☆ 法务部部门手册

营运管理手册编码：HHSY-SJFW001 海航实业控股（集团）有限公司审计法务管理手册批准人：受授状态：受控文件分发号码： E版次：第壹版发布日期： 2012年12月日目录章. 节标题页码0手册概述 ........................................................................................................... 0-1 0.1海航实业董事长声明 .................................................................................... 0-2 0.2手册说明 .......................................................................................................... 0-3 0.3手册管理 .......................................................................................................... 0-4 0.4修正记录 .......................................................................................................... 0-6 1审计法务部简介.............................................................................................. 1-1 2工作目标 ........................................................................................................... 2-1 2.1质量方针 .......................................................................................................... 2-2 2.2质量目标 .......................................................................................................... 2-3 3组织机构 ........................................................................................................... 3-1 3.1组织机构 .......................................................................................................... 3-2 3.2组织职能 .......................................................................................................... 3-3 4岗位职责 ........................................................................................................ 4-11 4.1岗位设臵 .......................................................................................................... 4-2 4.2岗位职责 .......................................................................................................... 4-3 5审计法律服务 .................................................................................................. 5-1 5.1法务人员派驻管理规定................................................................................ 5-2 5.2审法管理规定.................................................................................................. 5-5 5.3日常审法工作流程...................................................................................... 5-13 5.4合同管理办法............................................................................................... 5-16 5.5合同类业务通告 .......................................................................................... 5-27 5.6案件类管理办法 .......................................................................................... 5-31 5.7案件类业务通告 .......................................................................................... 5-36 6法律风险防范指引.......................................................................................... 6-16.1房地产业务法律风险管理指引................................................................... 6-2 6.2酒店经营法律风险管理指引 .................................................................... 6-17 6.3商业经营法律风险管理指引 .................................................................... 6-25 7风险控制 ..................................................................... 7-错误！未定义书签。

深圳市建设（集团）有限公司法务部工作手册B版编制人：日期：审核人：日期：审批人：日期：批准人：日期：生效日期：年月日—————————————————————————————受控文件签章受控编号：法务部工作手册目录B/0第一章法务部管理目标第二章部门职责第三章法务部职位说明书第四章主要业务流程第五章适用法律、法规、规章、标准目录第六章部门工作记录目录第一章法务部管理目标1、加强合同用印管理，规范合同签批流程，控制公司印章使用风险。

2、健全合同备案制度，保证合同应备可查，留存项目经营和开发的原始资料。

（法务部不留存原始资料，应删除）3、建立和充实合同数据库，实现合同管理数据化和信息化。

4、落实集团合同管理一体化制度，健全合同法律风险防范体系。

5、强化合同履约管理，落实合同项目法律风险管控，保证合同履约合法化、合规化。

6、跟踪合同风险发展进程，控制合同履约风险和经营风险。

7、完善公司法律事务管理制度，维护公司合法权益。

8、落实集团法律事务管理制度，实现法律诉讼和非诉风险可控。

9、分析和控制纠纷风险，在诉讼中减少和避免公司损失，维护公司利益。

10、指导、协调公司法律事务处理，保证公司经营合法化、规范化。

第二章法务部工作职责1、开展合同审核并出具审核意见。

2、进行合同登记编号、用印签章流程审批及使用、合同扫描存档。

3、负责每月合同台账上报，管理合同数据库；汇总重大合同违约及维权取证情况并上报；根据诉讼进程汇总诉讼案件进展情况并上报。

4、管控合同履约进程，审批合同履约进度付款申请。

5、为公司日常经营活动出具法律意见。

6、进行诉讼来件登记、备案及报批，落实涉案项目情况。

7、办理诉讼代理手续，开展调查举证，分析、出具诉讼策略，准备诉讼、证据材料、代理意见等诉讼材料。

8、代理公司各类诉讼、非诉及仲裁案件，跟进诉讼进程，落实判决执行结果，对案件材料进行归档。

9、开展法律制度建设和宣传，举办法律知识讨论会和讲座。

第三章法务部职位说明书法务部岗位设置及要求第三章（第四章）主要业务流程◎主要业务流程名称1、合同用印审批流程2、诉讼案件审批流程一、合同用印审批流程1、合同需要加盖公司印章的必须提交已经立项的相关材料，附有合同文本、附随合同材料、分包单位承诺书等材料。

集团法务中心手册目录前言 (2)第一章职责及定位 (2)第二章法务中心架构 (3)第三章岗位职责 (3)第四章日常工作管理及流程 (5)第五章绩效考核 (6)第六章薪酬与晋升 (7)第七章奖惩规定 (7)第八章附则 (7)前言为规范集团法务管理工作，为法务工作人员提供全面的操作指导，特制定本手册。

集团法务中心实行统一规划、集中决策、分层管理、有效控制的管理原则。

本手册主要介绍了集团法务中心职能、架构、岗位职责、工作流程等内容。

第一章职责及定位第1条定位法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供法律支持的服务性部门。

第2条法务中心的职责1.建立和改善集团法务组织架构，制度与流程等；2.控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；3.修订和完善合同管理制度，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审；4.参加项目谈判和重大经营决策，就经营、管理提供法律建议；5.参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；6.代理公司诉讼和仲裁；7.公司内部文件、制度的合规性审核；8.法律知识培训；9.联系外聘法律顾问;10.集团指定的其他法律事务。

第3条法务中心基本职务权利1.经营战略规划建议权2.合同、内部制度合规审核权；3.用印审核权；4.对外法律事务联络处理权；5.法律风险提示权；6.法律事务筹划、制度完善建议权；7.对各部门、子公司合规检查权；8.集团批准赋予的其他权限。

第二章法务中心架构第4条集团法务中心架构总经理总监部门经理法务主管法务专员/文员集团层面职责：主要负责法务工作标准的制定，监督、检查各子公司的法务工作的职责；第5条子公司法务架构法务主管/经理法务专员/文员子公司层面：在集团的统一规划下，承担本公司制度补充，具体处理本公司各类法律事务工作的职责；第三章岗位职责第6条法务中心总监1.根据公司战略规划制定本中心各项工作制度及相关流程；2.统畴审查公司的重要规章制度；3.参与公司重大经营决策，提出法律意见；4.统畴法律知识的宣传与培训工作；5.处理公司重大法律事务；6.统筹外聘法律顾问的工作；7.统筹安排中心的日常管理工作，协调与各中心、各子公司的对接工作；8.上级领导交办的其他工作。

营运管理手册编码：HHSY-SJFW001 海航实业控股（集团）有限公司审计法务管理手册批准人：受授状态：受控文件分发号码： E版次：第壹版发布日期： 2012年12月日目录章. 节标题页码0手册概述 ........................................................................................................... 0-1 0.1海航实业董事长声明 .................................................................................... 0-2 0.2手册说明 .......................................................................................................... 0-3 0.3手册管理 .......................................................................................................... 0-4 0.4修正记录 .......................................................................................................... 0-6 1审计法务部简介.............................................................................................. 1-1 2工作目标 ........................................................................................................... 2-1 2.1质量方针 .......................................................................................................... 2-2 2.2质量目标 .......................................................................................................... 2-3 3组织机构 ........................................................................................................... 3-1 3.1组织机构 .......................................................................................................... 3-2 3.2组织职能 .......................................................................................................... 3-3 4岗位职责 ........................................................................................................ 4-11 4.1岗位设臵 .......................................................................................................... 4-2 4.2岗位职责 .......................................................................................................... 4-3 5审计法律服务 .................................................................................................. 5-1 5.1法务人员派驻管理规定................................................................................ 5-2 5.2审法管理规定.................................................................................................. 5-5 5.3日常审法工作流程...................................................................................... 5-13 5.4合同管理办法............................................................................................... 5-16 5.5合同类业务通告 .......................................................................................... 5-27 5.6案件类管理办法 .......................................................................................... 5-31 5.7案件类业务通告 .......................................................................................... 5-36 6法律风险防范指引.......................................................................................... 6-16.1房地产业务法律风险管理指引................................................................... 6-2 6.2酒店经营法律风险管理指引 .................................................................... 6-17 6.3商业经营法律风险管理指引 .................................................................... 6-25 7风险控制 ..................................................................... 7-错误！未定义书签。

法务部岗位说明书一、法务部定义法务部负责公司一切与法律相干的事务，是以实现企业的效益最大化为中心，为公司提供法律支持与服务。

法务部需要构建以事先防范和进程控制为主、事后救济为辅的企业法律风险防范机制，化解法律风险，积极采取战略、措施进行补干。

二、工作职责1、参与公司国内、海外的投资、融资、并购等重大经营活动的调研、论证、谈判和法律文书的起草、审核工作，并对相干法律风险提出防范意见。

2、根据公司发展需要，参与公司重要规章制度及流程的制定和修改，建立健全各项规章制度。

3、根据业务场景及需要，起草最有效保护公司利益的格式合同。

4、草拟、审查、修改或指导相干部门起草、修改各类业务合同及各类法律文件，并对合同实行进程中干现的问题及时提出法律处理意见和建议。

5、展开企业普法工作，协助集团各部门展开法律宣传、培训。

6、参与处理和解决公司经营进程中产生的各类纠纷，独自或者协助外聘律师处理公司的仲裁或者诉讼案件。

7、负责办理公司工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务。

8、参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、抵押担保、招投标及进行公司改建等干及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务。

9、参与公司重大合作项目商务谈判，负责相干法律事务。

三、工作标准1、不做业务公干性审查，侧重合法性审查。

2、适用准确、全面的法律、法规及规范性规定作为审查根据。

3、及时、全面提示风险。

4、提出具有可行性的建议和方案。

四、面临的挑战及解决措施1、挑战：集团化管理、公司及员工众多、境内外业务范干广、干及法律风险点多面广。

2、措施：科学部门组织架构及分工；与境内外优秀律所律师保持友好合作关系；全方位提升自身专业水平及工作效率；展开法律培训。

五、组织架构及人员安排1、组织架构图法务专员1 集团领导法务经理法务主管法务专员22、法务部人员安排实行扁平化管理，法务专员/主管各司其职对法务经理负责，法务经理对集团及其下属事业部直管领导负责。

编制：法务部审核：人力资源部签批：二〇一〇年五月版目录一、部门组织架构图.......................................................... 错误!未定义书签。

二、部门工作职责 ............................................................. 错误!未定义书签。

三、职务说明书................................................................. 错误!未定义书签。

1、法务部经理职务说明书............................................ 错误!未定义书签。

2、法务部副经理职务说明书 ........................................ 错误!未定义书签。

3、法务部职员职务说明书（1）................................... 错误!未定义书签。

4、法务部职员职务说明书（2）................................... 错误!未定义书签。

5、法务部职员职务说明书（3）................................... 错误!未定义书签。

四、基本管理制度 ............................................................. 错误!未定义书签。

1、经济合同管理办法................................................... 错误!未定义书签。

2、法务处理程序规则................................................... 错误!未定义书签。

3、调阅合同管理制度................................................... 错误!未定义书签。

XXX公司法务工作管理手册目录第一部分总则 (4)一、法务职能 (5)（一）宗旨 (5)（二）目的 (5)二、工作职责 (5)（一）全衡企业发展管理顾问有限公司工作内容 (5)（二）法务专员工作职责 (6)三、工作行为规范 (7)（一）法务专员日常行为规范 (7)（二）公司诉讼代理人行为规范 (10)第二部分业务流程 (13)一、合同管理流程及流程说明 (14)二、合同授权委托办理流程及流程说明 (18)三、法律纠纷办理流程及流程说明 (20)第三部分作业记录 (23)一、人员名册及基本信息 (24)二、业务联系部门基本信息 (24)（一）内部业务联系部门基本信息 (24)（二）外部业务联系部门基本信息 (24)三、台帐 (24)（一）合同审签台账 (24)（二）授权委托书办理台账 (24)（三）法律纠纷办理台账 (24)（四）招标文件审查台账 (24)（五）规章制度审查台账 (24)（六）供应商资质审查台账 (24)四、工作记录 (24)（一）会议记录 (24)（二）庭审记录 (24)第四部分制度与规范 (25)一、法律纠纷管理办法 (26)二、合同审查管理规定 (32)三、合同授权委托管理规定 (35)四、合同法律监督规定 (39)五、供应商资质审查管理规定 (40)六、法律纠纷证据管理规定 (42)七、调研管理规定 (45)八、法律事务档案管理规定 (46)九、培训制度 (48)第五部分格式标准 (51)一、文本格式 (52)（一）合同授权委托书文本格式 (52)（二）其他事项授权委托书文本格式 (52)（三）法定代表人身份证明书文本格式 (52)（四）合同审查意见书文本格式 (52)（五）诉讼、仲裁用提交法院管辖权异议手续文本格式 (52)（六）诉讼、仲裁用提交法院延长举证期限手续文本格式 (52)（七）诉讼、仲裁用提交法院证人出庭手续文本格式 (52)二、表格格式 (52)（一）合同审签表 (52)（二）合同签订履行情况统计总表 (52)（三）合同签订履行情况表 (52)（四）合同移交签收登记表 (52)（五）公司领导身份证复印件使用审批单 (52)（六）定期授权委托书签收表 (52)（七）制度审查意见登记表 (52)第一部分总则一、法务职能（一）宗旨公司法务的宗旨在于协助公司管理层依法决策，引导公司健康发展，理顺公司内部的各项规章制度，评判和控制公司生产经营中可能遇到的法律风险，为公司正常的生产经营和茁壮成长保驾护航。

法务工作手册1. 引言法务工作是企业中至关重要的一环，它涉及到合规、风险管理、法律咨询等各个方面。

本手册旨在为法务人员提供一份有效的指南，以帮助他们更好地履行职责，保护公司的合法权益。

2. 法务团队构建2.1 法务职能与职责法务团队是企业内部的法律顾问和法律服务提供者，其主要职责包括但不限于：- 提供法律咨询和意见，解答公司内部的法律问题； - 参与合同谈判和审查，确保合同符合法律法规和公司利益； - 监督合规事务，确保公司遵守法律和道德规范；- 处理法律纠纷和诉讼事务，代表公司维护合法权益。

2.2 法务团队的组织结构一个典型的法务团队通常包括以下角色： - 法务总监：负责整个公司的法务工作，向高级管理层报告； - 法律顾问：提供法律咨询和支持，处理日常法律事务；- 合规专员：负责跟踪和监督公司的合规事务； - 诉讼律师：负责处理公司的法律纠纷和诉讼事务； - 合同管理员：负责合同的管理和审查。

3. 合规与风险管理3.1 制定内部合规政策企业需要制定内部合规政策，以明确员工的行为准则和公司的道德规范。

这些政策应覆盖以下方面： - 反腐败政策 - 反垄断政策 - 数据隐私保护政策 - 知识产权保护政策3.2 风险评估和管理法务团队应定期进行风险评估，以识别和管理潜在的法律风险。

评估过程应覆盖以下方面： - 合同审查：审查公司签订的合同，确保其符合法律规定； - 合规审核：审核公司的合规事务，确保其符合法律法规； - 诉讼风险评估：评估公司可能面临的诉讼风险，并制定相应的风险应对措施。

4. 法律合同管理4.1 合同审查流程合同是公司日常运营中不可或缺的一部分，因此法务团队需要制定一套合同审查流程，以确保公司的权益得到保护。

审查流程包括以下步骤： 1. 收集合同：法务团队应建立合同管理系统，收集和归档公司签订的合同； 2. 合同审查：法务团队对合同进行详细审查，确保其内容符合法律规定和公司利益； 3. 谈判和修改：如果合同中存在不合理条款，法务团队应与对方进行谈判，并修改合同内容； 4. 签署和归档：一旦合同审查完毕，法务团队应与对方签署合同，并将其归档备案。

法务部职能说明书部门职能说明书法务部部门职能说明书一、部门基本信息法务部部门名称部门编号 GFBB-FW法务部部长部门负责人部门分管领导二、部门定位依据公司总体发展目标和战略规划，建设公司法律风险体系，承担对各部门签订合同的风险防范、承担法律咨询与服务、法律纠纷等工作，确保公司法律风险处于可控范围，最大化地维护公司合法权益。

三、部门主要职责1. 日常合同管理1.1 根据公司日常经营需要，起草常用类型合同文本;1.2 参与具体合同的评审，做出风险评估;1.3 协助处理相关部门合同(包括销售、基建、采购等)的订立、履行以及争议的解决; 1.4 根据公司运营的实际情况，调整合同文本，完善合同文本。

2. 常规法律事务管理2.1 通过与外聘律师的对接，对公司内部提出的常见法律问题提供解决方案;2.2 协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件;2.3 对公司员工进行法律培训，提高员工法律意识和法治观念。

3. 公司运营事务管理3.1 参与公司谈判、协商等商务活动的法律文件准备，协助外聘律师起草相关文书。

3.2 就诉讼或非诉讼的其他事宜，协助外聘律师进行工作，并根据需要准备相关文件材料。

3.3 根据《公司法》等相关法律法规，对公司内部实施岗位监督，防止冲突性的“一人多岗”。

3.4 对突发性事件提供法律意见。

4. 部门建设4.1 根据公司年度经营计划，编制本部门年度工作计划与部门预算，定期分析部门预算执行情况，降低部门成本费用支出;4.2 编制、完善、执行部门职责范围内的各项规章制度与流程，评估其有效性并提出完善建议; 4.3 开发、培训、提升本部门员工的工作技能，充分利用部门人力资源;4.4 安排本部门员工的工作，并定期评估本部门员工的工作饱和程度，提出部门编制建议; 4.5 承担本部门员工的绩效管理工作，实施绩效面谈;4.6 承担本部门固定资产的管理工作，维护并保养本部门的固定资产;4.7 依据公司安全、保密工作的相关制度和计划，做好公司和本部门的安全、保密相关工作; 4.8 掌握本部门员工的思想动态，及时化解员工的思想波动。

法务部岗位说明书1. 岗位概述法务部是公司重要的部门之一，负责处理与法律有关的事务和问题，并为公司提供法律咨询与指导。

法务部门的主要职责是维护公司的合法权益和法律利益，保障公司的合规经营。

本岗位旨在招聘一名具备法律专业知识和技能的法务专员。

2. 岗位职责•根据公司运营情况和相关法律法规，制定和完善公司的法律政策、制度和流程；•负责处理和解决公司在日常经营中涉及的法律问题，包括但不限于合同纠纷、知识产权保护、劳动法律纠纷等；•负责起草、审核和修改公司的各类合同、协议和法律文件，确保其合法合规并保护公司的利益；•提供法律咨询和建议，为公司决策提供法律保障；•监督公司各部门的合规操作，发现并纠正违法行为，并提供相关培训和指导；•协助处理公司与外部律师和法律机构的合作事务，维护公司与相关机构的良好关系。

3. 任职要求3.1 学历与专业•具备法学相关本科及以上学历；•具备相应的法学专业知识。

3.2 技能与能力•具备扎实的法律基础知识，熟悉相关法律法规；•具备较强的法律文书写作能力，能够独立起草和修改各类法律文件；•具备良好的分析、沟通和解决问题的能力；•具备较强的团队合作精神和抗压能力；•具备良好的职业道德和责任心。

3.3 工作经验•有2年及以上相关法务工作经验者优先考虑；•有熟悉公司法务工作流程和合规管理经验者优先考虑。

4. 薪资待遇•提供具有竞争力的薪资待遇，根据个人能力和经验面议。

5. 公司简介（这部分根据具体情况进行编写，介绍公司的基本情况和发展历程，包括公司规模、行业地位、核心业务等）6. 联系方式•感兴趣的候选人请将个人简历邮件发送至：***********************；•邮件标题请注明应聘职位名称；•公司将仔细评估每份简历，并尽快与符合条件的候选人联系安排面试。

以上便是法务部岗位说明书的内容。

如果您对该岗位感兴趣，请按照说明发送您的个人简历，我们期待与您的面试。

谢谢！。

深圳市建设（集团）有限公司法务部工作手册B版编制人：日期：审核人：日期：审批人：日期：批准人：日期：生效日期：年月日—————————————————————————————受控文件签章受控编号：法务部工作手册目录B/0第一章法务部管理目标第二章部门职责第三章法务部职位说明书第四章主要业务流程第五章适用法律、法规、规章、标准目录第六章部门工作记录目录第一章法务部管理目标1、加强合同用印管理，规范合同签批流程，控制公司印章使用风险。

2、健全合同备案制度，保证合同应备可查，留存项目经营和开发的原始资料。

（法务部不留存原始资料，应删除）3、建立和充实合同数据库，实现合同管理数据化和信息化。

4、落实集团合同管理一体化制度，健全合同法律风险防范体系。

5、强化合同履约管理，落实合同项目法律风险管控，保证合同履约合法化、合规化。

6、跟踪合同风险发展进程，控制合同履约风险和经营风险。

7、完善公司法律事务管理制度，维护公司合法权益。

8、落实集团法律事务管理制度，实现法律诉讼和非诉风险可控。

9、分析和控制纠纷风险，在诉讼中减少和避免公司损失，维护公司利益。

10、指导、协调公司法律事务处理，保证公司经营合法化、规范化。

第二章法务部工作职责1、开展合同审核并出具审核意见。

2、进行合同登记编号、用印签章流程审批及使用、合同扫描存档。

3、负责每月合同台账上报，管理合同数据库；汇总重大合同违约及维权取证情况并上报；根据诉讼进程汇总诉讼案件进展情况并上报。

4、管控合同履约进程，审批合同履约进度付款申请。

5、为公司日常经营活动出具法律意见。

6、进行诉讼来件登记、备案及报批，落实涉案项目情况。

7、办理诉讼代理手续，开展调查举证，分析、出具诉讼策略，准备诉讼、证据材料、代理意见等诉讼材料。

8、代理公司各类诉讼、非诉及仲裁案件，跟进诉讼进程，落实判决执行结果，对案件材料进行归档。

9、开展法律制度建设和宣传，举办法律知识讨论会和讲座。

第三章法务部职位说明书法务部岗位设置及要求第三章（第四章）主要业务流程◎主要业务流程名称1、合同用印审批流程2、诉讼案件审批流程一、合同用印审批流程1、合同需要加盖公司印章的必须提交已经立项的相关材料，附有合同文本、附随合同材料、分包单位承诺书等材料。