要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论.共33页

FIGURE 5-10 Factor-Intensity Reversal. P134-135
为什么要素密集度会发生逆转？
• 一个重要概念：要素替代弹性 表示的是某一种要素价格下降时，该种要素 替代另一种要素的程度。假设在生产X时的 劳动对资本的替代弹性大于生产商品Y时的 劳动对资本的替代弹性。就意味着生产商 品X时用劳动替代资本要比在生产商品Y时 用劳动替代资本要容易些。 • 要素替代弹性公式和计算。
解释4：技能和人力资本
H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技 能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别， 美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前 者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资 本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力， 包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出 口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量， 如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的 资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这 样，美国出口的仍是资本密集型产品。
需求偏好逆转 要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 其他自然资源不同
解释1 需求偏好逆转的图示
y Tw TA
B A
y
TB
B A
Tw x 0
0
[A]
[B]
x
解释2 要素密集度逆转
在H-O理论中，曾假设，如果在某一要素价格比率 下，商品X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，那 么在所有要素价格比率下，商品X总是劳动密集型 的，Y总是资本密集型的。但在现实中，要素密集 度可能发生逆转(颠倒)。
商品价格 要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好 生产要素所有者的 收入分配

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三、H—O—S定理
H—O—S定理：国际贸易引起的商品流 动实际上可以代替生产要素的流动，最 终导致各国同质要素价格达到均等化。
均等化的假设：
两国生产两种相同的产品。 两国的生产技术水平相同。 贸易使两国商品价格相等。
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思 考（1）
过去20年中，与发展中国家的国际贸易 加大了美国工资的不平等，由此美国政府应 限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？
TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+ 5000, 两国销量：SA=90万,SB=160万 则有： nQ=90万； P= MR+1 / nb； AC=750000000/Q+ c MR=MC,AR(P)=Ac,
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本国市场的均衡： 有n=6，P=10000，Q=15万即为均衡点。
注意；这也是一个相对概念。一种商品的 密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对 量有关。
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思考
在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高 于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较 拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们 用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦 的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种 植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是 或不是？
(H—O—S和S—S定理)
一、商品价格和要素价格 二、斯托珀-萨缪尔森定理
（The Stolper-Samuelson Theorem） 三、H—O—S定理
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一、商品价格和要素价格
1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一 部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商 品价格的乘积。
1
4.1 赫克歇尔—俄林理论
( H—O定理)

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（一）人力资本

受里昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些学 者在要素禀赋理论框架下引入人力资本这一因素。 由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟练劳动 （unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor） 两类。特别是在加入了人力资本之后，里昂惕夫之 谜也就可以解释了。美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美国的出口以物质资本加人力 资本密集型商品为主。
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5.4 赫克歇尔-俄林理论
要素的自然禀赋—要素供给——要素的相对丰 裕程度——要素的相对价格——商品的相对价 格； A国劳动相对丰裕——劳动的供给大——劳动 这种要素的价格便宜——密集使用劳动的商品 X在A国的相对价格低。 B国与之相反，密集使用资本的商品Y在B国的 相对价格低。
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3）模型的均衡
（1）与封闭条件下的生产均衡相比，开展贸易以后， 将依据比较优势原则，出口密集使用本国丰裕要素的产 品，进口密集使用本国稀缺的商品。那么国际贸易将促 使该国出口商品的相对价格上升。 （2）由于价格上升，所以出口部门的劳动报酬超过 了进口部门。这必然引起劳动由进口部门向出口部门转 移。 （3）根据边际收益递减规律，出口部门的边际劳动 生产力将下降，而进口部门的边际劳动生产力则上升。 于是出口部门的劳动报酬开始回落，进口部门的劳动报 酬开始回升。 （4）随着劳动的在两个部门间的流动，两个部门的 劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡。
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（三）特定要素模型


在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期 分析和长期分析两种，其划分主要视生产要素的流 动性而定。 在长期条件下，我们假设：生产要素在不同部门间 可完全自由流动。但在短期却可能不成立，因为一 些要素（如资本）可能是有流动限制的，或只限于 在某一产业或部门内流动。这时，我们引入特定要 素模型。

产单位产品所投入旳要素配搭百分比
假如：Ｋ／Ｌ（Ｙ）＞Ｋ*／Ｌ*（Ｘ）， 则Ｘ为劳动密集型、Ｙ为资本密集型商品
FIGURE 5-1 Factor Intensities for Commodities X and Y in Nations 1 and 2.
Salvatore: International Economics, 10th Edition © 2023 John Wiley & Sons, Inc.
国际贸易会使得同质要素取得相同旳相对 与绝对收入。这么一来，国际贸易就成了 国际要素流动旳替代。
国际贸易使得同质劳动取得等量工资，使 得等量同质资本取得均等利润。
上述成果是在前面旳假设前提下。
在没有贸易旳条件下，A国X商品 旳相对价格低于B国，因为A国旳 劳动价格比较低。当A国分工生产 X时（劳动密集型产品）并降低Y （资本密集型产品）时，对劳动旳
升工资；对资本是需求下降，从而降 低利率。而B国刚好相反。
现实情况
现实情况，真旳象上面所论述旳那样吗？显然不 对，为何？
假设旳前提条件不成立。 在这种情况下，我们说国际贸易降低了差别，而
不是消除了这种差别。 在国际贸易在起到作用旳同步，其他旳原因也在
起作用。从而使得这种效果不够明显。 另外，同类型劳动旳工资相同，并不一定使得人
Salvatore: International Economics, 10th Edition © 2023 John Wiley & Sons, Inc.
A国位于点A，B国位于点B。当A 国分工生产X时，对劳动旳需求上 升，从而使得工资/利率上升。这 也使得PX/P Y上升。另一方面，B 国分工生产Y，对资本旳需求上升， 从而使得利率/工资上升（工资/利 率下降）。这也使得P Y / PX上升 （ PX/P Y下降）

二、重商主义的政策主张
重商主义主张国家必须干预对外贸易。以贸易差额轮 的政策主张为例，重商主义保护政策主要有以下几种：
（一）货币政策。不是主张严禁金银出口，而是想方 设法吸引外国金银，寓对货币的追求于贸易顺差的追求之 中。
（二）对外贸易垄断政策。通过贸易垄断，西欧国家 在其殖民地取得廉价的原料，运回本国加工成制成品，高 价向殖民地或其他国家出售。如英国的东印度公司对印度 和中国贸易的垄断权。
（二）绝对成本论简评
1、在历史上起过进步作用。 2、理论中体现的资产阶级人性论和利己主义是错误 的。
3、具有一定的局限性，只能说明国际贸易实践中的 一种特殊情形。
二、比较成本论
（一）比较成本论的产生
大卫·李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济学 家。1817年，他的主要著作《政治经济学及赋税原理》 出版，提出了比较成本论的国际贸易理论。
（二）、政策主张：
1、保护的对象和时间： 保护的重点应该是易受到冲击并具有发展潜力的幼稚 工业，且保护应该是短期的，一般为30年。 2、关税是建立和保护国内工业的重要手段。
3、对不同工业实行不同程度的保护一国的保护税率 应当有两个转折点，即由低到高然后又由高到低。税率的 增减程度，是不能从理论上来决定的，而要看比较落后国 家在它对比较先进国家所处关系中的特有情况以及相对情 况来决定。
（三）超保护贸易理论简评
1、是代表垄断资本利益的贸易理论。 2、掩饰发达国家危机和失业的真正原因。 3、合理成分值得引起重视。
第四节 贸易自由化与新贸易保 护主义
一、贸易自由化
出现于二战后，标志是GATT的生效。深化于20世 纪90年代，标志是WTO取代GATT。
（一）贸易自由化的新表现
1、关税大幅度削减 2、非关税壁垒的降低或撤销

How about the comparative advantage?
The basis of comparative advantage
To the sum 2:
一国在生产上具有比较优势的产品就是 密集的使用其丰裕生产要素的产品 How about the trade patterns?
The basis of comparative advantage
The same preference!
Y
If Y is K intensive, and X is L intensive, and if nation 2 is the K-abundance, nation 1 is the L-abundance
Nation 2
. A’ .A
Nation 1
C
.E .B C’ . B’
X
Nation 1 export commodity X, Nation 2 export commodity Y
The basis of comparative advantage
Review:
If: Y—k intensive, X—L intensive Nation 2– L abundance, Nation 1–K abundance Then: How about the trade patterns?
We can use figures to express the facomparative advantage
Figures of Factor intensity
K Nation 1 10 K/L in Y=? 8 K 6 4 4 2 1 0 . 1Y . 1X 2 4 6 8 10 12 L K/L in X=0.25 2 . 1X L . 1Y Nation 2

即，总进口额=总出口额
5.3 要素密集度、要素充裕度和 生产可能性曲线的形状
要素密集度:指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。 (K/L)X ：商品 X的资本劳动比,
(K/L)Y ：商品 Y的资本劳动比,
如果 (K/L)X< (K/L)Y X 是劳动密集型商品 ，Y 是资本密集型商品 注意：
重要的是1单位劳动所需的资本（即K/L），而非需要 劳动或资本的绝对数量。
自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价 格均等化，而且会使同质生产要素的相对价格和 绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得 同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同 样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的 供给和需求模式如何。 即：国际贸易是国际要素流动的替代品。
进一步讨论
原因： （1）国家1专业化生产劳动密集型商品X， 对劳动需求上升，于是工资率上升；对资 本需求下降，于是利率降低。 （2）这对于专业化生产资本密集型商品Y的 国家2仍然成立。 推论：国际贸易倾向于缩小两国间的工资 和利率差距。 然而，现实中会如此吗？
5.5C 贸易收入分配的影响
斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下 降。 斯托帕-萨缪尔森定理是建立在产品市场完全竞争 和要素在国内可以自由流动的基础之上的。
结论：贸易会使两国的Px/Py相等，这只有在两国工 资/利率相等的前提下才能发生。
（2）要素绝对价格的均等化
生产函数：QX f ( L, K ) 为一阶齐次函数（即规模报酬不 变），则根据欧拉定理有：
QX MPL L MPK K

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A1
P1 PW
PPF2（K）
X（L）
7
三、要素均等化定理

国际贸易会导致同质要素相对和绝对报 酬相等。
LX的需求↑↑ KX的需求↑ LY的需求↓ KY的需求↓↓ L的需求↑ K的需求↓ w↑ r↓
国1(L)
出口部门 X扩张 进口部门 Y萎缩
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H-O-S定理

假设条件与H-O定理相同，必须不存在 要素密集度逆转现象。
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wX
wY
w2
E2 E0 DY
w1
w0
E1
w1 w0 DX DX
OX
L0 LX+LY=Lˆ
L1
OY
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价格上升（下降）会导致其行业特定 要素的报酬上升（下降），共同要素的报 酬上升（下降），另一部门特定要素价格 下降（上升）。

国际贸易会引起出口部门的价格上升， 进口部门的价格下降。那么，国际贸易 会导致出口部门特定要素的报酬上升， 进口部门特定要素的报酬下降，共同要 素的报酬不确定。

分析过程:
要素禀赋不同→要素供给不同→要素价 格不同→产品成本不同→产品价格不同→贸 易产生
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H-O定理的图形分析
Y（K）
机会成本递增 B 同时生产两种产品 贸易后的福利相同， A 但是从贸易中得到 PPF （L） 的利益不同(或相 反，或都不同）

2 1
P2
2
C1(C2) U U2 U1 B1

K
KY KX Y X
LY
LX
4
L
要素密集度逆转

同质产品在 要素丰裕度 不同的国家 其要素的密 集度不同。
K
KD 2

3、贸易壁垒的存在 里昂惕夫之谜的产生是因为市场的 不完全竞争引起的，国际间商品流 通因受到贸易壁垒的限制而使要素 禀赋理论揭示的规律不能实现。
4、未考虑自然资源
① 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析，
忽略了其他因素，如自然资源等。实际 上有些产品既不属于劳动密集型，也不 属于资本密集型，而是自然资源密集型。 ② 如果考虑自然资源在美国进出口贸易结 构中的作用，就可以解释谜的存在。 ③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
（二）要素价格均等化定理
1、提出 1948年 萨缪尔森 《国际贸易与要素均等化》 2、理论内容：在满足要素禀赋理论的全部 假设条件下，自由的国际贸易通过商品 相对价格的均等化，将使同种要素的绝 对和相对报酬趋于均等。
举例
在生产要素总量一定的情况下： 中国 劳动力丰富 资本稀缺 美国 资本丰富 劳动力稀缺
二、其他对H-O原理的验证
（二）对其他国家的验证 建元正弘、市村真一：1959年验证日本 的贸易结构，验证了H-O理论。 沃尔：对美加贸易进行分析，证实了谜 的存在。 巴哈德瓦齐：1962年对印度的贸易结构 进行分析，结果是，对美国的贸易证实 了谜的存在。
验证图表
1992年美韩贸易数字表(单位：亿美元)
2、不足 ① 违背了劳动价值论 ② 抹煞了资本主义国际生产关系 ③ 忽视了科学技术的作用 ④ 难以解释要素密集程度相同的国家 之间的国际贸易问题 ⑤ 难以解释同一产品国际贸易问题
第二节 里昂惕夫之谜
一、里昂惕夫验证的提出 瓦西里· 里昂惕夫是美国著名经济 学家，投入产出经济学的创始人，第四 届诺贝尔经济学奖获得者。 1953年 《国内生产与对外贸易：美国地位 再审查》 1956年 《要素比例和美国的贸易结构：进 一步的理论和经济分析》

⑷要素密集度与要素的相对价格：如果资本的 相对价格下降，生产者为了减少其生产成本，必 定会用资本来代替劳动。结果两种商品都会变得 更为资本密集化。只有在任何可能的相对要素价 格下，生产Y的资本/劳动比率均大于生产X的资本 /劳动比率，Y才可以被视为资本密集型商品。 注意：要素的密集度只有在产业不或产品之间 进行比较时才有意义。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
4.3 要素禀赋与赫克歇尔——俄林理论
1919年，瑞典经济学家Eli Heckscher发表了题为 《对外贸易对收入分配的影响》的论文，在这篇论文 中，他对国际贸易理论作了一个概括性的说明。这篇 文章发表后并未引起人们的注意，直到10年后，他的 学生，另一位瑞典经济学家Bertil Ohlin才在这篇文章 的基础上作进一步的研究，并在1933年出版了《区际 贸易与国际贸易》（Interregional and International Trade）一书。 由于俄林的著作中包含了赫克歇尔的所有工作， 并作了进一步的研究，且理论的核心思想是由赫克歇 尔提出的，故将这一理论称为赫克歇尔——俄林理论 （H——O贸易模型）
4.3.2 H—O理论的一般均衡框架
H—O理论的一般均衡特性可以用图4—3 形象地概括出来。从该图的右下角出发，我们 可以看到需求偏好和生产要素所有权的分配 （即收入分配）共同决定了对商品的需求。对 商品的需求决定了生产该商品所需要素的派生 需求。生产中对要素的需求和对要素的供给共 同决定了完全竞争条件下的要素价格。要素价 格和生产技术水平共同决定了最终产品的价格。 不同国家之间相对商品价格的差异决定了比较 优势和贸易模式（即一国应该出口何种产品）。
4.3.1 H—O定理
⑴ H—O定理的内容：一国应当出口密集 地使用其相对丰裕（或便宜）要素的产品，进 口密集地使用其相对稀缺（或昂贵的）要素的 产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出 口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。 用前面的术语来讲，这意味着A国出口X 商品是因为X是劳动密集型商品，而且劳动是 A国比较丰裕和便宜的生产要素。同样地，B 国出口Y是因为Y是资本密集型商品，而且资 本是B国比较丰裕和便宜的生产要素。