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采购法律风险防控在当今复杂多变的商业环境中，采购活动已成为企业运营的重要环节之一。
然而，采购过程中往往隐藏着各种法律风险，如果不能有效地加以防控，可能会给企业带来严重的经济损失和法律纠纷。
因此，了解和掌握采购法律风险防控的知识和方法，对于企业的健康发展至关重要。
一、采购合同风险采购合同是采购活动中的核心法律文件，其条款的完整性、准确性和合法性直接关系到采购双方的权益和义务。
常见的采购合同风险包括：1、合同主体风险在签订采购合同前，必须对供应商的主体资格进行严格审查。
如果供应商不具备合法的经营资格，或者存在虚假注册、冒用他人名义等情况，那么一旦发生纠纷，企业的合法权益将难以得到保障。
2、合同条款风险采购合同中的条款应当明确、具体、无歧义。
例如，对于货物的质量标准、数量、价格、交付时间、地点、付款方式、违约责任等重要条款，必须进行详细的约定。
如果合同条款模糊不清，容易导致双方在履行合同过程中产生争议。
3、合同形式风险采购合同应当采用书面形式，并加盖双方的公章或合同专用章。
如果采用口头合同或者简单的传真、电子邮件等形式，可能会因为证据不足而难以维护企业的权益。
二、知识产权风险在采购过程中，如果涉及到知识产权的交易，如购买专利产品、软件等，企业需要特别注意知识产权风险。
常见的知识产权风险包括：1、侵权风险如果供应商提供的货物或服务侵犯了他人的知识产权，那么企业作为购买方可能会被卷入侵权纠纷，承担相应的法律责任。
2、知识产权归属风险在采购合同中，应当明确知识产权的归属。
如果没有明确约定，可能会导致知识产权的归属不清，给企业后续的使用和开发带来障碍。
三、反垄断和不正当竞争风险在采购活动中，企业还需要遵守反垄断和不正当竞争的法律法规。
常见的反垄断和不正当竞争风险包括：1、垄断协议风险如果企业与供应商之间达成垄断协议，如固定价格、划分市场、限制产量等，将违反反垄断法，面临严厉的法律制裁。
2、滥用市场支配地位风险如果企业在采购市场上具有市场支配地位，并且滥用这种地位，如拒绝交易、限定交易、差别待遇等，也将受到反垄断法的规制。
采购过程中的法律合规与风险防范措施在商业活动中，采购是一个重要的环节。
为了确保采购过程的合法性以及降低风险，企业需要遵守相关法律法规，并采取一系列的风险防范措施。
本文将探讨采购过程中的法律合规问题，并提供一些有效的风险防范措施。
一、法律合规问题1.合同签订与执行在采购过程中，合同的签订与执行是至关重要的。
首先，企业应该确保合同的内容明确、合法，并且有利于企业自身的利益。
其次，采购方和供应方都应该按照合同的约定履行各自的义务，确保合同的有效性和有效执行。
2.知识产权保护在采购过程中，涉及到的产品或服务可能具有知识产权。
企业应该确保在采购过程中不侵犯他人的知识产权，并且合理维护自己的知识产权。
在与供应商签订合同前，进行充分的尽职调查，确保产品或服务的合法性和知识产权的保护。
3.廉洁合规采购过程中的廉洁合规是防范腐败和行贿的重要方面。
企业应该建立健全的采购流程，确保透明度和公正性。
此外，企业应该对采购人员进行培训，加强对腐败和行贿的警觉性，建立举报机制并保护举报人。
二、风险防范措施1.合同管理企业应该建立合同管理制度，对采购合同进行备案、分类和归档，确保合同的完整性和可查性。
此外，企业应定期对合同进行审查和更新，避免因合同失效或漏洞而造成的损失。
2.供应商审查在选择供应商时，企业应该对供应商进行审查，包括了解其资质、信誉和经营行为等。
采取供应商评估制度，确保与合规供应商建立合作关系，降低违规风险。
3.数据安全保护采购过程中，企业涉及到大量的数据和敏感信息。
为了防止数据泄露、滥用或受损，企业应该加强数据安全管理，包括建立信息安全制度、数据备份和恢复机制等。
4.法律咨询与培训为了提高企业对采购法律合规的认识和能力，企业应该与专业的法律机构建立合作关系，定期进行法律咨询和培训。
通过不断学习和了解最新的法律法规，企业能够更好地预防风险。
总结采购过程中的法律合规和风险防范是企业不可忽视的重要事务。
通过建立合同管理制度、进行供应商审查、加强数据安全保护等措施，企业能够有效降低采购过程中的法律风险，并保护自身的合法权益。
采购法律风险防控在当今复杂多变的商业环境中，采购活动已成为企业运营的重要环节之一。
然而，在采购过程中，企业可能会面临各种法律风险，如果不能有效地加以防控，这些风险可能会给企业带来严重的经济损失和法律责任。
因此，了解和掌握采购法律风险防控的方法和策略，对于企业的健康发展至关重要。
一、采购合同风险采购合同是采购活动中的核心法律文件，它规定了采购双方的权利和义务。
然而，合同签订过程中可能存在诸多风险。
1、合同条款不明确合同条款如果表述模糊、不清晰，容易导致双方对合同的理解产生分歧。
例如，对于产品的质量标准、交货时间、付款方式等关键条款，如果没有明确的约定，可能会引发纠纷。
2、违约责任不清晰如果合同中对违约责任的界定不明确，当一方违约时，另一方可能难以获得有效的赔偿，从而造成经济损失。
3、法律适用和争议解决条款不当选择不恰当的法律适用和争议解决方式，可能会增加解决纠纷的成本和难度。
比如，选择了对对方有利的法律或不熟悉的仲裁机构。
为了防控采购合同风险，企业在签订合同前，应当仔细审查合同条款，确保各项内容清晰明确、公平合理。
同时，可以寻求专业法律人士的帮助，对合同进行审核和修改。
二、供应商选择风险选择合适的供应商是采购成功的关键，但在供应商选择过程中也存在法律风险。
1、供应商资质审查不严如果没有对供应商的资质、信誉、生产能力等进行充分的审查，可能会选择到不具备履约能力的供应商，导致合同无法正常履行。
2、供应商的垄断或不正当竞争某些供应商可能会利用其市场地位进行垄断或不正当竞争，如强制搭售、限制交易等，损害采购方的利益。
企业应当建立完善的供应商评估和选择机制，通过实地考察、背景调查、参考其他客户评价等方式，全面了解供应商的情况。
同时，要遵守反垄断和反不正当竞争的法律法规，维护市场公平竞争。
三、知识产权风险在采购过程中，如果涉及到技术、专利、商标等知识产权相关的产品或服务，可能会存在知识产权侵权的风险。
1、采购的产品侵犯他人知识产权企业采购的产品如果未经授权使用了他人的专利、商标或版权，可能会被追究侵权责任。
采购办风险点及防控措施随着全球经济的发展和市场竞争的加剧，采购办面临着越来越多的风险。
为了保证采购过程的顺利进行，采购部门需要充分了解采购过程中可能存在的风险点，并采取相应的防控措施。
本文将围绕采购办风险点及防控措施展开讨论。
一、供应商风险供应商风险是采购过程中最常见的风险之一。
供应商的质量、信誉、交货能力等都会对采购过程产生重要影响。
为了防范供应商风险，采购部门可以采取以下措施：1. 建立供应商评估体系：制定供应商评估指标，对供应商进行定期评估，评估内容包括质量管理能力、交货能力、信誉度等。
通过评估结果，及时发现供应商存在的问题并采取相应措施。
2. 多渠道寻找供应商：不要过于依赖单一供应商，应建立多个供应商合作关系，以减少单一供应商风险对采购过程的影响。
3. 建立供应商管理制度：与供应商签订合同，并明确双方的责任和义务。
建立供应商绩效考核制度，对供应商的绩效进行评估。
并与供应商建立长期合作关系，形成稳定的供应链。
二、市场风险市场风险主要是指市场价格波动、市场需求变化等因素对采购过程产生的风险。
为了应对市场风险，采购部门可以采取以下措施：1. 建立市场监测体系：及时掌握市场价格变动和市场需求情况，以便合理制定采购计划。
可以通过市场调研、参加行业展览等方式收集市场信息。
2. 与供应商建立长期合作关系：与供应商建立长期稳定的合作关系，可以获得更好的价格和服务。
同时，供应商也会更愿意与采购部门分享市场信息，以便采购部门更好地应对市场风险。
3. 多样化采购渠道：建立多个采购渠道，以减少市场风险对采购过程的影响。
可以通过线上采购、线下招标等方式进行采购。
三、合规风险合规风险主要是指采购过程中可能涉及的法律法规、合同纠纷等风险。
为了防范合规风险，采购部门可以采取以下措施：1. 建立合规管理制度：制定采购合同管理制度，明确双方权益和义务，并遵守相关法律法规，确保采购过程的合规性。
2. 审查合同条款：仔细审查采购合同的条款，确保合同内容的合理性和合法性。
采购业务各环节的主要风险点及管控措施采购业务的主要风险点包括以下几个方面：1. 供应商风险：供应商无法按时、按质、按量交付货物或提供服务，导致生产停滞或无法满足客户需求。
管控措施：- 建立供应商评估体系，对供应商进行审查和评估，包括财务状况、生产能力、供货能力等方面；- 签订合同，并明确供应商的交货时间、质量要求等；- 建立供应商管理制度，定期跟踪和监控供应商的履约情况；- 多元化供应商选择，避免过分依赖单一供应商。
2. 采购成本风险：采购成本高于预期，导致企业盈利能力下降。
管控措施：- 建立成本控制目标，制定采购成本预算；- 建立采购审批流程，审批各项采购费用，并确保采购决策的合理性；- 与供应商进行有效沟通和谈判，争取更好的采购价格和条件；- 定期审查采购合同和供应商价格，寻找降低成本的机会。
3. 质量风险：采购到的货物质量不合格，无法满足生产或销售需求，导致重大损失。
管控措施：- 建立质量管理体系，包括质量控制计划、检验标准和方法等；- 对供应商进行质量评估，要求供应商提供质量证明和产品合格证书；- 入库前对采购货物进行检验，并记录检验结果；- 对不合格货物进行退货或索赔，要求供应商负责赔偿损失。
4. 法律合规风险：采购合同违法违规，导致法律纠纷或经营执照被吊销等。
管控措施：- 确保采购合同合法有效，合同内容符合相关法律法规要求；- 定期进行法律风险评估，及时修订合同和采购政策；- 与律师或法务部门合作，提前预防和解决法律风险；- 建立合规管理制度，明确采购人员的行为规范和责任。
5. 供应链风险：供应链中的其他环节出现问题，如物流延误、仓储损失等，影响采购业务的正常进行。
管控措施：- 选择可靠的物流供应商，与其签订合同，并明确物流服务的要求；- 对物流过程进行跟踪和监控，及时处理出现的问题；- 做好库存管理，防止货物丢失或损坏；- 与供应链各方加强沟通合作，共同解决问题，确保采购的顺利进行。
采购中的风险管理与法律风险防范在商业交易中，采购是一项重要的活动，它涉及到供应链的各个环节。
然而，采购过程中存在着各种风险，特别是法律风险。
本文将探讨采购中的风险管理及如何防范法律风险。
一、风险管理在采购中的重要性采购是企业不可或缺的一环，通过采购能够获取到所需的物料、设备和服务。
然而，采购活动涉及到供应商选择、合同签订、交付和支付等许多环节，其中蕴含着各种风险。
1. 风险的潜在影响：采购中存在着供应商违约、产品质量问题、价格波动等潜在风险，这些问题可能会导致交货延误、影响生产计划、增加成本等，进而对企业的正常运营产生不利影响。
2. 风险的成本：一旦风险发生，企业可能需要承担额外的成本，包括回购、损失赔偿、产品更换等费用，这些成本将直接影响企业的盈利能力。
3. 国内外法律法规的复杂性：采购是一个国际性的活动，涉及到不同国家和地区的法律法规，例如合同法、贸易法、著作权法等。
对这些法律法规的不了解或违反可能导致法律风险，甚至引发法律纠纷。
二、风险管理策略为了降低采购活动中的风险，企业可以采取以下策略来进行风险管理：1. 供应商预审和选择：在供应商选择阶段，企业应严格评估供应商的信誉、资质、供货能力等情况，以减少获取不合格产品或服务的风险。
通过预审供应商，企业可以对其进行审查，包括查阅其经营资质、财务状况、产品质量记录等。
2. 合同管理：在签订采购合同时，企业应明确双方的权利和义务，并约定详细的交付时间、质量标准、付款方式等条款。
合同应具备明确的责任追究和争议解决机制，以便在风险发生时能够及时解决纠纷。
3. 风险评估和预测：企业可以运用风险评估的方法，对采购活动中的潜在风险进行识别、评估和预测。
通过风险评估，企业可以发现潜在的风险点，并采取相应的措施或备案计划。
4. 供应链可追溯性：为了降低风险，企业可以建立供应链的可追溯性，即通过有效的追溯系统追踪和管理供应链的始发源和流向。
这将有助于解决产品质量问题、假冒伪劣产品等风险。
采购管理中的风险管理与应对措施在采购管理过程中，无论是企业采购原材料、设备或者服务，还是个人采购个人物品，都面临着一定的风险。
风险管理是为了识别、评估和应对这些风险，以便最大程度地降低风险对采购目标的影响。
本文将探讨采购管理中的风险及其应对措施。
一、供应商风险在采购过程中，供应商可能存在破产、欺诈、产品质量不合格等风险。
针对这些风险，可采取以下应对措施：1. 供应商评估：采购前对供应商进行评估，包括评估其财务状况、声誉、业务能力等方面，来判断其稳定性和可靠性。
2. 多元化供应商：建立多个合作供应商，避免过度依赖某一家供应商。
这样可以在某个供应商遇到问题时，及时切换至其他供应商，保证采购活动的连续性。
3. 合同管理：制定完善的合同和协议，明确双方的责任和义务。
合同中可以设定供应商的违约责任和索赔机制，以保障采购方的权益。
二、价格波动风险采购过程中，市场价格的波动可能会对采购活动造成影响。
为了应对这一风险，可采取以下措施：1. 市场调研：定期调研市场行情，了解所需产品的价格走势和供需情况。
及时掌握市场信息，有助于合理制定采购计划。
2. 长期合同：与供应商签订长期合同，锁定一定时间内的价格。
这样可以降低价格波动的影响，确保采购成本的稳定性。
3. 价格谈判：灵活运用谈判技巧，争取到更为合理的价格。
在与供应商进行价格谈判时，可通过增加采购量、延长付款周期等方式来获取更有利的价格。
三、物流运输风险在采购过程中，物流运输环节可能存在延误、损坏、丢失等风险。
为了应对这些风险，可以采取以下应对措施：1. 物流合作伙伴选择：选择具有良好信誉和专业能力的物流公司合作。
可以通过评估物流公司的运输能力、服务水平、投诉处理能力等因素来选择合适的合作伙伴。
2. 运输保险：购买合适的运输保险，以应对货物在运输过程中的损失或事故。
保险可以对采购方在损失发生时进行赔付，减轻损失。
3. 跟踪管理：建立物流跟踪系统，实时监控货物的运输状况。
采购流程中的风险点分析及管控措施采购流程是指企业根据自身需求，通过与供应商之间的交流与协商，最终采购到所需的产品或服务的整个过程。
在采购流程中，存在一些风险点，可能会对企业的采购工作产生一定的影响。
下面，我将分析几个典型的采购流程中的风险点，并提出相应的管控措施。
一、供应商资质审核风险在采购流程中，供应商的资质审核是非常重要的一个环节。
如果没有进行有效的审核，可能会导致合作的供应商无法提供满足要求的产品或服务，从而影响到企业的正常运营。
同时，供应商资质审核不严格也可能引发一些不可预知的风险，如合作伙伴实力不足、信誉不佳等问题。
针对这一风险点，企业应建立起完善的供应商资质审核机制，包括但不限于以下几个方面：1.建立供应商信息数据库，对供应商的基本信息进行搜集和存储；2.规定采购人员审核供应商的标准和流程，确保审核的公正性和一致性；3.对供应商进行实地考察，核实其生产能力、质量管理体系、知识产权保护等情况；4.与供应商签订合作协议或框架协议，明确双方的权责和服务水平；5.建立供应商绩效评估体系，对供应商进行定期评估和监督。
二、合同履行风险合同履行风险是指合作双方在采购合同执行过程中出现的问题，如供应商延迟交货、无法按合同要求提供产品或服务等。
如果不能及时解决这些问题，可能导致企业的生产和经营受到严重影响。
针对合同履行风险，企业应采取以下措施进行管控：1.合同条款的明确性和合理性，确保合同内容符合法律法规和实际经营的需要；2.在合同中明确双方的权责和责任承担方式；3.建立供应商绩效考核机制，及时监测供应商的合同履行情况；4.建立紧急情况处理机制，及时应对供应商可能出现的风险和问题；5.在合同中明确风险分担的原则和方式，确保双方能够共同承担风险。
三、市场变化风险市场变化风险是指市场环境的变化对企业采购行为产生的风险。
市场的供求关系、价格波动、技术创新等因素都会对采购行为产生一定的影响。
例如，一些采购品种的供应量突然减少，价格上涨，企业将面临无法及时获得所需物资的风险。
采购员在工作流程的风险点和整改措施下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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采购业务各环节的主要法律风险点及防范措施（一）销售业务流程的主要环节主要包括：1.编制需求计划和采购计划2.请购3.选择供应商4.确定采购价格5.订立框架协议或采购合同6.管理供应过程7.验收8.付款9.会计控制10.采购业务的后评估（二）各环节的风险点第一个环节：编制需求计划和采购计划采购业务从计划（或预算）开始，包括需求计划和采购计划。
具体流程：企业实务中，需求部门一般根据生产经营需要向采购部门提出物资需求计划，采购部门根据该需求计划归类汇总平衡现有库存物资后，统筹安排采购计划，并按规定的权限和程序审批后执行。
该环节的主要风险：三个“不”1.需求或采购计划不合理2.不按实际需求安排采购或随意超计划采购3.与企业生产经营计划不协调主要管控措施：有三个1.根据实际需要编制需求计划生产、经营、项目建设等部门，应当根据实际需求准确、及时编制需求计划。
需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权限的部门或人员审批。
2.科学安排采购买计划采购计划是企业年度生产经营计划的一部分，在制定年度生产经营计划过程中，企业应当根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防止采购过高或过低。
3.采购计划应纳入预算管理采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。
第二个环节：请购请购是指企业生产经营部门根据采购计划和实际需要，提出的采购申请。
该环节的主要风险：1.缺乏采购申请制度2.请购未经适当审批或超越授权审批后果：可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常生产经营。
主要管控措施：有3个1.建立采购申请制度依据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购程序。
企业可以根据实际需要设置专门的请购部门，对需求部门提出的采购需求进行审核，并进行归类汇总，统筹安排企业的采购计划。
2.严格按照预算进度办理请购手续具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。
对于超预算和预算外采购项目，应先履行预算调整程序，由具备相应审批权限的部门或人员审批后，再行办理请购手续。
3.严格审核采购申请具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容：（1）.是否准确、完整（2）.是否符合生产经营需要（3）.是否符合采购计划（4）.是否在采购预算范围内对不符合规定的采购申请，应要求请购部门调整请购内容或拒绝批准。
第三个环节：选择供应商选择供应商，也就是确定采购渠道。
（非常重要的环节）该环节的主要风险：供应商选择不当。
后果：可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。
主要管控措施：有3个1.建立科学的供应商评估和准入制度一是，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，确定合格的供应商清单，健全供应商网络。
二是，企业新增供应商的市场准入、供应商新增服务关系以及调整供应商物资目录，都要由采购部门根据需要提出申请，并按规定的权限和程序审核批准后，纳入供应商网络。
三是，企业可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。
2.择优确定供应商采购部门应当按照公平、公正和竞争的原则，在切实防范舞弊风险的基础上，与供应商签订质量保证协议。
3.建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度一是，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和考核评价。
二是，根据考核评价结果，提出供应商淘汰和更换名单，经审批后对供应商进行合理选择和调整，并在供应商管理系统中作出相应记录。
第四个环节：确定采购价格如何以最优“性价比”采购到符合需求的物资，是采购部门的永恒主题。
该环节的主要风险：三个“不”1.采购定价机制不科学2.采购定价方式选择不当3.缺乏对重要物资品种价格跟踪监控，引起采购价格不合理后果：可能造成企业资金损失。
主要管控措施：有2个1.健全采购定价机制采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格。
对标准化程度高、需求计划性强、价格相对稳定的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议。
2.确定采购执行价格或参考价格采购部门应当定期研究大宗通用重要物资的成本构成与市场价格变动趋势,确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格。
建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商情分析并合理利用。
第五个环节：订立框架协议或采购合同框架协议是企业与供应商之间为建立长期物资购销关系而作出的一种约定。
采购合同是指企业根据采购需要、确定的供应商、采购方式、采购价格等情况与供应商签订的具有法律约束力的协议，该协议对双方的权利、义务和违约责任等情况作出了明确规定（企业向供应商支付合同规定的金额、履行规定的结算方式，供应商按照约定时间、期限、数量与质量、规格交付物资给采购方）。
该环节的主要风险：1.框架协议签订不当，可能导致物资采购不顺畅2.未经授权对外订立采购合同3.合同对方主体资格、履约能力等未达要求4.合同内容存在重大疏漏和欺诈后果：可能导致企业合法权益受到侵害。
主要管控措施：有3个1.进行风险评估和引入竞争制度一是，对拟签订框架协议的供应商的主体资格、信用状况等进行风险评估；二是，框架协议的签订应引入竞争制度，确保供应商具备履约能力。
2.按照规定权限签署采购合同根据确定的供应商、采购方式、采购价格等情况，拟订采购合同，准确描述合同条款，明确双方权利、义务和违约责任，按照规定权限签署采购合同。
对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。
3.统一规定量差允许度（合理损耗量）对重要物资验收量与合同量之间允许的差异，应当作出统一规定。
第六个环节：管理供应过程管理供应过程，主要是指企业建立严格的采购合同跟踪制度，科学评价供应商的供货情况，并根据合理选择的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜，实时掌握物资采购供应过程的情况。
该环节的主要风险：1.缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪2.运输方式选择不合理3.忽视运输过程保险风险后果：可能导致采购物资损失或无法保证供应。
主要管控措施：有4个1跟踪合同履行情况依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。
2.建立并执行巡视、点检和监造制度对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度。
对需要监造的物资，择优确定监造单位，签订监造合同，落实监造责任人，审核确认监造大纲，审定监造报告，并及时向技术等部门通报。
3.选择合理的运输工具和运输方式根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。
4.实行采购登记制度或信息化管理实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性。
第七个环节：验收验收是指企业对采购物资和劳务的检验接收，以确保其符合合同相关规定或产品质量要求。
该环节的主要风险：三个“不”1.验收标准不明确2.验收程序不规范3.对验收中存在的异常情况不作处理后果：可能造成账实不符、采购物资损失。
主要管控措施：有3个1.制定采购验收标准制定明确的采购验收标准，结合物资特性确定必检物资目录，规定此类物资出具质量检验报告后方可入库。
2.各部门各司其职验收机构或人员应当根据采购合同及质量检验部门出具的质量检验证明，重点关注采购合同、发票等原始单据与采购物资的数量、质量、规格型号等核对一致。
对验收合格的物资，填制入库凭证，加盖物资“收讫章”，登记实物账，及时将入库凭证传递给财会部门。
物资入库前，采购部门须检查质量保证书、商检证书或合格证等证明文件。
验收时涉及技术性强、大宗和新、特物资，应进行专业测试，必要时可委托具有检验资质的机构或聘请外部专家协助验收。
3.按规定处理异常情况、不合格物资和迟交货对于验收过程中发现的异常情况，比如无采购合同或大额超采购合同的物资、超采购预算采购的物资、毁损的物资等，验收机构或人员应当立即向企业有权管理的相关机构报告，相关机构应当查明原因并及时处理。
对于不合格物资，采购部门依据检验结果办理让步接收、退货、索赔等事宜。
对延迟交货造成生产建设损失的，采购部门要按照合同约定索赔。
第八个环节:付款付款是指企业在对采购预算、合同、相关单据凭证、审批程序等内容审核无误后，按照采购合同规定及时向供应商办理支付款项的过程。
该环节的主要风险：三个“不”1.付款审核不严格2.付款方式不恰当3.付款金额控制不严后果：可能导致企业资金损失或信用受损。
主要管控措施：有3个1.严审票据的真实性、合法性和有效性严格审查采购发票等票据的真实性、合法性和有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
一是审查发票填制的内容是否与发票种类相符合、发票加盖的印章是否与票据的种类相符合等。
二是企业应当重视采购付款的过程控制和跟踪管理，如果发现异常情况，应当拒绝向供应商付款，避免出现资金损失和信用受损。
2.合理选择付款方式根据国家有关支付结算的相关规定和企业生产经营的实际，合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
除了不足转账起点金额的采购可以支付现金外，采购价款应通过银行办理转账。
3.加强预付款和定金的管理加强预付账款和定金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应当定期进行追踪核查，综合分析预付账款的期限、占用款项的合理性、不可收回风险等情况，发现有疑问的预付款项，应当及时采取措施，尽快收回款项。
第九个环节：会计控制会计控制主要指采购业务会计系统控制。
该环节的主要风险：（缺乏有效的采购会计系统控制）1.未能全面真实地记录和反映企业采购各环节的资金流和实物流情况2.相关会计记录与相关采购记录、仓储记录不一致后果：可能导致企业采购业务未能如实反映，以及采购物资和资金受损。
主要管控措施：有2个1.加强会计系统控制企业应当加强对购买、验收、付款业务的会计系统控制，详细记录供应商情况、采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、入库凭证、退货情况、商业票据、款项支付等情况，做好采购业务各环节的记录。
目标：确保会计记录、采购记录与仓储记录核对一致。
2.核对往来款项指定专人通过函证等方式，定期向供应商寄发对账函，核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。
对供应商提出的异议应及时查明原因，报有权管理的部门或人员批准后，做出相应调整。
第十个环节：采购业务的后评估企业应当定期对物资需求计划、采购计划、采购渠道、采购价格、采购质量、采购成本、协调或合同签约与履行情况等物资采购供应活动进行专项评估和综合分析，及时发现采购业务薄弱环节，优化采购流程。
