C14051全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试

全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）目录问题1：《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）设置了多套精选层进入标准，发行人如何选择？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ ................................................................... - 5 - 问题2：关于精选层进入标准适用，保荐机构应重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ................................................................................... - 6 - 问题3：精选层进入标准中包含市值条件，针对市值条件，有哪些审核及监管要求？ ................................................................................................... - 7 - 问题4：精选层进入标准中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ ........................................................... - 8 - 问题5：关于精选层准入要求中的“经营稳定性”应当如何理解？中介机构应当如何进行核查？ ................................................................................. - 10 - 问题6：关于精选层准入负面清单中的“对挂牌公司直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响”，对于“直接面向市场独立持续经营的能- 1 -力”应当如何理解？有哪些核查及披露要求？ ....................................... - 11 - 问题7：对《分层管理办法》中规定的“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ ......................................................................................................... - 12 - 问题8：关于发行人的业务、主要资产和核心技术的权属、主要股东所持股份的权属等，有哪些核查要求？ ......................................................... - 13 - 问题9：对发行人所属行业有哪些监管要求？ ...................................... - 14 - 问题10：对发行人财务信息的披露质量，保荐机构及申报会计师应当如何把关？ ..................................................................................................... - 14 - 问题11：关于同业竞争是否对发行人构成重大不利影响，有哪些核查及披露要求？ ................................................................................................. - 16 - 问题12：发行人报告期内存在关联交易的，中介机构应重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ................................................................. - 17 - 问题13：发行人客户集中度较高的，有哪些核查及披露要求？........ - 18 - 问题14：发行人报告期出现营业收入、净利润等经营业绩指标大幅下滑情形的，有哪些核查及监管要求？ ......................................................... - 20 - 问题15：发行人及其控股股东或实际控制人曾出具公开承诺的，申请公- 2 -开发行时有哪些注意事项？有哪些核查及披露要求？......................... - 21 - 问题16：发行人报告期存在政府补助的，有哪些核查及披露要求？ - 21 - 问题17：发行人报告期存在税收优惠的，有哪些核查及披露要求？ - 22 - 问题18：发行人销售或采购环节现金交易金额较大或占比较高的，有哪些核查及披露要求？ ................................................................................. - 23 - 问题19：发行人报告期存在来自境外的销售收入的，有哪些核查及披露要求？ ......................................................................................................... - 24 - 问题20：关于第三方回款，发行人及中介机构应当重点关注哪些方面？有哪些核查及披露要求？ ......................................................................... - 25 - 问题21：发行人业务如涉及委托加工、线上销售、经销商、加盟等经营模式的，有哪些核查要求？ ..................................................................... - 27 - 问题22：关于发行人进入精选层前的公司章程及董事、监事、高级管理人员构成等公司治理衔接准备方面，有哪些核查及披露要求？......... - 30 - 问题23：发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，关于其与上市公司之间的独立性、信息披露规范性、股票在精选层挂牌决策程序合规性等方面，有哪些核查及披露要求？ ............................................................. - 30 - 问题24：发行人在经营中与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高- 3 -级管理人员存在共同投资行为的，有哪些核查及披露要求？............. - 31 - 问题25：发行人申报后发生重大事项的，有哪些核查要求？............ - 32 - 问题26：发行人在审核期间实施现金分红、分派股票股利或资本公积转增股本的，应如何处理？有哪些核查要求？ ......................................... - 33 - 问题27：发行人在申报及审核过程中提交的文件涉及第三方数据的，有哪些核查及披露要求？ ............................................................................. - 34 - 问题28：由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致相关信息确实不便披露的，发行人可以不予披露但应当提交相关说明，对上述情况有哪些监管及核查要求？ ............................................................................................. - 35 -- 4 -问题1：《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）设置了多套精选层进入标准，发行人如何选择？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？答：《分层管理办法》以市值为中心，结合净利润、净资产收益率、营业收入及增长率、研发投入和经营活动产生的现金流量净额等财务指标，设置了四套精选层进入标准。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】 D2、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。

A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】 B3、市销率倍数等于（）。

A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值B.企业股权价值与净利润的比值C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】 D4、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。

A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。

A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】 B6、关于外币私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】 D7、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】 A8、股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C9、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。

全国股转公司培训试题含答案Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2017全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。

A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（a ）为准。

投资银行业务保荐代表人胜任能力考试题及答案(B卷)一,单选题1、以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D2、某主板上市公司发行可转换公司债券，需要满足的条件有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A3、发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B4、根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（）。

A.对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B.市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C.首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名D.参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外E.战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月正确答案：B5、甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人，销售动产适用的增值税税率为13%。

2×20年3月，甲公司以其持有的10000股丙公司股票（作为交易性金融资产核算）交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入的办公设备作为固定资产核算。

甲公司所持有丙公司股票的账面价值为180万元（成本170万元，公允价值变动收益10万元），在交换日的公允价值为200万元。

乙公司的办公设备在交换日的账面价值为170万元，公允价值和计税价格均为200万元。

甲公司另向乙公司支付价款26万元。

假定该项资产交换具有商业实质，不考虑其他因素。

下列说法正确的是（）。

A.甲公司换入办公设备的入账价值为180万元B.甲公司换入办公设备的入账价值为200万元C.乙公司换入股票的入账价值为226万元D.乙公司换入股票的入账价值为190万元正确答案：B6、下列税种中，属于中央政府和地方政府共享收入的是（）。

第一篇：c14031 课后测验试题一、单项选择题1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得超出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。

A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其持股比例（）%以上的股东配售股票。

A. 1B. 2C. 3D. 5您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。

A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。

网下投资者出现（）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。

主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。

A. 协商报价B. 故意压低或抬高价格C. 提供有效报价但未参与申购D. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，簿记建档期间，除（）外，任何人员不得进入簿记场所。

A. 发行人B. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员C. 参与报价的网下投资者D. 对本次网下发行进行见证的律师您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-25
1、股权投资基金收益分配，通常采用以下的收益分配方式有（）方式。

Ⅰ.按基金整体分配Ⅱ.按单一项目分配Ⅲ.按整体项目分配Ⅳ.按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：股权投资基金收益分配，通常采用以下两种常见的收益分配方式：按照基金整体的收益分配
方式和按照单一项目的收益分配方式。

2、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制以下说法错误的是（）。

【单选题】
A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业
B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司申报
C.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见
D.申请挂牌公司在取得全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见前，按照全国股份转让系统公司规定的有关程序办理挂牌手续
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。

如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】 D2、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】 A3、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。

A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】 D5、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。

A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】 A6、回购退出的方式不包括（）。

A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】 D7、(2017年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。

A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。

A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。

A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。

A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。

（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。

一、单项选择题1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（）元，B股为（）美元。

D. 0.01，0.012. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（）。

C. 15:00-15:303. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（）。

C. 75%二、多项选择题4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（）几种类型。

A. 意向委托B. 市价委托C. 成交确认委托D. 定价委托5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（）。

A. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市B. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务三、判断题6. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。

（）正确错误7. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。

（）正确8. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。

（）错误9. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。

（）错误10. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。

1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（）元，B股为（）美元。

D. 0.01，0.012. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（）。

C. 15:00-15:303. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（）。

C. 75%4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（）几种类型。

A. 意向委托B. 市价委托C. 成交确认委托D. 定价委托5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（）。

A. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市B. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务三、判断题6. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。

（）正确错误7. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。

（）正确8. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。

（）错误9. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。

（）错误10. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。