工程廉政风险点及防控措施登记表
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XX工程廉政风险点及防控措施登记表
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。
工程质量 管理
1
在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同， 不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款， 并报部门领导审核， 后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
工程安全 管理
1
在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规现 象和存在问题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行
检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情 况不予监督检查，或检查时降低 标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。
2
不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。
高
1
对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。
工程质量 管理
1
在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同， 不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款， 并报部门领导审核， 后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
工程安全 管理
1
在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规现 象和存在问题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行
检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情 况不予监督检查，或检查时降低 标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。
2
不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。
高
XX工程廉政风险点及防控措施登记表
中
发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。
3
未按合同条款对相关单位进行管理。
中
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
中
建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。
第三方检测单位管理
1
有倾向性地选择检查内容。
高
实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
2
接受对方好处，偷工减量视之不理。
高
检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
工程廉政风险点及防控措施登记表
XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：时间：年月日
项目负责人管理1
违反规定向施工单位推销或指
定非甲供材的材料设备供应商，
肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设
备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包
工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有
关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
2
违反强制性标准，降低工程质量
验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况
下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质
监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举
报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济
签证的必要性论证、工程量计
量、单价确定的审核权和申报
权。
高
发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、
监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，
并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟
踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自
己意愿审核。
工程廉政风险点及防控措施登记表
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。
工程安全管理
2
违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。
工程安全管理
2
违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
工程廉政风险点及防控措施登记表
高
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付管理
1
手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设1
职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。
1
在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付管理
1
手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设1
职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。
1
在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。
工程廉政风险点及其防控措施表完整
(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载)工程廉政风险点及其防控措施表 1 ：计量管理所涉对象及廉政风险点流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施及责任主体防控措施责任主体施工单位提出计量申请监理复核审核项目经理部项目经理、计量工作人员总监办总监及其他监理人员1、计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。
2、重复计量或者计量错误1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意迟延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩； 2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督； 3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测； 4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查；5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。
1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量； 2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩； 3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，即将上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
工程科质检科计划科工程科质检科计划科5、明确审核计量周期及流程， 如发生迟延，务必以书面方式说 明原因；6、限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和信 用评价挂钩。
1、实行多部门、多人联合计量 核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重 点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序， 按规定的时限审批。
1、对施工单位虚 报多报的计量审 核不严2、故意迟延审批时间，实现不正当 利益建设单位 工程、计划管理人员工程科 质检科 计划科建设单位 审核审批表 2 ：设计变更流程所处环节施工单位提出变更申请监理单位审查所涉对象及廉政风险点所涉对廉政风险点象1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变项目经理更增加工作量或者替换新项目，部项目经从而获取利润；理4、用设计变更掩盖工程质量问题或者解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为普通变更。
XX工程廉政风险点及防控措施登记表DOC
XX工程廉政风险点及防控措施登记表1. 廉政风险点概述随着我国经济社会的快速发展，公共建设工程规模越来越大，投资额也越来越高，建设进程也越来越快，与此同时，廉政风险也不可避免地出现。
本文档将对XX工程的廉政风险点逐一进行梳理和阐述，提出相应的防控措施，以确保工程建设的廉洁和透明。
2. 廉政风险点及防控措施2.1. 招投标环节2.1.1. 风险点在XX工程的招投标环节，容易出现虚假资质、虚标、串标、内定等本质上属于贪污行为的违规行为。
2.1.2. 防控措施1.加强招标文件的规范性和透明度。
招标文件应明确招标范围、标段细则、技术要求、评标标准等内容，制定合理的评标标准，避免用漏洞让符合要求的投标方无法进入详细评审环节。
2.落实企业信用管理制度。
对招标企业的信用情况进行评估，招标企业信用评估及时公示，对失信企业实行联合惩戒。
同时，建立可信的信息公示平台，防止欺诈行为发生。
3.增强监督管理机制。
建立独立的招标评审委员会，严格审查招标文件和投标企业的信息，确保招标过程的公开、公正、公平，对力图扰乱招标秩序的企业进行严厉打击。
2.2. 工程建设环节2.2.1. 风险点在工程建设环节中，存在施工方挪用材料、降低资质等行为，工程质量差、基础设施不完善，等情况出现。
2.2.2. 防控措施1.实施工程监管制度。
建立专业的监管机构，严格监管建设过程，确保工程建设的合法性和规范性，防止工程质量问题发生。
2.总包单位对下属分包企业进行监管。
总包单位应对下属分包企业的工程进度、工程质量、安全生产等情况进行全面监管。
同时，建立专业的监理机构，对施工方进行专业监督和管辖，发现问题及时提出并实施改善。
3.加大对施工过程的监控力度。
在施工过程中，对施工方的材料使用、标准操作等方面进行严格监控，并建立完善的追溯体系，确保建设过程的透明化和追溯性。
2.3. 营收过程中的廉政风险2.3.1. 风险点在营收过程中，存在工程款冻结、滞后支付等情况的出现，导致企业财务困难、营运瘫痪。
某工程廉政风险点和防控措施登记表
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
2
虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
中
建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。
第三方检测单位管理
1
有倾向性地选择检查内容。
高
实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
2
接受对方好处，偷工减量视之不理。
高
检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
2
虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
中
建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。
第三方检测单位管理
1
有倾向性地选择检查内容。
高
实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
2
接受对方好处，偷工减量视之不理。
高
检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
XX工程廉政风险点及防控措施登记表
称：时间：年月日
风险
类别
序
号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管理
1
利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。
高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
2
虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
3
跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
4
出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
风险
类别
序
号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管理
1
利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。
高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
2
虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
3
跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
4
出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
工程建设廉政风险点风险等级防控措施登记表
XX
单位名称：
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任处室
工程ห้องสมุดไป่ตู้同管 理
1
未按招标文件约定进行合冋签订或 签署不符合规范的条款
高
1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，
并逐级上报领导审核；
2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门 领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签 订或签订有利于乙方的合冋；
2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处 室领导等超时违规审核；
3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导未按规疋时间办理签证。
分管领导
工程款支付
1
不按合同约定和相关规定的时间申 报
中
1、 工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每 月15日必须进行申报；
理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批 后方可办理；
4、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导越权、违法办理签证。
主要领导
2
未按XX区签证管理办法规定时间、 规定程序办理
中
1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效， 签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核；
2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情 况，严格审查；
3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的 工程进度款进行审计。
分管领导
1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合冋约定支付工程 款和办理决算；
2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领 导进行审批后上报；
单位名称：
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任处室
工程ห้องสมุดไป่ตู้同管 理
1
未按招标文件约定进行合冋签订或 签署不符合规范的条款
高
1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，
并逐级上报领导审核；
2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门 领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签 订或签订有利于乙方的合冋；
2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处 室领导等超时违规审核；
3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导未按规疋时间办理签证。
分管领导
工程款支付
1
不按合同约定和相关规定的时间申 报
中
1、 工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每 月15日必须进行申报；
理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批 后方可办理；
4、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、 处室领导、 局领导越权、违法办理签证。
主要领导
2
未按XX区签证管理办法规定时间、 规定程序办理
中
1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效， 签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核；
2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情 况，严格审查；
3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的 工程进度款进行审计。
分管领导
1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合冋约定支付工程 款和办理决算；
2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领 导进行审批后上报；
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高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、 区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式， 加强拆迁审核力度。
虚列被拆迁户名、户数，套取拆 迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认 后方可拆迁。
工程安全 管理
1
在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规现 象和存在冋题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行 检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情 况不予监督检查，或检查时降低 标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行 事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交 易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体 系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常 定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐 患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收 标准的工程顺利通过验收，可能 导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和 行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规 避工程缺陷、隐瞒未完工内容或 请其降低验收标准。
3
跟踪审计中人员水平参差不齐， 人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项 目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需 要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实 践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培 训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相 应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地 的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土 地的结算依据。
监理单位 管理
1
按招标文件和合同的要求，监理 人员不能到岗。
高
发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对 旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不 按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
2
未按招标文件约定到相关部门 备案。
中
发包人按相关规疋督促中标单位缴纳履约保证金，核 实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领 导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同 备案。
3
未按合同条款对相关单位进行 管理。
中
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处 室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行 管理。
高
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付 管理
1
手续不完备，不按程序付款；不 按合同付款，存在超付现象；挪 用、挤占项目资金；恶意拖延支 付时间或提前支付；拖延、克扣 除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对 建设项目实行全过程跟踪审计。
跟踪审计 管理
1
职能定位不清，责权不明，出现 建设单位要求跟踪审计人员参 与到建设项目的管理决策过程 中，有悖于审计的基本职能定 位。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。
工程质量 管理
1
在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。
3
涉及特殊、大型建筑物的拆迁、 估价过高，多报补偿资金。
中
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上 级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
4
在征地拆迁协议外一事一议 类事件的界定和审查上过分迁 就地方利益或个人决策。
中
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决 ^定。
5
高估、虚报征地、临时用地数量 和种类。
4
未按合同条款支付工程款和办 理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工 程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导 负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导 审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则， 由纪委进行督查。
征地拆迁 管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不 严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评 为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的 检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检 测单位。
XXXX
工程名称：时间： 年 月 日
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管 理
1
利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。
2
不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。
高
发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工 程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中， 材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠 正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、 区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式， 加强拆迁审核力度。
虚列被拆迁户名、户数，套取拆 迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设 计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认 后方可拆迁。
工程安全 管理
1
在开展安全生产监督检查和专 项治理工作中，对发现的违规现 象和存在冋题不及时制止上报， 可能产生收受当事人或单位的 好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行 检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情 况不予监督检查，或检查时降低 标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行， 最后汇总。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行 事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交 易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体 系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常 定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐 患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收 标准的工程顺利通过验收，可能 导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和 行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规 避工程缺陷、隐瞒未完工内容或 请其降低验收标准。
3
跟踪审计中人员水平参差不齐， 人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项 目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需 要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实 践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培 训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相 应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地 的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土 地的结算依据。
监理单位 管理
1
按招标文件和合同的要求，监理 人员不能到岗。
高
发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对 旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不 按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
2
未按招标文件约定到相关部门 备案。
中
发包人按相关规疋督促中标单位缴纳履约保证金，核 实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领 导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同 备案。
3
未按合同条款对相关单位进行 管理。
中
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处 室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖 励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行 管理。
高
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付 管理
1
手续不完备，不按程序付款；不 按合同付款，存在超付现象；挪 用、挤占项目资金；恶意拖延支 付时间或提前支付；拖延、克扣 除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对 建设项目实行全过程跟踪审计。
跟踪审计 管理
1
职能定位不清，责权不明，出现 建设单位要求跟踪审计人员参 与到建设项目的管理决策过程 中，有悖于审计的基本职能定 位。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审 核不严，现场管理人员工程量收 方有意放大，并故意拖延审批时 间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单 项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并 加强现场工程量的复核工作。
工程质量 管理
1
在工程建设过程中，对施工过程 和工程质量监管不力，可能产生 收受施工单位的好处，刻意隐瞒 工程质量安全隐患，出现“半拉 子工程”、“豆腐渣工程”等问 题。
3
涉及特殊、大型建筑物的拆迁、 估价过高，多报补偿资金。
中
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上 级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
4
在征地拆迁协议外一事一议 类事件的界定和审查上过分迁 就地方利益或个人决策。
中
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决 ^定。
5
高估、虚报征地、临时用地数量 和种类。
4
未按合同条款支付工程款和办 理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工 程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导 负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导 审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则， 由纪委进行督查。
征地拆迁 管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不 严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评 为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的 检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检 测单位。
XXXX
工程名称：时间： 年 月 日
风险 类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管 理
1
利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。
2
不能正确使用工程建设过程中 对质量、安全、进度、竣工验收 等管理权限默许、纵容施工企业 偷工减料、弄虚作假或在工程施 工中不执行工艺要求，粗制滥 造。
高
发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工 程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中， 材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠 正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。