审计部项目主审岗位责任制.doc

审计部门负责人工作责任制度一、总则为规范审计部门负责人的工作行为，提高审计工作的效率和质量，特制定本工作责任制度，以明确审计部门负责人的工作职责和责任。

二、职责和权利1. 审计部门负责人是审计部门的管理者和决策者，负责全面领导审计部门的工作。

2. 审计部门负责人有权负责制定和实施审计工作计划、预算和目标，组织和指导审计项目的开展，拟定审计报告并提出审计建议。

3. 审计部门负责人有权安排和调配审计资源，制定审计人员的岗位职责和工作任务。

4. 审计部门负责人有权对审计人员的工作进行评价，包括工作进度、质量和效果等方面的评价，并根据评价结果采取相应的奖惩措施。

5. 审计部门负责人有权代表审计部门与其他部门和单位进行沟通和协调，解决工作中的问题和矛盾。

三、工作职责1. 制定和实施审计工作计划：审计部门负责人要根据组织的需求和审计部门的实际情况，制定年度和季度的审计工作计划，并负责计划的实施和执行情况的监督和检查。

2. 拟定审计报告和提出审计建议：审计部门负责人要确保审计报告的内容准确、完整和规范，并提出切实可行的审计建议，促进审计工作的落地和推进。

3. 组织和指导审计项目开展：审计部门负责人要根据审计计划，合理安排和调度审计资源，确保审计项目的顺利进行，提高审计工作的效率和质量。

4. 督促和监督审计人员履职尽责：审计部门负责人要对审计人员的工作进行指导和监督，确保他们按照要求履行职责，及时解决工作中的问题和困难。

5. 推动审计工作的改进和创新：审计部门负责人要积极推动审计工作的改进和创新，不断提高审计方法和技能，提升审计工作的水平和效果。

6. 维护审计部门的声誉和形象：审计部门负责人要维护审计部门的声誉和形象，加强内外部的沟通和协调，提高审计部门的影响力和信誉度。

四、工作方法和要求1. 积极主动：审计部门负责人要积极主动地履行职责，主动关注审计工作的进展和问题，及时采取措施解决工作中的困难和障碍。

2. 公正公平：审计部门负责人要以公正、公平、客观的原则，对待审计工作中的各方利益相关者，确保审计结果的真实和可信。

审计部门负责人工作责任制度
主要包含以下几个方面：
1. 负责部门整体工作的组织和安排。

负责人需要根据公司的战略和发展需要，制定审计部门的工作目标和计划，并组织团队成员实施。

同时，负责人还需要根据实际情况进行调整和优化，以确保审计工作的高效进行。

2. 确保审计工作的质量和准确性。

负责人需要建立和完善审计工作的质控制度，明确各项审计工作的标准和要求，并监督团队成员的工作进展和结果，确保审计工作的质量和准确性。

3. 管理和培养团队成员。

负责人需要合理配置团队成员的工作任务，根据成员的能力和特长进行人员培养和提升，提高团队整体的工作效率和水平。

4. 负责与各部门的沟通和协作。

负责人需要与公司其他部门保持密切的沟通和协作，了解各部门的工作进展和需求，及时解决问题和提供支持，为公司的决策和管理提供审计方面的专业意见和建议。

5. 引领团队的发展和创新。

负责人需要关注新技术、新方法和新趋势，不断引进和应用最新的审计工具和技能，推动团队的发展和创新，提高审计工作的效率和质量。

6. 遵守法律法规和行业准则。

负责人需要具备良好的职业道德和高度的责任心，遵守国家法律法规和行业准则，保证审计工作的公正、独立和保密性。

以上是审计部门负责人工作责任制度的一些主要内容，负责人需要全面负责和协调各项工作，确保审计工作的顺利开展和达到预期目标。

审计部部门职责及岗位职责一、审计部部门职责1、内部审计部门应当履行以下基本职责：（1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；（3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。

2、其他职责：（1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价；（3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。

内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中；（5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间；（6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；二、审计经理及审计专员、助理岗位职责审计经理岗位职责审计专员岗位职责审计助理岗位职责Welcome To Download !!!欢迎您的下载，资料仅供参考！。

审计主审职责内容
审计主审的职责内容包括：
1. 确定审计的范围和目标：主审需要与客户就审计的范围和目标进行充分沟通和协商，以确保审计工作能够针对客户需要进行。

2. 制定审计计划：主审需要根据审计的范围和目标，编制审计计划，明确审计的时间安排、人员分工和工作重点。

3. 指导和监督审计工作：主审需要根据审计计划，对审计人员进行指导和监督，确保审计工作按照规定程序进行，并解决审计过程中的问题和困难。

4. 处理审计风险：主审需要对审计风险进行识别和评估，并采取相应的控制措施，以确保审计工作的质量和有效性。

5. 收集证据和进行分析：主审需要收集和整理相关的证据材料，并对其进行分析和评价，以确定审计发现和意见的依据。

6. 编写审计报告：主审需要对审计发现和意见进行总结和归纳，并编写审计报告，向客户提供审计结论和建议。

7. 提供审计咨询：主审需要根据审计发现和意见，向客户提供审计咨询，帮助客户改进内部控制和管理制度，提高组织绩效。

8. 与客户沟通和协调：主审需要与客户保持良好的沟通和协调，及时解答客户的问题和疑虑，确保审计工作的顺利进行。

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工程审计主管的基本工作职责工程审计主管是一个关键的职位，负责对公司或机构的工程项目进行全面审计。

他们的职责涵盖了项目的策划、执行和总结阶段。

以下是工程审计主管的基本工作职责。

1. 审计计划的制定：工程审计主管负责制定审计计划，根据工程项目的性质和规模进行合理的排期。

他们需要考虑项目的时间和资源限制，以确保审计工作的有效进行。

2. 审计目标的确定：工程审计主管与负责工程项目的部门经理合作，确保审计目标与公司或机构的整体目标一致。

他们需要明确审计的重点和关注的问题，以便在审计过程中有针对性地收集和分析信息。

3. 审核计划的执行：工程审计主管领导团队进行实地调查和数据收集，以验证工程项目的合规性和效率。

他们需要与项目团队和相关部门进行沟通，梳理项目流程和操作规范，并进行逐项审核。

4. 数据分析和评估：工程审计主管负责分析收集到的数据，并进行综合评估。

他们需要比较实际执行情况与计划要求，检查工程项目是否符合预期目标和质量标准。

5. 发表审计报告：工程审计主管编写审计报告，对审计结果进行归纳和总结，并提出改进建议。

他们需要清晰地表达审计发现和问题，以便相关部门及时采取行动。

6. 风险管理：工程审计主管负责评估工程项目的风险，并提出风险管理建议。

他们需要识别潜在风险，并建议相应的风险控制措施，以确保项目的成功完成。

7. 合规性检查：工程审计主管需要核实工程项目是否遵守法律法规和相关政策。

他们需要了解国家和行业的标准要求，并对项目的合规性进行检查和评估。

8. 问题解决和建议：工程审计主管负责解决工程项目中的问题，并提供改进方案。

他们需要与项目团队和相关部门合作，共同制定解决方案，并跟踪执行情况。

9. 培训和指导：工程审计主管需要培训和指导审计团队的成员。

他们需要传授审计方法和技巧，并提供实践指导，以提高团队成员的工作能力和专业水平。

10. 审计效能评估：工程审计主管负责对审计工作进行效果评估和改进。

他们需要收集反馈意见，分析审计报告的使用情况，并根据需要进行必要的调整和改进。

审计主管岗位职责、任职条件以及应具备的能力(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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审计部一、部门职责审计部是对全行经营管理活动进行独立审计监督的职能部门。

（一）规划与计划拟定中长期审计规划和年度审计计划并组织实施。

（二）财务审计负责对全行重大财务事项进行审计。

（三）经营审计1.负责对全行经营和管理活动的合规性进行审计；2.负责组织和实施对全行信息科技建设进行审计；3.通过对经营活动的审计，向相关部门提出审计意见，并在职责范围内做出审计决定。

（四）不良贷款专项审计1.负责对全行不良贷款进行责任审计；2.通过对不良贷款的审计，向相关部门提出审计意见，并在职责范围内做出审计决定。

（五）重要岗位人员审计负责对总行部门负责人、支行负责人进行任期经济责任审计和离任审计；（六）强制休假审计负责全行相关岗位的强制休假审计；（七）内部控制评价1.审查评价内部控制、风险管理的适当性和有效性；2.负责全行内部控制评价，对总行各部门内控制度执行情况及检查落实情况进行检查、监督，并提出整改意见和建议，对整改情况进行监督。

（八）责任认定牵头全行违规违纪行为责任追究和处理处罚工作，上报行长办公会审定。

（九）内部控制根据全行风险管理和内控要求，建立、完善本部门职责范围内的内控制度并组织实施；（十）组织建设负责本部门人员队伍建设，与人力资源部协作，组织本部门人员培训；（十一）对外联络1.负责保持与金融监管部门的日常工作联系，牵头接待监管机构监管检查，协调、组织相关部门做好配合工作，跟踪、督促相关部门落实监管意见；2.负责外部审计机构的日常沟通和管理，根据需要协调相关机构做好审计工作。

（十二）监事会会议组织和日常事务1.负责监事会会议的组织与筹备工作；2.负责监事会专业委员会会议的组织与筹备工作；3.负责监事会、监事会专业委员会的日常事务管理；4.协助落实股东大会、监事会决议；5.负责保管监事会印章及决议、文件等相关资料；6.负责保管监事会各专业委员会相关资料。

（十三）监事会沟通、交流1.加强与董事会及高级管理层的联系沟通，及时传递相关信息；2.保持与监事的联系、沟通，协调处理相关事项；3.加强与监管部门的联系沟通，及时报送相关资料。

审计部组织结构设计与岗位职责3．1 审计部组织结构与责权3．1．1 不同规模企业审计部组织结构与责权1．小型企业审计部组织结构与责权部门部门负责人直属领导部门组织结构图部门编制经理级人主管级人专员级人职责1．制订内部审计规章制度、年度审计工作计划，负责落实具体审计项目2．审计企业财务会计报表，对财务预决算进行审计，对资金的管理和使用进行监督3．对财产、物资增减和使用进行审计监督，对财务规章制度和内部控制制度进行检查4．对高层管理人员进行经济责任审计，对企业内部控制制度的健全性和有效性作出评价5．配合外部单位开展企业审计工作权力1．对审计中发现的重大问题，有越级汇报的权力2．对审计中发现的问题，在报经批准后有处罚的权力3．对财务运作全过程有监督检查的权力4．对审计工作有要求相关部门予以配合的权力5．有权对部门内部员工进行考核，有部门内部员工聘任、解聘的建议权相关说明编制人员审核人员批准人员审计监察财务管理审计审计经理监察编制日期审核日期批准日期2．大中型企业审计部组织结构与责权部门部门负责人直属领导部门组织结构图部门编制经理级 人主管级 人专员级人职责1．制定和完善企业审计管理制度，建立企业内部审计监督控制体系2．制订企业年度审计工作计划，对下属企业及直属单位的经营效益、财务收支、预算执行情况、经济合同、内控制度等进行审计3．对企业内控制度执行及经济运行情况进行全过程监督，组织对下属企业和直属单位主要领导人的任期（任中、离任）经济责任进行审计4．对下属企业的重大投资、重点项目、项目资金使用、设备和物资采购招投标、重大经济合同的履行进行等审计5．协调配合政府与上级各主管部门对企业的审计工作，按时完成领导交办的其他相关工作权力1．有自主开展内部各项审计工作的权力2．有权就审计出的严重问题=提请董事会给予直接责任人行政降级和撤职处分 3．有权对阻挠妨碍审计工作的行为作出及时制止决定财务审计主管财务审计员管理审计主管风险审计员责任审计员项目审计主管项目审计员监察主管监察员合同审计主管合同审计员审计经理3．2 审计部岗位职责3．2．1 审计经理岗位职责3．2．2 审计主管岗位职责基本要求相关说明考核说明结果应用3．2．3 财务审计员岗位职责基本要求相关说明3．2．4 管理审计员岗位职责基本要求相关说明3．2．5 合同审计员岗位职责3．2．6 风险管理审计员岗位职责基 本 要 求相关说明考 核 说 明结果应用员工”的荣誉称号基本要求相关说明考核说明结果应用3．2．7 经济责任与绩效审计员岗位职责考 核 说 明结果应用。

审计部组织架构与责权说明第一章、总则第一条、为了完善本所法人治理结构,落实责任，根据《山东舜天信诚会计师事务所有限公司章程》的规定，科学设置事务所各职能部门。

确定的总体职能、职责，将每个科室以及每个岗位的职责、任务、目标等内容具体化。

第二条、本制度适用于本所及全体从业人员，全体从业人员包括注册会计师及相关人员。

第二章、组织机构第三条、根据会计师事务所章程，结合人员规模、技术结构及业务范围，事务所的组织机构实行主任会计师负责制。

第四条、会计师事务所设主任会计师一名、副主任会计师二名；设验证部、工程部、司法鉴定部、审计一部、审计二部和办公室共六个部门。

第五条、各部门员工分工不分家。

如有重大业务或突击业务，各部门应密切协作，互相支持，共同做好业务工作，为客户提供最优质的服务。

第三章、工作职责第六条、主任会计师（所长）工作职责1、认真学习，执行党和国家法律、法规、政策，把握事务所发展方向，积极为经济建设服务，接受省注协及省造价协会指导、管理、监督，根据章程和出资人会规定授予职权全面负责本所工作。

2、召集并主持召开本所会议，并代表发起人会向出资人会报告工作。

3、积极开拓业务，严把质量关。

主持本所业务活动，组织实施出资人会决议，布置、安排本所日常工作。

4、组织实施本所年度经营和投资方案，检查督促本所各项工作，对经会议讨论通过的重大事项作出决定。

5、签署本所重要文件，签订业务约定书，决定业务承办与否，审定审计报告。

6、坚持任人唯贤，能人善任。

本所聘任或解聘业务人员由主任会计师提名，经发起人会议研究决定。

7、厉行节约，勤俭办所。

按有限责任会计师事务所财务管理制度规定，审批本所费用，负责本所财务开支。

8、正确履行本所章程和出资人会授予其它各项职权。

第七条、副主任会计师（副所长）工作职责1、协助主任会计师（所长）主持分管范围内工作。

2、协助主任会计师（所长）召集并主持召开本所会议。

3、主任会计师因故不能履行职权时，经主任会计师（所长）指定，代理履行主任会计师（所长）职权。