医院法务尽职调查清单

尽职调查所需资料清单1 医院概况1.1 历史沿革及医院大事记1.2 组织结构图1.3 医院主要管理团队简介1.4 有关证照1.4.1 《医疗机构执业许可证》（正、副本）1.4.2 税务登记证（如适用）1.4.3 组织机构代码证1.4.4 营业执照/民办非企业证书/事业单位法人证书（如适用）1.5 主要经营数据1.6 医院全部医生花名册1.7 财务数据1.7.1 2014、2015、2016会计报表，具体包括资产负债表、利润表、收支明细表、现金流量表、纳税申报表1.7.2 2014、2015审计报告1.7.3 2014、2015、2016分科室（住院、门诊分开）收入1.7.4 固定资产清单1.8 其他1.8.1 医院目前执行的医保政策及医保合同、适用的会计政策；1.8.2如果存在同业竞争或关联交易，包括股东控股、参股、联营、合营公司及其业务的详细情况：2 土地房产权2.1 医院拥有、占用或使用的土地、房产清单及产证；（请注明临建及权属编号）2.2 如医院以购买方式取得房产，请提供购买合同。

2.3 如有医院出租或承租土地的情形，请提供土地使用权租赁合同以及出租方的土地使用权证书；3 债权债务3.1 医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、利率、担保方式、到期时间等；3.2 前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同；3.3 医院未付清的融资租赁清单（包括直租和回租），包括合同编号、公司名称、租赁期限、租金总额、支付频率、担保方式等。

3.4 医院为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单；3.5 医院的重大未决诉讼情况3.6。

XX城市医疗项目法律尽职调查清单
本文档旨在提供一个关于XX城市医疗项目法律尽职调查的清单，以确保项目在法律层面上合规。

以下是需要考虑的要点：
公司和项目背景
- 公司注册信息和法律地位
- 项目的目标和详细描述
- 所有相关方的参与情况
执照和许可证
- 公司执照和相关许可证的有效性和合规性
- 项目所需的特殊许可证或批准文件
遵守法律和法规
- 项目是否符合国家和地方法律法规
- 与该项目相关的行业标准和规定是否得到遵守
建设和用地规划
- 项目所在地的规划用途是否符合相关法律规定
- 建设许可证和土地使用权是否完备
卫生和安全法规
- 项目是否符合卫生和安全方面的法规要求
- 相关政府部门对项目的相关报告和检查结果是否存在问题雇佣和劳动法律
- 公司的劳动合同和雇佣政策是否符合法律要求
- 劳动权益保护是否得到有效实施
知识产权
- 项目涉及的知识产权是否得到合法保护和许可
- 是否存在知识产权侵权风险
合同和财务事项
- 公司与供应商、合作伙伴之间的合同是否合法有效
- 项目的财务报表是否真实准确
诉讼和纠纷
- 公司是否涉及未解决的诉讼或纠纷
- 相关的法律诉讼记录和仲裁裁决
以上是XX城市医疗项目法律尽职调查的基本清单，具体的内容和细节根据实际情况进行调整和补充。

该清单可作为项目进行法律尽职调查的指南，确保项目的合规性和法律风险的最小化。

注意：本清单仅提供一般性指导，具体调查需要根据项目的实际情况和律师的专业意见进行。

医疗机构法律尽职调查文件清单医疗机构法律尽职调查文件清单致：XXX（“贵司”）自：x日期：x我们xx律师事务所（“本所”）受XXX（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要。

我们希望得到目标医院的配合和支持。

在目标医院提供上述文件后，如果出现新的情况或资料，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，请务必及时、完整地提供给本所。

如果贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，请直接与本所指定律师联系解答。

联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容是根据本项目情况而初步确定的，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加。

请贵司和目标医院予以谅解和配合。

提交材料基本要求：1.所有材料请以电子版形式提交：1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel版。

2.请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。

3.请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。

一、基本情况1.请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与XXX及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2.请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3.提供目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。

4.提供关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5.提供目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等）。

医院法务尽职调查清单权证书等2.6其他重要资产情况：包括但不限于设备、存货、股权投资、债权投资、金融资产等，需提供相关清单及证照2.7需医院进行说明：1）主要资产的使用情况；2）主要资产的价值变动情况；3）主要资产的折旧、摊销情况；4）主要资产的保险情况内容三、主要业务状况3.1医院主要业务范围及规模：包括但不限于医疗、保健、科研、教育、康复、预防等业务3.2医院主要业务收入构成情况及趋势：需提供近3年的收入构成情况及趋势分析3.3医院主要业务成本构成情况及趋势：需提供近3年的成本构成情况及趋势分析3.4医院主要业务利润构成情况及趋势：需提供近3年的利润构成情况及趋势分析3.5医院主要业务客户情况及趋势：包括但不限于医院主要客户、主要合作伙伴等XXX主要业务发展规划及前景：需提供医院未来3-5年的发展规划及前景分析3.7需医院进行说明：1）医院主要业务的特点、优势及劣势；2）医院主要业务的竞争情况；3）医院主要业务的政策风险、市场风险等风险因素内容四、主要财务状况4.1近3年的资产负债表、利润表、现金流量表4.2近3年的财务比率分析：包括但不限于资产负债率、流动比率、速动比率、利润率、ROE、ROA等4.3近3年的财务变动情况：包括但不限于收入、成本、利润、资产总额、负债总额、现金流量等方面的变动情况及原因分析4.4医院主要财务指标与同行业对比情况：需提供同行业标准及分析4.5需医院进行说明：1）医院财务状况的特点、优势及劣势；2）医院财务的风险因素；3）医院财务的未来发展趋势分析法律尽职调查清单序号一、医院及下属机构（如有）基本情况1.1 完整的工商登记资料（加盖工商局公章）1.2 资质证照：包括营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证（含国地税）、执业许可证以及其他医院设立、延续必须的证照等；医院从事医疗的其他许可证或其他资质文件、批准文件，如卫生许可证、大型医用设备配置许可证、《医疗机构制剂许可证》及相应制剂《医疗机构制剂注册批件》、麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡（如有）、《放射诊疗许可证》、《辐射安全许可证》及其他诊疗科目许可审批或备案手续。

医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。

一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。

下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。

2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。

3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。

4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。

5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。

在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。

6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。

调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。

7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。

8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。

9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。

10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。

以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。

医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。

医院尽职调查所需材料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院现行组织结构图。

1.3医院行政管理系统；医院大事记；年度医疗统计报表；医院年度工作计划；医院年度工作总结；医院信息化建设规划；1.4医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况。

1.5卫生局出具的医疗资格许可证；相关专利证书；所有行政及技术方面的国家认证证书；公司资质、工商营业执照等。

2行业和医疗服务2.1医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图；2.2主营业务的收入；2.3医院近三年二年主要医疗服务明细、毛利率和价格；（医疗服务宣传册、价格清单，如有请提供按照各收入分类前十的明细）2.4医院近三年各类医疗服务产能和实际产量明细；3经营状况3.1最近三年医院门诊量、病床数、出入院人数、病床使用率、服务药品器械销售收入、药械占比、自费比例；3.2过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，当年最近一期财务报表；3.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；3.4过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。

关联方包括上级主管单位、母医院、子医院、关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人；4固定资产4.1医院用于开展医疗服务所使用的主要设备清单（包括设备名称、型号、用途、投入使用时间）；5土地房产权5.1医院拥有、占用或使用的土地、房产清单；5.2医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书；6债权债务6.1医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等；7人力资源7.1离休退休人员数量、退休人员利益安排。

7.2人员构成(分级、分科、分专业)；人员配备比例（床位：医技人员、床位：护理人员、床位：病房护理人员、医生：护士、二级专科医师高：中：初）；外聘人员；各类工作人员岗位职责；工作人员履行岗位职责考核记录；医院各类工作制度；医院管理人员管理知识培训计划；人员参加培训记录；非固定医师轮转安排表（时间≥6个月）；新分配大、中专毕业生岗前培训记录；医院收入分配办法。

尽职调查需目标公司提供的材料一、公司的基本情况1、工商登记档案，重点：公司章程（包括所有的修订和修改）；2、行业主管部门或审批机构作出的，包括对历次修改和补充作出的有效批复、批准证书或其他证明文件；3、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照；组织机构代码证（如有）4、医疗机构执业许可证；5、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。

6、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。

二、公司的组织机构1、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；2、公司各股东的详情；3、验资报告及股东名册或出资证明书；4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和决议；5、公司对外投资（包括受让股权）、子公司及关联公司的详情：（1）公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议；（2）体现公司对外投资的法律文件（合营/联营公司、股权转让协议或相同性质的文件）；6、就上述5的每一企业（若有）：（1）营业执照；（2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件；（3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可；（4）验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序；10、公司董事、高级管理人员及一般职员（包括非全日制职员）雇佣状况一览表；11、公司的国内分公司的详情（包括营业执照或类似登记文件及税务登记文件）；三、固定资产及其他财产的权属证明1、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：（1）土地使用权证明；（2）房屋所有权证明；（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；（4）政府批准其持有土地使用权的文件；（5）房产建造合同、规划批文、质检证明；（6）房产买售合同；2、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；（1）租赁合同及登记；（2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；（3）租金或类似费用的支付凭证；（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；3、租赁或出租财产的登记证明；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；四、无形资产权利1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：（1）产品/服务类别；（2）注册国家；（3）注册号码；（4）所有人/注册人名称；（5）权利登记证明或类似文件；（6）申请日期/首次登记的日期；（7）任何有关其开发和研究的协议或文件；（8）任何使用协议或转让协议；（9）年费缴付收据副本。

法务尽职调查文件清单尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照（正、副本） 1.公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司及其前身成立时的验资证明 3.公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 4.公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 5.公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 6.政府及行业主管部门批文公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文7.有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件8.公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件9.公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件10.公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件11.公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件12.其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文13.公司的股权变更公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记14.公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议15.向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明16.公司的相关资质、公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等17.执照、证书公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A.产品的生产许可文件；B.产品的销售许可文件；C.消防安全许可；D.安全生产许可证书；E.环保许可证书（如：排污许可证）18.公司章程及其修订公司及其前身设立时的章程19.公司及其前身历次章程的修订20.工商登记打印清单公司及其前身设立时工商登记打印清单21.公司及其前身历次变更工商登记打印清单22.2、公司组织结构公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：全资子公司23.控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益) 24.参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益) 25.公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍26.公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件27.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件及相关股东会、董事会决议28.办事机构/合营企业的详情注册登记证明29.3、公司股东文件股东成立及历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明文件30.公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）31.公司的各法人股东历次股权变更的文件32.公司的股东名册和出资证明书33.公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形34.各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明35.公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日36.股东的其他文件如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；37.4、资产文件物业土地请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况38.国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件39.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证40.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金及契税支付收据41.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税支付证明42.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证43.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证44.以其他方式取得的土地的证明及其相关文件45.请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。