企业环保档案及台账管理目录清单【最新版】

最新，全套环境保护台账目录承诺书1.排污单位基本情况1.1排污单位基本信息1.2排污许可证执行情况1.3排污单位生产运行情况1.4原辅材料及燃料消耗情况1.5排污单位生产流程及产排污节点情况1.6排放口规范化1.7需说明的其他情况2.污染防治设施运行情况2.1污染防治设施变化情况2.2重点污染防治设施运行情况2.3污染防治设施维护情况2.4污染防治设施异常情况3.自行监测执行情况3.1排污单位自行监测方案及变化情况3.2自动监控系统运行情况3.3手工监测执行情况3.4周边环境质量监测情况4.环境管理台账4.1环境管理台账要求4.2环境管理台账执行情况5.实际排放情况及合规判定5.1污染物排放浓度及达标情况5.2污染物实际排放量及达标情况5.3特殊时段排放情况5.4非正常排放情况6.信息公开6.1信息公开情况6.2信息公开执行情况7.排污单位环境管理体系建设与运行情况7.1环境管理体系建设情况7.2环境管理体系落实情况8.其他排污许可证规定的内容执行情况9.其他需要说明的问题表A.1 排污单位基本信息表单位名称生产经营场所地址行业类别法定代表人统一社会信用代码产品名称生产工艺生产规模环保投资环评批复文号（1）排污权交易文件排污许可证编号记生产设施（设备名（1）编码生产设施型号主要生产设施（设备）规格参数（2）设计生产能力运行状态生产负荷产品产量原辅料参数名称设计值实际值单位生产能力单位开始时间（3）结束时间（3）中间产品单位最终产品单位名称种类用量单位有毒有害元素来源地成分占比记录时间：注：（1）指主要生产设施（设备）名称。

（2）指设施（设备）的设计规格参数，包括参数名称、设计值、实际值、计量单位；参数名称包括排污许可证载明的参数及其他参数，如储罐参数包括尺寸、运行时间等，焚烧炉参数包括平均燃烧率、热酌减率、焚毁去除率等；对于设计值与实际值相同的参数，可仅填报设计值。

（3）开始时间、结束时间为记录频次内的起止时刻。

名目承诺书1.排污单位全然情况排污单位全然信息排污许可证执行情况排污单位生产运行情况原辅材料及燃料消耗情况排污单位生产流程及产排污节点情况排放口标准化需讲明的其他情况2.污染防治设施运行情况污染防治设施变化情况重点污染防治设施运行情况污染防治设施维护情况污染防治设施异常情况3.自行监测执行情况排污单位自行监测方案及变化情况自动监控系统运行情况手工监测执行情况周边环境质量监测情况4.环境治理台账环境治理台账要求环境治理台账执行情况5.实际排放情况及合规判定污染物排放浓度及达标情况污染物实际排放量及达标情况特不时段排放情况非正常排放情况6.信息公开信息公开情况信息公开执行情况7.排污单位环境治理体系建设与运行情况环境治理体系建设情况环境治理体系落实情况8.其他排污许可证的内容执行情况9.其他需要讲明的咨询题注：〔1〕列出环评批复文件文号、备案编号，或者地点政府出具的认定或备案文件文号。

保持期限：3年来源地注：〔1〕指要紧生产设施〔设备〕名称。

〔2〕指设施〔设备〕的设计规格参数，包括参数名称、设计值、实际值、计量单位；参数名称包括排污许可证载明的参数及其他参数，如储罐参数包括尺寸、运行时刻等，燃烧炉参数包括平均燃烧率、热酌减率、焚毁往除率等；关于设计值与实际值相同的参数，可仅填报设计值。

〔3〕开始时刻、结束时刻为记录频次内的起止时刻。

〔4〕中间产品和单位可选填。

保持期限：3年注：〔1〕指燃料名称，包括燃煤、燃油、燃气等。

〔2〕依据燃料类型对应填写，能够收到基品质为准。

〔3〕指燃料燃烧后与污染物产生有关的成分。

保持期限：3年注：依据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率〞保持期限：3年注：依据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率〞。

保持期限：3年保持期限：3年注：进口监测数据按照监测方法、设备条件、企业需求选择性填报。

保持期限：3年保持期限：3年保持期限：3年注：进口监测数据按照监测方法、设备条件、企业需求选择性填报。

环保台账管理清单督察迎检自查整改攻略台账管理目录清单（参考）项目环评报批及验收资料1.营业执照2.环境影响评价报告书/报告表批复文件，登记表网上备案文件3.环境影响评价报告书/报告表全本4.环境保护设施验收批复、自主验收文件、验收监测（调查）报告排污许可证1.排污许可证（正、副本）污染治理设施（包括在线监测设备）运行台账1.生产废水、废气等污染治理设施设计方案及工艺流程图2.污染治理设施运行台账及维护记录（包括运行维护记录、加药记录、活性炭更换记录等台账）3.在线监测设备的安装、验收、使用及定期校验资料排污口分布及污染物监测台账1.排污口规范化设置情况表、排污口标志分布图、排污口标志照片2.企业自行监测计划、自行监测报告、重点企业自行监测公开情况固体废物产生及处置台账1.固体废物申报登记及转移管理（通过省固体废物信息管理平台开展固体废物申报登记、严格执行危险废物转移计划报批和转移联单制度）2.与有资质单位签订的危险废物处置合同3.危险废物管理台账（包括危险废物产生环节记录表、贮存环节记录表、内部自行利用/处置情况记录表、月度危险废物台账报表等）4.按照标准规范建设的危险废物贮存场所及设置相应警示标志和标签的照片5.危险废物应急预案、内部管理制度（危险废物管理组织架构、管理制度、公开制度、培训制度、档案管理制度）环境应急管理台账1.环境应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告以及专家评审意见、环保部门备案意见2.环境应急培训、应急演练方案、照片和总结3.环境安全隐患排查治理档案、环境污染强制责任保险资料其它环保管理台账1.重点企业清洁生产审核报告及验收文件2.企业环保管理责任架构图及其它环保管理制度3.环保部门下达的行政处罚、限期改正通知及整改台账自查整改攻略（涉气、水、废固及环境管理）一、涉废气的自查整改及处理设施1、废气检查检查企业连续产生有机废气处理工艺是否合理检查锅炉燃烧设备的审验手续及性能指标、检查燃烧设备的运行状况、检查二氧化硫的控制、检查氮氧化物的控制检查工艺废气、粉尘和恶臭污染源检查废气、粉尘和恶臭排放是否符合相关污染物排放标准的要求检查可燃性气体的回收利用情况检查可散发有毒、有害气体和粉尘的运输、装卸、贮存的环保防护措施2、大气污染防治设施除尘、脱硫、脱硝、其他气态污染物净化系统废气排放口检查排污者是否在禁止区域设置新建排气筒的区域内新建排气筒检查排气筒高度是否符合国家或地方污染物排放标准的规定检查废气排气筒道上是否设置采样孔和采样监测平台检查排气口是否按要求规范设置(高度、采样口、标志牌等)，有要求的废气是否按照环保部门安装和实用在线监控设施3、无组织排放源对于无组织排放有毒有害气体、粉尘、烟尘的排放点，有条件做到有组织排放的，检查排污单位是否进行了整治，实行有组织排放检查煤场、料场、货物的扬尘和建筑生产过程中的扬尘、是否按要求采取了防治扬尘污染的措施或设置防扬尘设备在企业边界进行监测，检查无组织排放是否符合相关环保标准的要求4、废气收集、输送废气收集应遵循“应收尽收、分质收集”的原则。

企业环保档案及台账管理目录清单一、项目环评报批及验收资料1.营业执照2.环境影响评价报告书/报告表批复文件，登记表网上备案文件3.环境影响评价报告书/报告表全本4.环境保护设施验收批复、自主验收文件、验收监测(调查)报告二、排污许可证1.排污许可证(正、副本)三、污染治理设施(包括在线监测设备)运行台账1.生产废水、废气等污染治理设施设计方案及工艺流程图2.污染治理设施运行台账及维护记录(包括运行维护记录、加药记录、活性炭更换记录等台账)3.在线监测设备的安装、验收、使用及定期校验资料四、排污口分布及污染物监测台账1.排污口规范化设置情况表、排污口标志分布图、排污口标志照片2.企业自行监测计划、自行监测报告、重点企业自行监测公开情况五、固体废物产生及处置台账1.固体废物申报登记及转移管理(通过省固体废物信息管理平台开展固体废物申报登记、严格执行危险废物转移计划报批和转移联单制度)2.与有资质单位签订的危险废物处置合同3.危险废物管理台账(包括危险废物产生环节记录表、贮存环节记录表、内部自行利用/处置情况记录表、月度危险废物台账报表等)4.按照标准规范建设的危险废物贮存场所及设置相应警示标志和标签的照片5.危险废物应急预案、内部管理制度(危险废物管理组织架构、管理制度、公开制度、培训制度、档案管理制度)六、环境应急管理台账1.环境应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告以及专家评审意见、环保部门备案意见2.环境应急培训、应急演练方案、照片和总结3.环境安全隐患排查治理档案、环境污染强制责任保险资料七、其它环保管理台账1.重点企业清洁生产审核报告及验收文件2.企业环保管理责任架构图及其它环保管理制度3.环保部门下达的行政处罚、限期改正通知及整改台账注:各企业应指定专人建立和完善环保管理台账，按照上述目录分类整理和存档，按类别打印标签贴在文件盒上，在生态环境部门检查时及时予以提供。

对不按规定建立环保管理台账的，生态环境部门将依法予以处罚。

目录承诺书1.排污单位基本情况1.1 排污单位基本信息1.2 排污许可证执行情况1.3 排污单位生产运行情况1.4 原辅材料及燃料消耗情况1.5 排污单位生产流程及产排污节点情况1.6 排放口规范化1.7 需说明的其他情况2.污染防治设施运行情况2.1 污染防治设施变化情况2.2 重点污染防治设施运行情况2.3 污染防治设施维护情况2.4 污染防治设施异常情况3.自行监测执行情况3.1 排污单位自行监测方案及变化情况3.2 自动监控系统运行情况3.3 手工监测执行情况3.4 周边环境质量监测情况4.环境管理台账4.1 环境管理台账要求4.2 环境管理台账执行情况5.实际排放情况及合规判定5.1 污染物排放浓度及达标情况5.2 污染物实际排放量及达标情况5.3 特殊时段排放情况5.4 非正常排放情况6.信息公开6.1 信息公开情况6.2 信息公开执行情况7.1 环境管理体系建设情况7.2 环境管理体系落实情况8.其他排污许可证规定的内容执行情况9.其他需要说明的问题注：（1）列出环评批复文件文号、备案编号，或者地方政府出具的认定或备案文件文号。

保存期限：3年来源地注：（1）指主要生产设施（设备）名称。

（2）指设施（设备）的设计规格参数，包括参数名称、设计值、实际值、计量单位；参数名称包括排污许可证载明的参数及其他参数，如储罐参数包括尺寸、运行时间等，焚烧炉参数包括平均燃烧率、热酌减率、焚毁去除率等；对于设计值与实际值相同的参数，可仅填报设计值。

（3）开始时间、结束时间为记录频次内的起止时刻。

（4）中间产品和单位可选填。

保存期限：3年注：（1）指燃料名称，包括燃煤、燃油、燃气等。

（2）根据燃料类型对应填写，可以收到基品质为准。

（3）指燃料燃烧后与污染物产生有关的成分。

注：根据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率”保存期限：3年注：根据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率”。

保存期限：3年保存期限：3年注：进口监测数据按照监测方法、设备条件、企业需求选择性填报。

生产中最不引人注目的环保台账管理环节很容易被忽略，那么环保台账档案应该如何管理？企业如何自查整改？台账管理目录清单（参考）项目环评报批及验收资料1.营业执照2.环境影响评价报告书/报告表批复文件，登记表网上备案文件3.环境影响评价报告书/报告表全本4.环境保护设施验收批复、自主验收文件、验收监测（调查）报告排污许可证1.排污许可证（正、副本）污染治理设施（包括在线监测设备）运行台账1.生产废水、废气等污染治理设施设计方案及工艺流程图2.污染治理设施运行台账及维护记录（包括运行维护记录、加药记录、活性炭更换记录等台账）3.在线监测设备的安装、验收、使用及定期校验资料排污口分布及污染物监测台账1.排污口规范化设置情况表、排污口标志分布图、排污口标志照片2.企业自行监测计划、自行监测报告、重点企业自行监测公开情况固体废物产生及处置台账1.固体废物申报登记及转移管理（通过省固体废物信息管理平台开展固体废物申报登记、严格执行危险废物转移计划报批和转移联单制度）2.与有资质单位签订的危险废物处置合同3.危险废物管理台账（包括危险废物产生环节记录表、贮存环节记录表、内部自行利用/处置情况记录表、月度危险废物台账报表等）4.按照标准规范建设的危险废物贮存场所及设置相应警示标志和标签的照片5.危险废物应急预案、内部管理制度（危险废物管理组织架构、管理制度、公开制度、培训制度、档案管理制度）环境应急管理台账1.环境应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告以及专家评审意见、环保部门备案意见2.环境应急培训、应急演练方案、照片和总结3.环境安全隐患排查治理档案、环境污染强制责任保险资料其它环保管理台账1.重点企业清洁生产审核报告及验收文件2.企业环保管理责任架构图及其它环保管理制度3.环保部门下达的行政处罚、限期改正通知及整改台账自查整改攻略（涉气、水、废固及环境管理）一、涉废气的自查整改及处理设施1、废气检查• 检查企业连续产生有机废气处理工艺是否合理• 检查锅炉燃烧设备的审验手续及性能指标、检查燃烧设备的运行状况、检查二氧化硫的控制、检查氮氧化物的控制• 检查工艺废气、粉尘和恶臭污染源• 检查废气、粉尘和恶臭排放是否符合相关污染物排放标准的要求• 检查可燃性气体的回收利用情况• 检查可散发有毒、有害气体和粉尘的运输、装卸、贮存的环保防护措施2、大气污染防治设施• 除尘、脱硫、脱硝、其他气态污染物净化系统• 废气排放口• 检查排污者是否在禁止区域设置新建排气筒的区域内新建排气筒• 检查排气筒高度是否符合国家或地方污染物排放标准的规定• 检查废气排气筒道上是否设置采样孔和采样监测平台• 检查排气口是否按要求规范设置(高度、采样口、标志牌等)，有要求的废气是否按照环保部门安装和实用在线监控设施3、无组织排放源• 对于无组织排放有毒有害气体、粉尘、烟尘的排放点，有条件做到有组织排放的，检查排污单位是否进行了整治，实行有组织排放•检查煤场、料场、货物的扬尘和建筑生产过程中的扬尘、是否按要求采取了防治扬尘污染的措施或设置防扬尘设备• 在企业边界进行监测，检查无组织排放是否符合相关环保标准的要求4、废气收集、输送• 废气收集应遵循“应收尽收、分质收集”的原则。

企业内部环保档案目录参考“一厂一档”是企业环境管理工作的动态反映，也是创建国家环保模范城市验收的一项基础性材料。

检查内容涉及企业基本情况、企业环保基础设施情况、环境监察与治理设施运行记录情况、环境风险事故应急预案编制与执行情况、排污费征收情况、环境信访和行政处罚情况等。

通过对企业“一厂一档”的查漏补缺，使企业充分认识到“一厂一档”建设工作的必要主要内容如下：1工商营业执照2企业组织机构代码证3 企业总平面示意图4 企业设备清单5 企业原辅物料消耗清单（包括用能、用水、用汽等）6 企业产品规模与生产工艺7 企业周边环境敏感点分布图8 企业污染物年度排放情况9 环境影响评价报告文件10 环保行政部门对建设项目的环评文件批复11企业建设项目竣工环境保护验收报告12 环保部门对企业建设项目环保验收批复文件13 企业建设项目试生产申请表14 企业建设项目试生产批复15 、延期试生产的批复16 ★企业建设项目环境监理报告17 ★废水处理设计方案18 ★废气处理设计方案19 ★固废处置设计方案20 减排责任状或环保部门下达的减排任务文件21 ★企业强制性清洁生产审核报告22 企业强制性清洁生产审核验收批复23 企业规范化排污口及标志牌照片24 工业固体废物处理利用表25工业固废处置或综合利用企业资质说明26 减排任务完成情况材料27 企业通过排污权交易获得的排污指标批文及排污权交易凭证28 企业通过ISO14000等环保体系认证的证书29 ★企业污染整治方案30 企业污染物排放申报表31企业排污费缴费收据32环保部门核发的污染物排放许可证33 环保部门对企业的监督性监测报告34 辐射安全许可证35 危险废物经营许可证36 危险废物转移计划报批表37 危险废物安全处置委托协议（合同书）38 危险废物接收方的危险废物安全处置经营许可证书39 危险废物转移联单（或危险废物电子转移联单打印盖章）40 环保行政部门下达企业污染限期治理的通知41 ★环保部门限期治理验收监测报告42 环保行政部门同意限期治理正式验收的批复43 企业废水、废气和重金属污染物排放在线监测监控系统验收报告44 污染物排放在线监测系统比对结果或有效性审核45 ★经正式发布、评审、备案的企业突发环境事件应急预案（有危险废物产生的要有危险废物风险防范专章或专门的危险废物应急预案）46 应急预案备案表47 企业突发环境事件应急预案演练记录（演练计划、方案、记录、总结等）48 企业事故应急池、相关管路、应急阀门照片，应急物资清单表49 企业信访投诉的受理记录和处理结果50 环保监察部门现场监察记录51 环保部门对企业环境违法的行政处罚决定书52企业环境保护机构设置文件（含定员、定岗内容）53 ★企业各类污染防治等环境管理制度（要求上墙）54 ★企业环保设施运行台账记录（废水、废气、固废台账）55 企业内部开展的例行监测数据56 企业污染责任保险相关文件57 企业突发性环境污染事故处置记录和报告。

一、项目环评报批及验收资料1.营业执照2.环境影响评价报告书/报告表批复文件，登记表网上备案文件3.环境影响评价报告书/报告表全本4.环境保护设施验收批复、自主验收文件、验收监测(调查)报告二、排污许可证 1.排污许可证(正、副本)三、污染治理设施(包括在线监测设备)运行台账1.生产废水、废气等污染治理设施设计方案及工艺流程图2.污染治理设施运行台账及维护记录(包括运行维护记录、加药记录、活性炭更换记录等台账)3.在线监测设备的安装、验收、使用及定期校验资料四、排污口分布及污染物监测台账1.排污口规范化设置情况表、排污口标志分布图、排污口标志照片2.企业自行监测计划、自行监测报告、重点企业自行监测公开情况五、固体废物产生及处置台账1.固体废物申报登记及转移管理(通过省固体废物信息管理平台开展固体废物申报登记、严格执行危险废物转移计划报批和转移联单制度)2.与有资质单位签订的危险废物处置合同3.危险废物管理台账(包括危险废物产生环节记录表、贮存环节记录表、内部自行利用/处置情况记录表、月度危险废物台账报表等)4.按照标准规范建设的危险废物贮存场所及设置相应警示标志和标签的照片5.危险废物应急预案、内部管理制度(危险废物管理组织架构、管理制度、公开制度、培训制度、档案管理制度)六、环境应急管理台账1.环境应急预案、环境风险评估报告、环境应急资源调查报告以及专家评审意见、环保部门备案意见2.环境应急培训、应急演练方案、照片和总结3.环境安全隐患排查治理档案、环境污染强制责任保险资料七、其它环保管理台账1.重点企业清洁生产审核报告及验收文件2.企业环保管理责任架构图及其它环保管理制度3.环保部门下达的行政处罚、限期改正通知及整改台账注:各企业应指定专人建立和完善环保管理台账，按照上述目录分类整理和存档，按类别打印标签贴在文件盒上，在生态环境部门检查时及时予以提供。

对不按规定建立环保管理台账的，生态环境部门将依法予以处罚。

目录承诺书1.排污单位基本情况1.1 排污单位基本信息1.2 排污许可证执行情况1.3 排污单位生产运行情况1.4 原辅材料及燃料消耗情况1.5 排污单位生产流程及产排污节点情况1.6 排放口规范化1.7 需说明的其他情况2.污染防治设施运行情况2.1 污染防治设施变化情况2.2 重点污染防治设施运行情况2.3 污染防治设施维护情况2.4 污染防治设施异常情况3.自行监测执行情况3.1 排污单位自行监测方案及变化情况3.2 自动监控系统运行情况3.3 手工监测执行情况3.4 周边环境质量监测情况4.环境管理台账4.1 环境管理台账要求4.2 环境管理台账执行情况5.实际排放情况及合规判定5.1 污染物排放浓度及达标情况5.2 污染物实际排放量及达标情况5.3 特殊时段排放情况5.4 非正常排放情况6.信息公开6.1 信息公开情况6.2 信息公开执行情况7.排污单位环境管理体系建设与运行情况7.1 环境管理体系建设情况7.2 环境管理体系落实情况8.其他排污许可证规定的内容执行情况9.其他需要说明的问题注：（1）列出环评批复文件文号、备案编号，或者地方政府出具的认定或备案文件文号。

保存期限：3年注：（1）指主要生产设施（设备）名称。

（2）指设施（设备）的设计规格参数，包括参数名称、设计值、实际值、计量单位；参数名称包括排污许可证载明的参数及其他参数，如储罐参数包括尺寸、运行时间等，焚烧炉参数包括平均燃烧率、热酌减率、焚毁去除率等；对于设计值与实际值相同的参数，可仅填报设计值。

（3）开始时间、结束时间为记录频次内的起止时刻。

（4）中间产品和单位可选填。

保存期限：3年注：（1）指燃料名称，包括燃煤、燃油、燃气等。

（2）根据燃料类型对应填写，可以收到基品质为准。

（3）指燃料燃烧后与污染物产生有关的成分。

保存期限：3年记录时间：记录人：审核人：注：根据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率”保存期限：3年记录时间：记录人：审核人：注：根据行业特点及监测情况，选择记录“治理效率”。