某医药企业尽职调查清单doc资料

c:\iknow\docshare\data\cur_work\xxxx\关于对江苏黄河药业股份有限公司尽职调查内容清单1(不含扬州中宝)一、公司基本情况调查1.公司发展及情况调查1.1全面、具体地描述公司的发展历史及形成过程；1.2提供当前公司的股权结构（涉及委托持股情况的，请提供相关合同），合资合同、公司章程、及股东出资的验资报告等文件；1.3其中公司在发展过程中，如出现过股东及/或股权变更事宜，请补充提供相关变更的股权转让（或增资扩股）协议及相关的合同、章程修改协议，股东出资的验资报告，对应该次变更的批准文件等；1.4公司涉及国有资产转让的，同时提供相应的资产审计和评估报告、有关同意国有资产转让的政府批文；1.5提供集团内所有关联公司的《企业法人营业执照》、《税务登记证》、《组织代码证》，涉及有变更事项的，请提供各时点的相关证照；生产性企业的同时提供《药品生产许可证》、销售性企业请提供《药品经营许可证》）等文件；2.公司经营业务调查2.1生产批文及产品情况：提供公司拥有的所有药品生产批文，并对年销售额超过500万元（或有较大增长潜力的）产品的功能、所面对的主要消费群体和目标客户、影响消费的因素、市场容量及分布情况、市场发展趋势等；(可以参照下列表格描述)产品名称：(例举一产品) 产品名称：ZLJN2.2对公司产品按不同类别（成熟产品、新产品；处方药、OTC、保健食品等），分别描述产品市场推广及销售的基本模式：（可以用以下表格方式描述）2.3介绍公司下属销售渠道，销售区域、及销售额的构成情况；2.4销售公司（或销售部门）的管理人员及销售人员情况；2.5如公司通过外部销售代理公司销售产品，请提供相应的销售代理协议、代理公司的背景；2.6下属销售公司经营非本集团下属企业产品的情况（对年销售额超过500万元产品进行说明）；2.7公司产品的周期性影响因素分析，包括产品本身生命周期情况、年度销售周期情况和对公司整体销售额的年度周期影响情况，影响因素还包括: 季节性影响因素、季度和年度奖励考核影响具体分析如下：①产品使用的季节性受其治疗疾病的发病率的影响。

金杜医生尽职调查清单1. 背景信息- 公司名称：- 公司注册地址：- 公司经营范围：- 公司成立时间：2. 公司治理结构- 公司股东：- 公司董事：- 公司高级管理层：3. 法律风险调查3.1 公司合规性- 公司是否合法注册？- 公司是否获得必要的行业许可证？- 公司是否遵守相关法律法规？3.2 公司知识产权- 公司是否拥有专利、商标或版权等知识产权？- 公司的知识产权是否有效并得到保护？3.3 诉讼风险- 公司是否涉及正在进行或即将发生的诉讼案件？- 公司是否存在历史诉讼案件，尤其是与核心业务相关的案件？3.4 合同审查- 公司的重要合同是否有效且合法？- 公司是否履行了重要合同的相关义务？4. 财务风险调查4.1 财务状况分析- 公司的年度财务报表是否可靠？- 公司的资产负债状况如何？- 公司的经营状况如何？4.2 重大财务风险- 公司是否存在重大的财务隐患或风险？- 公司是否存在与关联方交易相关的风险？5. 潜在商业风险- 公司所处行业的竞争情况如何？- 公司是否面临可能导致业务受损的潜在风险？6. 其他调查事项- 根据具体情况，补充其他需要调查的事项。

以上调查清单旨在作为一份基本的尽职调查参考，应根据具体情况进行适当的补充和调整。

请注意，本调查清单仅供参考，具体的尽职调查内容和方法应根据实际情况和法律要求进行确认和操作。

所提供的信息和结论仅限于调查所收集的材料和信息，不对任何第三方行动或决策承担责任。

如需进一步了解或有任何问题，请随时与我联系。

谢谢！。

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

某医药企业尽职调查清单关于某某公司的尽职调查清单1.公司背景1.1公司简介1.2 公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证1.3 公司的章程1.4. 公司的营业执照（正、副本）2．公司管理2.1 公司正式的组织架构图2.2 公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况）2.3 公司核心经营管理人员的背景资料2.4 公司现有的外部支持3．产品与技术3.1 公司现有产品/技术项目的介绍资料3.2. 公司正在开发的产品/技术项目的介绍资料，以及这些项目的开发时间计划表；3.3公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；3.4公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

3.4三证问题：药监局颁发的药品经营（生产）许可证，GSP认证（或GSM认证），卫生许可证是否已审批下来，如还未得到审批，何时可以审批下来4．市场分析3.1. 公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？3.2. 公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分3.3. 目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；3.4. 请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明5. 竞争分析5.1 公司司所在行业有无行业垄断性5.2 公司主要争者的产品与市场份额5.3 公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）5.4 公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析5.5请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）6. 市场开拓与营销计划6.1 公司现行的销售政策与营销团队介绍6.2 公司销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式6.3 市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略））6.4 公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）6.5 销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算6.6 公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5 年）销售额、占有率及计算依据7. 2008.2009.2010三年主要财务报表7.1 列表说明8．投资风险8.1 市场风险8.2 资源风险8.3 项目开发风险8.4 竞争风险8.5 财务风险9．投资说明9.1 公司目前的资本结构9.2 公司愿意转让的股权数量，比例，价格及条件10.其他关注的问题10.1 环保问题10.2 历史上及正在进行的重大诉讼10.3 主要关联交易及同业竞争情况。

尽职调查职责医药连锁公司各部门工作职责尽职调查表青海三九医药连锁有限公司各部门工作职责尽职调查表（质管部）部门名称：质量管理部部门职责下设岗位名称岗位要求具体人数岗位具体工作内容岗位具体工作要求管理权限遵循管理制度1.执行有关药品质量管理法律、法规和行政规章制度；2.负责制定公司药品质量管理制度，并指导、督促质量管理制度的执行；3.建立公司药品质量管理体系，并指导、监督其有效运行；4.定期组织质量管理体系的内部审核，实施质量体系的持续改进；5.负责首营企业和首营品种的质量审核；6.负责建立公司所经营药品并包含质量标准等内容的质量档案；7.负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告；8.负责质量不合格药品的审核，对不合格药品的处理过程实施监督；9.负责收集和分析药品质量信息；10.开展对公司员工进行药品质量管理方面的教育或培训；努力提高职工质量意识和质量专业知识，推进各项工作的规范化和服务专业化；11.收集由本公司售出药品的不良反应情况，并按规定进行药品不良反应的报告：12.在公司质量领导小组的领导下行使质量管理职能，在药品采购进货、检查验收、储存养护、出厂运输等环节做好质量指导与监督管理，对药品质量行使质量否决权；13.其他与质量管理相关的工作。

质量管理部经理；质量管理员；2人质管部经理：一、按照公司制度履行质管部经理的职责。

二、协助行政部开展对员工经营质量管理等方面的培训及健康检查。

三、负责指导、督促质量管理工作，并对执行情况进行检查和考核。

四、安排、监督、检查、巡视与质量有关的各岗位的各项工作。

五、切实做好保密工作，保管好各种文件、资料，不得遗失，不得外泄定期清理各类文件。

六、按时完成日常工作及上级交办的其它工作。

质管员：一、中国药品电子监管网客户端系统管理二、引进新品的质量审核和质量管理规程的制定 1、负责首营企业和首营品种的质量审核并建立公司所经营药品的质量档案 2、负责质量不合格药品的审核并对不合格药品的处理过程实施监督 3、每年定期组织对GSP工作实施情况进行内部评审工作。

医院尽职调查所需材料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院现行组织结构图。

1.3医院行政管理系统；医院大事记；年度医疗统计报表；医院年度工作计划；医院年度工作总结；医院信息化建设规划；1.4医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况。

1.5卫生局出具的医疗资格许可证；相关专利证书；所有行政及技术方面的国家认证证书；公司资质、工商营业执照等。

2行业和医疗服务2.1医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图；2.2主营业务的收入；2.3医院近三年二年主要医疗服务明细、毛利率和价格；（医疗服务宣传册、价格清单，如有请提供按照各收入分类前十的明细）2.4医院近三年各类医疗服务产能和实际产量明细；3经营状况3.1最近三年医院门诊量、病床数、出入院人数、病床使用率、服务药品器械销售收入、药械占比、自费比例；3.2过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，当年最近一期财务报表；3.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；3.4过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。

关联方包括上级主管单位、母医院、子医院、关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人；4固定资产4.1医院用于开展医疗服务所使用的主要设备清单（包括设备名称、型号、用途、投入使用时间）；5土地房产权5.1医院拥有、占用或使用的土地、房产清单；5.2医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书；6债权债务6.1医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等；7人力资源7.1离休退休人员数量、退休人员利益安排。

7.2人员构成(分级、分科、分专业)；人员配备比例（床位：医技人员、床位：护理人员、床位：病房护理人员、医生：护士、二级专科医师高：中：初）；外聘人员；各类工作人员岗位职责；工作人员履行岗位职责考核记录；医院各类工作制度；医院管理人员管理知识培训计划；人员参加培训记录；非固定医师轮转安排表（时间≥6个月）；新分配大、中专毕业生岗前培训记录；医院收入分配办法。

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

法律尽职调查清单医药公司并购一、概述法律尽职调查是医药公司并购过程中非常重要的环节。

该调查的目的是了解目标公司的法律风险和财务状况，以便买方能够正确评估交易的风险和机会。

本文将从法律角度出发，提供一份医药公司并购法律尽职调查清单，以供参考。

二、目录1. 公司资质1.1 目标公司的行政管理情况1.2 目标公司的注册信息1.3 目标公司的营业执照、税务登记证等证照的有效性1.4 目标公司的商标、专利、著作权等知识产权状况1.5 目标公司的股权结构和股权变更情况2. 合同法律风险2.1 目标公司的合同情况2.2 目标公司的关联交易情况2.3 目标公司的债权债务情况2.4 目标公司的稳定性和持续性情况3. 劳动法律风险3.1 目标公司的员工合同情况3.2 目标公司的用工合规情况3.3 目标公司的劳动关系变更情况3.4 目标公司的劳动争议情况4. 税务法律风险4.1 目标公司的税务证照4.2 目标公司的纳税义务履行情况4.3 目标公司的税务稽查和处罚情况4.4 目标公司的税务争议情况5. 环保法律风险5.1 目标公司的环保资质和环保设施情况5.2 目标公司的环境管理和遵守法规情况5.3 目标公司的环保处罚和处理情况5.4 目标公司的环境争议情况6. 安全生产法律风险6.1 目标公司的安全生产管理制度和安全生产资质情况6.2 目标公司的安全生产问题和隐患情况6.3 目标公司的安全事故情况6.4 目标公司的安全生产争议情况7. 其他法律风险7.1 目标公司的诉讼和仲裁情况7.2 目标公司的知识产权争议情况7.3 目标公司的投资和重组情况7.4 目标公司的政府监管和合规情况三、总结以上是医药公司并购法律尽职调查清单的具体内容，通过精确到位的调查和解析，使得参与并购的各方都对并购风险和机会有了更加深入的认识。

同时，该清单可以根据具体情况进行调整，从而更好地适应各种并购情形。

对于医药公司而言，合理、系统的法律尽职调查可以帮助其更好地掌握交易的风险和机遇，从而有效避免交易风险和促进合作顺利进行。

关于对某药业公司尽职调查的内容清单随着现代医药生产技术的不断进步，药企作为重要的生产主体扮演着愈加重要的角色。

然而随之而来的是各类药品安全事故层出不穷，这也促使了监管者和利益相关者对药企尽职调查的要求不断提高。

本文旨在探讨对某药业公司尽职调查的内容清单。

一、企业基本情况尽职调查的第一步是了解企业的基本情况，包括企业名称、法定代表人、成立时间、注册地址、办公地址、经营范围、注册资金等。

同时也需要查看企业执照、税务登记证等相关证照，判断企业的合法性和真实性。

二、产品品种了解企业的产品品种是尽职调查的重要部分。

需要了解公司生产的药品品种，包括药品名称、适应症、主要成分、剂型、规格、批准文号等信息。

同时，还需要观察药品外包装、说明书、标签和批件等相关文件，判断企业的权限和资质是否符合规定。

三、药品生产流程药品生产是有一定规程和标准的，了解药品生产流程是企业尽职调查的重要内容。

需要了解企业的生产设备、工艺流程、原辅材料采购、药品生产环境等信息，并查看相关的标准操作流程、质量管理规定等，以判断企业的生产规范程度和是否违规。

四、质量保证体系对于药品来说，质量问题是一个非常重要的问题，也是监管者和利益相关者高度关注的问题。

因此，尽职调查需要重点关注企业的质量保证体系，了解企业对质量控制、质量检验、质量溯源和质量保证方面的相关制度和措施是否完善，是否符合相关标准和规定。

五、研发能力和资质药品的研发能力也是评估一个药企价值的重要因素。

了解企业的研究院或研发团队成员的数量、学历、专业等方面的情况，查看企业的研发经费投入、科研成果和专利数量等，评估企业的研发实力、创新能力和未来发展潜力。

六、社会责任企业的社会责任是尽职调查的一个重要方面。

需要关注企业的环保、安全、健康、消费者权益保护等方面的主要举措和实践情况。

评估企业在社会责任履行方面的表现，以及是否存在严重不良记录，硬件设施是否符合标准规定。

总体而言，对药业公司进行尽职调查是一项重要的工作，涉及到医药安全、公共利益等多个方面。

调查清单一、企业（指XXXX药业股份有限公司，下同）基本情况1、企业最近三年经年检的营业执照；2、企业的历史沿革3、企业规模；企业股权结构、验资报告及主要出资人情况4、企业内部组织结构5、集团与关联企业、子公司情况6、企业的管理体制。

请提供企业的劳动人事管理制度、财务管理制度（包括融资、投资的决策程序与规则）以及其他业务管理制度7、企业领导班子基本情况（姓名、年龄、学历及工作经验等）8、企业中层员工技术层次9、企业的中长期经营发展战略和方向10、企业的主要优势和劣势二、行业情况调查1、行业管理体制：主管部门2、行业竞争状况：竞争对手、市场占有率水平3、市场容量4、投入与产出水平5、技术水平及发展趋势6、行业增长情况7、产业政策的扶持（如有国家直接安排投资、贴息贷款、税收优惠的文件，请提供）8、是否属于行业重点产品（如有相关文件，请提供）9、行业产品特性10、国际市场的冲击；WTO对行业发展的影响11、行业进入壁垒三、企业的业务和技术1、是否拥有核心技术，该技术能否批量投入生产？2、主要业务构成，是否符合环保要求（由当地环境保护局出具文件）3、所有产品系列及目标消费群4、产品的制造流程5、产品的主要生产设备，生产设备的技术水平、生产能力、使用状况、帐面价值等6、原材料成本构成。

原料及配套设施（如水、电、动力等）的供应状况7、主要固定资产状况及固定资产的折旧方法，固定资产报废或更新的可能8、无形资产状况（主要包括专用技术、土地及主要经营性房产取得和占用情况、职工住房使用权等）9、请提供产品获得FDA认证的认证证书复印件。

10、请提供企业获得的奖项及证书情况11、请介绍企业的研究与开发情况（如研究设施与研究人员、研究开发费用的支出、新产品的生产规模与投资需求等）12、兽药通过GMP认证情况五、销售情况1、是否具有自有品牌，该品牌的广告宣传如何？客户的认可度如何？2、销售模式和营销管理体制3、主要产品销售情况表；4、主要客户组成及与主要客户关系。

医药行业尽职调查资料清单随着人口老龄化和慢性疾病的增加，医药行业在全球范围内持续增长。

然而，作为投资者，了解和评估医药公司尤为重要。

尽职调查是一项关键的工作，它帮助我们了解医药公司的业务、产品、治疗方法以及市场潜力。

本文将介绍医药行业尽职调查所需的资料清单。

1. 公司资料了解医药公司的基本情况是进行尽职调查的第一步。

以下是一些需要收集的信息：- 公司的名称、注册地址和联系信息。

- 公司的注册资本和所有权结构，包括大股东和董事会成员的信息。

- 公司的历史和发展轨迹，包括成立时间、主要里程碑和战略转变等。

2. 产品和技术了解医药公司的产品和技术是尽职调查的核心内容，以下是一些需要考察的方面：- 公司的产品线和市场定位。

了解公司的核心产品是什么，是否有多个产品线以平衡风险？- 公司的研发能力和技术优势。

了解公司是否在科学研究和技术创新方面具有竞争力。

- 产品的临床试验情况。

了解产品的研发进展和临床试验结果，以评估其安全性和有效性。

3. 市场和竞争环境了解医药市场和竞争环境是进行尽职调查的重要一环，以下是一些相关方面：- 行业趋势和增长前景。

了解医药行业的整体发展趋势以及特定产品或治疗领域的市场规模和增长率。

- 竞争对手分析。

收集竞争对手的信息，包括主要产品、市场份额、市场定位和研发能力等。

4. 法规和合规医药行业处于严格的监管环境下，了解公司的法规和合规情况是十分重要的。

- 进口和出口许可证、注册证书等证照情况。

- 临床实验和药物审批的相关规定和程序。

- 了解公司是否存在违反法律法规的风险以及其合规政策和流程。

5. 财务情况最后，对于投资者来说，了解医药公司的财务状况至关重要，以下是一些需要注意的方面：- 公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

- 收入来源和盈利能力。

了解公司的主要收入来源，以及盈利能力和利润率。

- 债务和财务风险。

了解公司的债务结构和偿债能力，以评估其财务稳定性和风险水平。

尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

致：【】公司法律尽职调查文件清单说明：1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。

请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。

2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定，随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。

3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。

4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。

(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”)5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。

6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。

在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

二○一一年【】月【】日一、公司主体资格和股东资格1.1公司目前情况文件(1)现行有效企业法人营业执照的正、副本；(2)工商基本信息查询单；(3)现行有效的公司章程；(4)股东名册；(5)公司签发的股东出资证明书；(6)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；(7)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；(8)验证公司目前注册资本的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，还请提供该部分非货币资产的评估报告)；(9)母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明；(10)公司设立至今的所有工商登记档案资料；(11)公司的其他登记文件，包括但不限于：i.组织机构代码证；ii.税务登记证；iii.统计登记证(如有)；iv.外汇登记证及年检证明；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；vi.财政登记证(如有)。

医药企业法务尽职调查清单法务文件清单一、公司的基本情况1. 公司沿革1.1 公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。

1.2 公司及其子公司、分公司、参股公司，办事处设立以来的全部工商底档资料。

1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。

1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。

1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。

2. 公司股东2.1 公司现股东名称及其持股比例。

2.2 公司各股东的经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。

2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明，公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明，公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。

2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。

2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况，并提供相关批准文件和公司相关决议文件。

3. 公司治理机构3.1 公司治理组织架构图表。

3.2 公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。

3.3 现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。

3.4 公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。

3.5 现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明；详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。

3.6 公司现行的规章制度、员工手册。

4. 公司经营资质4.1 公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。

财务尽职调查所需资料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。

1.3医院现行组织结构图。

1.4《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。

1.5医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。

1.6医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。