家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书

一、目的及时发现并正确处理各种现场问题，使现场随时处于受控状态，以保持现场的高效性、合理性、安全性。

二、职责2．1车间主任负责首件检查及巡回检查，原则上不得脱离现场，发现问题及时纠正、处理，并跟踪验证处理结果（若属重要问题则应立即上报）。

三、检查内容检查包括但不限于以下内容：3.1员工是否按统一规定的方法作业，加工的产品质量是否达标，纠正后的问题有否按要求进行改善。

3.2员工的加工效率是否正常，有否故意怠工现象，加工数量是否正确。

3.3规定进行设备的班前检查和日常保养的车间，有否按规定执行。

3.4车间6S、ISO的执行情况（尤其是安全方面的）。

3.5原材料的使用情况是否正常。

3.6员工纪律——有否违反厂规厂纪及车间制度。

3.7员工有否遵循自主管理的原则，对自己所负责的工作（尤其是质量）进行严格的自主管理。

四、应遵循的原则4.1首件检查要保持及时性（必要时要求员工送检）和全面性，巡检时应注重全面性，通过要求员工完工交货验收的方式，保证所有员工加工的每一种板件均得到不少于一次的检查。

4.2检查时应有针对性的仔细观察，切忌跑马观花，检查质量时，应以图纸、标准为客观依据（切忌作凭经验、记忆检查），结合眼观、触摸或度量等具体的检查方法，对产品进行全面的检查——不能只看表面效果，并注意抽检数量的科学性，若数量太少，则查不出问题。

4.3每日全面的巡检次数不得低于两次。

4.4检查出（包括品管员提出的）的问题应及时纠正，找出最根本的原因，并严格按《员工考核项目及标准》对违规违纪的行为进行处理。

将处理结果公布在车间的看板上，以使错误的行为得到有效的遏止，从而起到大力培养员工的自主管理能力的作用（须注意事前的预测与学习，以及处理前员工的心理引导，以避免事后处理所带来的其它损失）。

4.5有代表性的问题应立即组织召开现场会，对已产生的问题进行因果方面的分析和研究，并将处理结果公布于车间看板之上，起到及时纠正和预防再犯的作用。

家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书１范围本作业指导书适宜于家具制造行业质量管理体系的专业审核,包括家具生产企业中的产品设计开发、生产和服务诸过程的现场审核;本作业指导书不适宜于家具专营经销公司的专业审核;２引用文件GB/T19000—2000 ISO9000: 2000质量管理体系基础和术语ＧB/T19001—2000ISO9000：2000质量管理体系要求GB/T3324—1995木家具通用技术条件ＧB/T3325—1995金属家具通用技术条件QB/—1994木家具质量检验及质量评定ＱB/—1994金属家具质量检验及质量评定QB/T3658—1999木家具公差与配合QB/T3659—1999木家具形状和位置公差QB/—1999软家具沙发QB/—1999弹簧软床垫QB/T3914—1999家具工业常用名词术语３定义３.1 顾客群一类顾客的群体;根据直接或简接接受产品,可分为直接顾客群、中间顾客群、最终顾客群;３.2 开料将原始板、木、钢等材料经过锯、割等工序形成可进一步加工的工序;３.3 裁剪经过裁、锯、割等方法,将开料后的材料进一步加工成符合基本尺寸要求的零部件;３.4 批灰以预先调制好的腻子填补允许的缺损或披上符合要求的表层的工序;３.5 贴纸皮、板等以胶粘流粘贴装饰纸皮革、装饰板的过程或工序;３.6 底漆在喷涂面漆前,喷涂符合要求的底层油漆,为面漆打基础的过程;３.7 面漆在家具表面主要是木制或金属制喷涂装饰的油漆过程;其他定义引用ＱＢ／Ｔ３９１４――１９９９家具工业常用名词术语原ＧＢ３３３０－１９８２４产品／服务范围、特点与专业代码４.1 本作业指导书适用专业范围为“某某家具的设计开发、生产和服务”；对应的专业代码为：“２３．０１、０１－０５”４.2 产品特性和质量规范要点４. 家具产品的大致分类：按材料不同分为,木家具、金属家具和软体家具；按功能不同分为,桌、椅、登类、柜类和床类；按用途或使用场所不同分为,办公用、学校用、宾馆餐厅用和图书馆用等等;４.2.2 家具产品的特点所用材料广泛：有木制、金属制、塑料或化工材料制造,也有应用以上各种材料的组合加工生产的;结构形状各异：同样的椅子类、桌子类,结构可以完全不一样;产品应用广泛：有家用的,宾馆用的,学校使用和餐厅使用,也有休闲、沙滩旅游等场所用的;生产工序或工艺不统一：各种家具,甚至同一家具各生产厂家均有不同的生产工艺和要求,有的简单,有的复杂;４.2.3 质量规范要点以各家具产品的质量标准或技术条件为基础,按最终、过程和进货采购的质量要求为内容,分别为：最终产品的质量要求以外形、尺寸和表面质量为主体在一定强度要求的基础上;过程质量要求按不同工艺作出规定;木制家具――贴纸皮革、装饰板粘贴和面漆、喷涂为过程质量规范的重点,既是特殊过程也是关键过程;金属家具――焊接与表面喷涂,既是特殊过程又是关键;软家具――粘贴或缝纫为特殊过程;进货采购质量是确保产品质量的基础;组成产品的材料进货验收和检验要点是符合标准要求的材质,包装和表面质量,有时也含外形和尺寸如钢管和钢板的厚度等;４.3 主要顾客群家具制造行业大量的面对直接顾客,即产品的直接接受或使用者;少量的也有面对中间顾客,如家具销售公司;５业务流程产品实现过程家具制造行业的业务流程主要如下：设计开发７.3――原材料采购――――――――交付使用――某些家具生产企业如校用家具生产企业有现场安装的过程以及顾客验收认可等过程;各个过程均有检验穿插;典型的木制家具企业工艺流程如下：产品设计开发――原材料板材和其他采购――――――――――――――――――――――――――各个过程中以操作工自检为基础,专职检验员现场抽检和巡检;最终检验在面漆和试装过程后实施感观全检;６关键质量活动家具行业的关键质量活动一般为设计开发、部件加工制作、试装检验等;涉及的职能部门为技术和生产部门;７审核要点与审核方法按照家具产品及其生产制造过程的特点,根据标准要求,针对各主要过程的质量活动,其审核要点和检查取证方法如下：８法规与技术标准或规范要求的检查方法８.1 家具制造行业除了应满足通用的产品质量法、标准化法、消费者权益保护法、〈安全生产法〉等以外,还须符合或满足国家强制性标准：ＧＢ１８５８０－２００１〈室内装饰装修材料人造板及其制品中甲醛释放限量〉ＧＢ18581－2001〈室内装饰装修材料溶剂型木嚣涂料中有害物质限量〉ＧＢ18583－ 2001〈室内装饰装修材料胶粘剂中有害物质限量〉ＧＢ18584－2001〈室内装饰装修材料木家具中有害物质限量〉ＧＢ18586－2001〈室内装饰装修材料聚氯忆烯卷材地板中有害物质限量〉８.2 家具制造行业对上述强制性标准或法律法规的执行主要体规在原材料的采购活动和进货检验验证之中;主要通过对标准７;４条款的审核获取证据;８.3 按标准７;４条款要求检查方法要点为：a)合格供方评价准则是否规定了能满足上述标准和法规能力的评价;b对油漆、板材、胶粘剂等的供方的调查评价记录或依据中是否提供了供方的“三Ｃ”认证证书或相应的检测报告证据;c查采购验证记录,进料单位是否在经过评价的“合格供方”;d现场审核：使用的板材、油漆、胶粘剂等是否有“三Ｃ”标志或供方名称是否与“合格供方名单录”相符;e查型式试验报告中按“ＧＢ18583－2001”标准检测的结果是否合格;附录Ａ适用的法律法规和强制性技术标准目录清单：中华人民共和国安全生产法中华人民共和国产品质量法中华人民共和国标准化法〈中华人民共和国消费者权益保护法〉ＧＢ１８５８０－２００１〈室内装饰装修材料人造板及其制品中甲醛释放限量〉ＧＢ18581－2001〈室内装饰装修材料溶剂型木嚣涂料中有害物质限量〉ＧＢ18583－ 2001〈室内装饰装修材料胶粘剂中有害物质限量〉ＧＢ18584－2001〈室内装饰装修材料木家具中有害物质限量〉ＧＢ18586－2001〈室内装饰装修材料聚氯忆烯卷材地板中有害物质限量附录Ｂ本指导书的补充说明：Ｂ１对生产过程与工艺要求的审核应根据不同的产品和不同的企业的实际情况进行程度上的有效把握;家具制造行业的生产过程和工艺要求从简单到复杂,程度上差异很大;如一家出口美国的沙滩休闲桌椅生产企业,其产品结构、尺寸等十分简单;顾客关注的是组成产品的材料必须是专用的杉木;当地大量生长这些杉木,就地取材,可享受原产地保护政策;而某些家具生产企业,工艺十分复杂;如有家曲木家具生产企业,产品所组成的材料不仅仅是木材,还有树脂类的化工材料,且有专利生产工艺;故审核员必须根据不同生产工艺把握现场审核,获取必要的证据,完成审核任务;Ｂ２家具制造业不仅产品结构复杂,品种繁多,用途广泛,且涉及的专业很广,覆盖化工、机械、塑料、皮革等等专业;审核员应在实践中不断增强各类专业知识的学习;Ｂ３按照过程模式实行审核思路和原则,在家具制造行业尤为重要;审核中自始至终贯彻“以顾客为关注焦点的原则”;ＱＭＳ的“三性”评价,也离不开此原则;Ｂ４本作业指导书为覆盖家具制造行业,审核要点和重点阐述是结合标准和整个制造行业出发;更具体的审核要点和重点应结合具体的产品标准和企业的实际进行,才能顺利地获取所需的证据;。

木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书1 目的本作业指导书提供了木材及木制品的制作行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施行业的现场审核.2 适用范围2。

1 依据GB/T 19001:2000-ISO 9001：2000标准实施质量管理体系的现场审核.2。

2 允许的删减木材加工（如层压板、复合板:强化纤维木地板、实木地板、中密度纤维板或其他木材加工）或是木家私、木质木装饰件产品的制造，均应有设计开发过程。

因此,通常7。

3是不允许删减的。

除非是按图加工：含来料加工、按现成的图纸包括零件图加工。

可以删除7.3.如组织自己没有设计开发能力，应将设计开发作为外包控制。

但对外包设计结果的评审、验证、确认和更改控制仍应由组织负责。

3 权限和职责3.2 审核员有责任了解和掌握受审核组织的专业特点及进行审核要点4 引用标准GB/T 19000—2000 idt ISO 9000:2000 《质量管理体系—-基本原理和术语》GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000 《质量管理体系——要求》5 专业术语和定义人造板：以木材或其他木材植物为原料,经一定机械加工分离成各种单元材料后,施加或不施加胶粘剂和其他添加剂胶合而成的板材或模压制品。

主要包括胶合板、刨花（碎料)板和纤维板三大类型。

解纤：木片在一定温度压力下热磨的工业加工过程.。

施胶、施腊：将脲醛树脂(甲醛与尿素及配合剂缩合反应的产物)和石蜡加进粉末状的木材纤维中的过程。

作业指导书木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0热压：木材纤维和脲醛树脂等混合后在一定温度压力下压合成板材的工业过程.髓心：在树干横断面上第一轮年轮的中间部分，由脆弱的薄壁细胞组织所构成，呈不同形状，但多数为圆形或椭圆形，直径约2-5mm，其颜色为褐色或较周围材色浅淡。

裂纹(开裂）：木材纤维与纤维之间的分离所形成的裂隙。

径裂：在心材或熟材内部,从髓心沿半径方向开裂的裂纹。

中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月1页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表032检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月3页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日4页5中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月6页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表037检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月8页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日910页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月11页12中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月13页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表0314检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月15页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1617页中质协质量保证中心 QAC--TB10--03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1819页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月20页21中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月22页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日2324页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月2526页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月27页28中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月29页30中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月31页32中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月33页34中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月35页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月36页37中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月38页中质协质量保证中心QAC--TB10--表0339检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月40页页脚内容41。

兴美家具有限公司程序文件文件名称:质量手册编号:QM版本:A版修订:日期:审核:日期:批准:日期:0.1批准页为适应全球经济一体化和当前市场竞争越演越烈的形势，为不断满足顾客的要求和期望，为提高产品质量、降低消耗、增强社会信誉和市场竞争力，公司领导做出战略决策，决定贯彻国际质量管理体系。

建立公司质量管理体系与国际接轨，使公司具有提供满足产品质量的能力，特编制本手册。

0．1．2范围本手册是依据ISO9001：2000质量管理体系---要求标准编制的，规定公司质量管理体系的要求。

证实公司具有稳定地提供满足顾客产品的能力，其适应范围是木门、木制壁炉、其它木制品的生产和服务。

0．1．3发布质量手册已按规定的程序编制、审核、批准，准予2008年12月1日正式发布，望全公司员工遵照执行。

总经理：XXX日期：2008年12月1日0．2公司简介公司名称：XXXX木制品有限公司，简价：成立于2005年5月。

厂房面积10000平方米，员工150名，其中管理人员20人。

主要产品为木门、家具其它木制品。

业务以出口外销为主，市场覆盖整个欧洲及亚洲，目前月平均产值为40万美金。

企业目标：创办一流企业，生产一流产品，培养一流团队。

企业核心价值：一、正直，诚实。

二、对客户、伙伴及技术满怀热情。

三、尊敬他人，以诚相待。

四、勇敢面对挑战并征服挑战。

五、自我批评，不断提高，追求卓越。

六、忠于职守。

地址：XXXXXX电话：XXXX联系人：XXXX0．3管理者代表任命及职责依据ISO9001：2000标准要求，由总经理任命XXX为本公司管理者代表，其职责和权限为：a）确保公司质量管理体系的过程得到建立和保持；b）向总经理报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；c）在整个公司内促进顾客要求意识的形成；d）就质量管理体系的有关事宜与外部联系。

总经理：XXX2008年4月2日0．4质量手册管理规定0．4．1手册的发放a）手册发放至公司各位领导和相关职能部门、项目负责人；b）手册区分为受控和非受控两种，受控版本应加盖受控印章，提供给内部和认证使用；c）手册按文件控制程序要求发放；d）受控手册的持有者应妥善保管，不得外借；e）非受控手册向顾客和外单位发放或借用时，必须经管理者代表批准后，由文控员登记发放。

质量管理体系专业审核作业指导书编号：医疗器械及体外诊断产品的销售、市场管理和客户服务技术发展部发布日期：实施日期：目录1 目的2 适用范围和术语定义、说明3 产品范围、特点与专业代码4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程6 业务流程涉及到的几个质量关键过程7 质量体系审核1 目的该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。

2 适用范围和术语定义、说明该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到的相关内容。

体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者：·关于生理或病理状态·或关于先天异常·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性·或监控治疗效果。

※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。

如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。

3 产品范围、特点与专业代码3.1 产品范围本专业审核作业指导书适用于：医疗器械、体外诊断产品的销售活动；医疗器械、体外诊断产品的市场宣传推广活动；医疗器械、体外诊断产品的客户服务活动；对应的专业代码分别为：3.2 产品特点医疗器械和体外诊断产品的销售活动、市场宣传推广活动、客户服务活动仅指医疗器械经营性组织或医疗机构在取得国家颁发的《医疗器械经营企业许可证》、从事销售的产品已经合法注册、有合格证明、在有效期内、没有被行政部门勒令停止使用或淘汰失效的医疗器械而进行的受国家监督机构依法管理的活动过程；产品的主要特点：整个活动中涉及到经营组织的合法性、经营产品的合法性、经营过程的合法性，以及全过程质量保证的可信赖程度；具体到活动中的医疗器械和体外诊断产品，它本身的合法性、安全性、有效性；售前宣传推广的合法性；售中操作的规范性；售后服务的可靠性等；4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范4.1医疗器械经营性组织执行的部分国家标准和行业标准4.2国家和行业的相关法律法规中华人民共和国国务院令第276号《医疗器械监督管理条例》；国家食品药品监督管理局令第12号《医疗器械生产监督管理办法》；国家食品药品监督管理局令第15号《医疗器械经营企业许可证管理办法》；国家食品药品监督管理局令第10号《医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定》；国家食品药品监督管理局令第22号《医疗器械生产质量体系考核办法》；国家食品药品监督管理局令第16号《医疗器械注册管理办法》4.3 产品的企业标准和验收规范我们国家规定所有医疗器械必须有产品的企业标准和相关的检验规范文件，所以企业应出示医疗器械和体外诊断产品所必须的产品企业标准，以及确保产品在客户使用过程中所必须的安全、有效文件依据和制定产品检验的质量检验规范。

家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT家具制造行业质量管理体系专业审核作业指导书１范围本作业指导书适宜于家具制造行业质量管理体系的专业审核，包括家具生产企业中的产品设计开发、生产和服务诸过程的现场审核。

本作业指导书不适宜于家具专营经销公司的专业审核。

２引用文件GB/T19000—2000 (ISO9000: 2000)《质量管理体系基础和术语》ＧB/T19001—2000（ISO9000：2000《质量管理体系要求》GB/T3324—1995《木家具通用技术条件》ＧB/T3325—1995《金属家具通用技术条件》QB/—1994《木家具质量检验及质量评定》ＱB/—1994《金属家具质量检验及质量评定》QB/T3658—1999《木家具公差与配合》QB/T3659—1999《木家具形状和位置公差》QB/—1999《软家具沙发》QB/—1999《弹簧软床垫》QB/T3914—1999《家具工业常用名词术语》３定义３.1顾客群一类顾客的群体。

根据直接或简接接受产品，可分为直接顾客群、中间顾客群、最终顾客群。

３.2开料将原始板、木、钢等材料经过锯、割等工序形成可进一步加工的工序。

３.3裁剪经过裁、锯、割等方法，将开料后的材料进一步加工成符合基本尺寸要求的零部件。

３.4批灰以预先调制好的腻子填补允许的缺损或披上符合要求的表层的工序。

３.5贴纸（皮、板等）以胶粘流粘贴装饰纸（皮革、装饰板）的过程或工序。

３.6底漆在喷涂面漆前，喷涂符合要求的底层油漆，为面漆打基础的过程。

３.7面漆在家具表面（主要是木制或金属制）喷涂装饰的油漆过程。

其他定义引用ＱＢ／Ｔ３９１４――１９９９《家具工业常用名词术语》（原ＧＢ３３３０－１９８２）４产品／服务范围、特点与专业代码４.1 本作业指导书适用专业范围为“某某家具的设计开发、生产和服务”；对应的专业代码为：“２３．０１、（０１－０５）”４.2产品特性和质量规范要点４. 家具产品的大致分类：按材料不同分为，木家具、金属家具和软体家具；按功能不同分为，桌、椅、登类、柜类和床类；按用途或使用场所不同分为，办公用、学校用、宾馆餐厅用和图书馆用等等。

中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表1中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表23中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表4审核员：审核组长：第页共页中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表5中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 6检查表7中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表8中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日910中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表11中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日12中质协质量保证中心QAC--TB10--表0313检查表14中质协质量保证中心QAC--TB10--03 检查表15中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日16中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表1718中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表19审核员：审核组长：第页共页中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表20中质协质量保证中心QAC--TB10--表0321检查表22审核员：审核组长：第页共页中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表23中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表2425中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表26中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日2728中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表29中质协质量保证中心QAC--TB10--表03 检查表中质协质量保证中心QAC--TB10--表0331检查表审核员：审核组长：第页共页33。

质量管理体系两阶段审核作业指导书1.目的CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。

为了确保 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISORC质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

2.范围本作业指导书适用于ISORC的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。

3.引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:2007《质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）4.术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5.质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。

在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISORC认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISORC宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。

5.1第一阶段审核5.1.1第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。

5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。