东方证券公司企业PPT模板

对基础资产的真实性、合法性、有效性和权属状况进行尽职调查
出具基础资产审计报告、会计处理意见、专项计划设立的验资报告， 年度资产管理报告和清算报告的审计意见
对基础资产公允价值进行评估，并出具基础资产评估报告书
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企业资产证券化业务XX0225
审批流程
•可行性论证 •申请 •评审 •核准
•60个工作日
•否
•券商提交 申请文件
•市场部 •接受申请文件 •专家组论证
•受理通知书 •5个工作日
•机构部 •正式受理
•论证通过
•是 •申请文件
•补充
•申请文件补充 •第一次反馈
•不符合条件
•预审 •计划设立
•预审报 告
•评审委 员会评审
•评审意见
•核准批件
•通过
•申请文件补充 •有条件通过
•核准？ •否 •终止
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企业资产证券化业务XX0225
•目 录
企业资产证券化业务简介 ✓ 企业资产证券化业务流程 华侨城A案例分析 东方证券操作过的项目
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企业资产证券化业务XX0225
基础资产要求
• 《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》规定： 基础资产是指符合法律、行政法规的规定，权属明确，能够产生独立、稳定、
34,500
37,500
41,000
本息合计
39,788
41,165
41,280
42,210
43,460
募集资金
185,000
155,500
123,000
88,500
51,000
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企业资产证券化业务XX0225

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2017
最新上半年工作总结PPT模板
汇报人：风清扬 日期：2017.7.11
目录
上半年工作概述
01
02
完成情况
成果展示
03
04
工作不足
下半年计划
05
01 上半年工作概述
上半年工作概述
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各季度工作成果展示
第一季度
第二季度
第三季度
第四季度
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上半年工作概述
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未完成项目及概况
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证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.

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在最短的时间内实现你人生的理想。
证券经纪人的未来发展
问 中国的经纪人其中的优秀人才将可能按照什么模式发展？
中国经纪人发展模式将会借鉴国外的成功经验，大家比较推崇的是美 林。他有四点可以借鉴： 第一，有明确的理念， 第二，有一支专业的经纪人队伍； 第三，有专业的技能； 第四有TGA支持平台。
它是一个系统的运作。国内券商现在大部分只看到了它的外形，并没 有真正去学习和理解它的内涵。券商必将告别投机时代，进入到规范专业 化时代。券商未来的竞争拼的是实力，也就是核心竞争力。
增长是唯一趋势。
从证券市场长期发展 趋势看，增长是唯一 趋势，因为这也是社 会经济发展的必然规 律，只要你还在场上， 只要你的错误不至于 罚出局，无论投资者 和从业人员都能得到 长久的发展。
证券经纪业务的职业规划
问 经纪营销是个值得终身从事的职业吗？
《穷爸爸富爸爸》一书，它把人的事业生涯分为四象限。 第一：打工； 第二：专业人士； 第三：老板； 第四：投资者。 只有从事证券金融营销系统的人才能同时经历这四个阶段，能
戈登：人类是不断从失败中吸取教训的，泰坦尼克号沉没以后，才有了《北大西洋冰层巡逻制度》，同样的道理，我们今天虽然还会在 股市中遇到各种各样的挫折和磨难，但是1987年股市崩溃的第一天，美国联储给所有人打电话，“你需要钱吗？如果需要，我们可 以提供”------有了这些进步，也许我们再也见不到1929年那样的股市崩溃了。
证券市场是一个可以规划长期职业人生的领域吗？
最近朋友见面，无论是专业还是非专 业的，都喜欢跟我问我一个问题，市 场会不会跌破1500点？市场还会跌到 什么位置？
• 我用如何过冬来回答这个问题。假如我们生 活在中国的南方一个城市湖南郴州已经超过 30年了，这里每年夏天最高温度大约在35-38 度，一般出现的时间大约在8月间，冬天最冷 天气大约在零上3-5度，一般出现的时间12月 间。另一方面，各种的研究文献不断告诉我 们，由于温室气体效应，世界的气候正变得 更加异常。

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工作不足之处
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四大班子联席会等形式，使市委工作部署得到坚决的贯彻执行。按照针对性和实效性的原则，精心 安排部署市四大班子、市级各部门领导班子“三项整治”专题民主生活会和专项治理领导干部收送 现金、有价证券专题民主生活会。市四大班子成员人参加了民主生活会，各乡镇、各部门均按要求 召开了专题民主生活会，廉洁自律自查面达%。通过专项整治，全市上下清廉正气得以树立，干部 作风有了明显进步。三、认真对领导班子及其成员履职情况进行督促检查一年来，市委结合实际， 进一步完善了风廉政建设责任制考核、奖励的具体措施和办法，从而加大对领导

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工作重点
取得成果
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谢谢观看 Securities Finance
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36.2 %
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6 5 4 3 2 1 0
项目1
项目2
89.7 %
2 0 X X 合作/创新/共赢
证券金融 Securities Finance
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新《证券法》第130条第1款规定， “国务院证券监督管理机构应当对证券 公司的净资本，净资本与负债的比例， 净资本与净资产的比例，净资本与自营、 承销、资产管理等业务规模的比例，负 债与净资产的比例，以及流动资产与流 动负债的比例等风险控制指标作出规 定。”
（二）交易风险准备金
新《证券法》第135条 证券公司从每年 的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补 证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院 证券监督管理机构规定。
一、证券公司的概念 二、证券公司的设立 三、证券公司的业务管理 四、证券公司的风险管理
新《证券法》第123条规定， “本法所称证券公司是指依照《中华 人民共和国公司法》和本法规定设立 的经营证券业务的有限责任公司或者 股份有限公司。”
在一些国家，法律允许以独资企 业或者合伙企业的形式经营证券业务。
经营第（4）项至第（7）项业务之一 的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
经营第（4）项至第（7）项业务中两 项以上的，注册资本最低限额为人民币五 亿元。
证券公司的注册资本应当是实缴资本。
（二）业务规则 1.分业经营 《证券法》第6条：证券业和银行业、信托业、保 险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信 托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
我国证券市场发展初期，证券经营机构被 视为非银行金融机构的组成部分，除少部分证 券经营机构采取证券公司形态以外，多数是作 为信托公司、银行等金融机构附属的专门从事 证券经营业务的分支机构。
1990年10月19日，央行发布《跨地区证券 交易管理暂行办法》，明确将“证券公司”和 “金融机构设立的证券交易营业部”作为“证 券经营机构”的两种基本类型。
但是，市场行情的变幻以及券商可能违 背义务，导致纠纷不断。