监理工作流程图集及监理表格(DOC 40页)
一体化管理体系文件
工作文件（三）
文件编号：JD/W43－44
修改版本号：A/0
编制：陈阳敏顾奎武等
批准：
文件发放号：NO－
生效实施日期：2004年6月1日
广东省建东工程监理有限公司
二○〇四年六月监理工作流程图集
文件编号：JD/W43
修改版本号：A/0
编制：陈阳敏
审核：朱进科
文件发放号：NO－
生效实施日期：2004年6月1日
广东省建东工程监理有限公司
二○〇四年六月
《监理工作流程图集》目录
一、图纸会审工作流程图 (3)
二、施工进度控制工作流程图 (4)
三、原材料、构配件质量签认流程图 (5)
四、进口材料设备质量控制流程图 (6)
五、隐蔽工程验收流程图 (7)
六、分部分项工程签认流程图 (8)
七、工程变更流程图 (9)
八、设计变更流程图 (10)
九、工程质量事故处理流程图 (11)
十、工程停、复工流程图 (12)
十一、工程量计量与工程进度款支付流程图 (13)
十二、索赔处理流程图 (14)
十三、工程竣工验收流程图 (15)
十四、工程竣工验收备案流程图 (16)
一、 图 纸 会 审 工 作 流 程 图
技术部审查
项目监理组阅图 记录问题和建议
承包商阅图 记录问题和建议
按图号清点图纸
记下欠缺图号 请业主补齐
布置阅图
收到图纸
项目监理组整理、汇总形成书面审图意见
交业主转送设计院
项目监理组负责人主持图 纸会审、设计交底会议
项目监理组整理编写
图纸会审纪要
会审纪要会签后 送各有关单位
二、施工进度控制工作流程图
报送业主Y
确定项目目标总工期
承包商在开工前提交施
工组织计划
及施工进度计划
报监理工程师审查N
承包商分阶段提交详细
计划或修改计划
送监理工程师审核签发
责成承包商采取措施
监理工程师
实施进度控制
承包商完成计划
承包商按计划实施
Y
N
Y
Y
N
承包商修改
责成承包商
修改
三、原材料、构配件质量签认流程图
承包商填报“工程材料
报审单”
送监理工程师报验
现场材料取样送验
审查材料清单检查材料构
件的外观质量、完好情况
N
N 材料质量和规格是否符合规范和设计要求
不合格材料处理
要求承包商进一步
提供单、证或手续单、证是否齐全？
签署
“工程材料报验单”
Y
Y
四、进口材料设备质量控制流程图
承包商填报
进口材料设备报审单
送监理工程师报验
N
Y
N
Y
核查商检局签署产品
使用合格证
材料抽样送检/设备开
箱总交及测试
材料质量和规格是否符合规范和设计要求
签署进口材料设备
报验单
不合格材料、设备处理
Y
要求承包商进一步 提供，使用合格证
五、隐蔽工程验收流程图
通知
业主代表参加
Y
Y
N
检查质量保证资料 是否符合要求
签发工程质量/安全整改
的
监理工程师通知单
承包商整改
承包商完成隐蔽工程施工，自检合格
承包商填报“隐蔽工程报验
申请表”
送交监理工程师
报验
现场检查和验收
检查结果
签认隐蔽工程 报验申请表
进入下道工序施工
六、分部分项工程签认流程图
N
Y
承包商填“分部分项工程报验申请表”
报监理工程师验收
承包商
隐蔽验收记录签认完成
质量保证资料 齐全、合格
分部、分项工程质量自评合格，评定完成
检查隐蔽工程是否完成
有关签证手续
检查质量保证资料是否
符合要求
检查分部、分项工程是
否合格
签发工程质量安全整改的监理工程师通知单
签认分部分项工程报验
申请表
承包商整改
Y
N
承包商或监理或业主提
出工程变更单
专业监理工程师审查
认
办理
与设计单位洽商变更
请示总监 并征得业主的同意
设 计 单 位
审 查 认 可
变更实施
监理工程师核定增减费用和工期变更，并请业
主认可
承包商进行费用及 工期变更估算
业主、设计、监理机构三方签认工程变更单
如 有索赔发生
设计单位提出设计变更
业主认可
审查、签署设计变更
通知
承包商实施设计变更
承包商进行费用、工期变更估算
交监理工程师
监理工程师核定费用 及工期变更，并请业主
认可
按索赔处理 流程图进行
九、工程质量事故处理流程图
注：在质量事故中出现人身伤亡事故，监理一般不参加伤亡事故的调查和处理，除非合同有此规定。
Y
承包商
承包商采取应急处理
报监理工程师
质量事故发生
业主、监理监督
N
Y
承包商按处理方案
组织实施
监理对实施质量
做出评估
下一工序施工
承包商填报写
承包商制定事故 处理方案
监理审查事故处理方案
N
承包商 修改方案
业主、质监、设计监督
十、工程停、复工流程图
Y
N
监理签发 “工程暂停令”
承包商
对质量问题进行整改
承包商填写
“工程复工报审表”
监理工程师审查 事故处理情况
签认“工程复工报审表”
签发“工程质量/安全整
改的监理工程师通知单”
十一、工程量计量与工程进度款支付流程图
N
Y
监理工程师审查申报表
现场核验量测工程量
监理工程师签认“月工
程计量申报表”
支付承包商工程进度款
报送业主认可
承包商填
报“月工程计量申报表”
重新填报
十二、索赔处理流程图
。
签发索赔审批表
甲、乙双方签字认可
索赔生效
N
专业监理工程师配合
索赔的理由成立？
索赔的依据有效完整？
索赔的计算正确？
N
N
Y
Y
Y
N
索赔谈判
意见一致
调解仲裁
Y
（有理）
（有据）
（有度）
索赔方提交索赔意向通知
及索赔报告
监理工程师审查
进一步提供证据
总监主持审核
十三、工程竣工验收流程图
N
N
Y
承包商自验合格后提出
初验申请
监理工程师审查资料及
现场检查 监理组织初验有关各方
参加 Y
承包商、监理、设计、 质监等有关单位参加
业主组织竣工验收
专项核验（消防、人防、
环保、电梯等）
总体核验
施工阶段监理工作结束，转入保修阶段
Y
监理就存在问题提出书面意见，限期改正。
承包商执行整改后提出
竣工申请
监理工程师审查申请
知会业主
N
业 主
工程竣工 (监理工程师组施工单位提交竣工报告、工程质
监理单位核查竣工报告、质保资
建设单位组织验
收、成立验收组、
验收组进行竣工验收，质监站现场建设单位编制工
程竣工验收报告建设单位向备案机关提交备案资
备案机关查验备案资料、工程监督备案机关进行验
建设单位领回已签发的备案表及整套
建设单位向城建档
案室移交
书面通知
1、 质监站现令建设单位整改,并上报备
案机关
2、 验收组协
退还补
质监站
向各备案
机关送质监站
抽查
十四 工程竣工验收备案流程图
验收备案程序：
合格
不合格
合格
不合格
合格
验收备案程序：
不齐全
齐全
监理专用表格