10.2.1 若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，公司应进行相关措施 10.2.2 公司应保留形成档的信息，作为事项的证据10.2.3 职业健康安全管理体系事件调查、不符合、纠正措施10.2.3.1 事件调查10.2.3.2 不符合、纠正措施10.3 持续改进第十一章附录附件一公司质量/环境/职业健康安全体系公司机构图附件二体系负责人、员工代表、安全代表任命书内容第二章质量/环境/职业健康安全体系概述2.1 公司简介2.2 颁布令2.3 公司质量/环境/职业健康安全体系公司架构图（附件2）2.4 质量/环境/职业健康安全职能分配表A、ISO9001:2015职能分配表：B、ISO14001:2015职能分配表：C、OHSAS18001:2007职能分配表：负责人D、过程职能分配表：负责人2.5 质量/环境/职业健康安全活动有关之权责单位：2.5.1总经理：1) 认真贯彻国家的法律法规，对公司最终产品质量和服务质量负责；2) 确定公司质量环境安全管理体系组织机构和各部门的职责和权限；3) 负责公司质量环境安全方针、目标的筛选，并以文件形式批准、发布；采取有效措施保证各级人员理解质量环境安全方针和目标，并坚持贯彻执行；4) 任命管理者代表（见附件二），并为其有效开展工作提供必要条件；5) 对质量环境安全管理体系进行策划，以实现质量环境安全目标和保证质量环境安全管理体系的实施、保持并持续改进其有效性；6) 主持管理评审；7) 为质量环境安全管理体系的有效运行提供必要的资源；8) 负责规划公司长期发展方向，公司各项重要营运计划的核定；9) 总管公司一切事务，指挥各部门主管推展公司决策。
质量、环境、职业健康安全管理体系相关表格（JN/CX—2011）编制：主控部门审核：分管领导批准：版次：B/0JL/SC-4.2。
4-01JL/SC—4。
2。
4—01JL/SC-4.2。
4—01JL/SC-4.2.4-01JL/SC-4。
2.4—01文件发放登记表JL/SC-4.2。
3—011收文登记表JL/SC—4.2。
3-02记录人:2受控文件清单JL/SC—4。
2.3-03记录人：3文件发放审批表JL/SC—4。
2.3-04NO：文件更改审批记录JL/SC—4.2。
3-05 单位(部门）：NO：文件借阅登记表JL/SC-4.2。
3-06NO：6编制：审核：文件归档清单JL/SC—4.2。
3—07单位（部门）：NO：7登记人:审批：8文件销毁清单JL/SC—4.2.3-08单位（部门）: NO：批准人：年月日监督人:年月日管理体系文件修改控制页JL/SC—4。
2。
3-09NO：外来文件确认一览表JL/SC—4.2。
3-10NO:编制：审核：记录表格清单JL/SC-4。
2.4-01NO:编制：审核：记录归档清单JL/SC—4.2。
4—02单位（部门）：NO：14登记人：审批:工程质量记录归档清单JL/SC-4。
2。
4-03单位(部门）：NO：15登记人：审批：16会议签到表JL/SC-4。
2。
4-04NO：环境因素识别清单JL/SC-5.4。
3—01NO:1819重要环境因素清单JL/SC-5。
4.3—02NO:20编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期：21危险源调查识别表JL/SC—5。
4。
4-01单位（部门）: NO：编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期：重大危险源清单JL/SC—5.4。
4-02单位(部门): NO：编制人/日期：审核人/日期：批准人/日期:：法律、法规及其它要求清单JL/SC—5。
4。
5-01NO：25编制人/日期：审批人/日期：环境目标指标及管理方案一览表JL/SC—5.4。
三体系标准要求形成的文件与记录文件与记录管理程序1、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。
并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。
以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。
2、适用范围适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。
3、职责与权限ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。
各部门负责本部门在用文件的管理和控制。
4、程序内容管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：管理体系文件的编号、归口、分类、4.2.1公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。
4.2.2文件受控分类管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本：1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。
2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。
3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。
公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。
4.2.3文件版次规定为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。
版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改文件的发放与记录4.3.1综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。
根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。
