XX证券公司 全国中小企业股份转让系统两网及退市公司公司股票转让业务开通流程

证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统买卖两网及退市公司股票委托代理协议甲方（投资者）：乙方（证券公司分支机构）：依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及全国股份转让系统交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理全国股份转让系统两网及退市公司股票转让及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：1.甲方具有中国法律所要求的进行证券市场投资活动（以下称为“证券投资”）的主体资格，不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形, 并保证其用于证券投资活动的资金来源合法；甲方保证申请确权的股票为其真实所有。

2.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《全国股份转让系统两网及退市公司股票公开转让特别风险揭示书》，清楚认识并愿意承担两网及退市公司股票投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；3.甲方承诺遵守证券市场有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则及全国股份转让系统交易规则等规定,并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务。

第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：1.乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的全国股份转让系统经纪业务资格，已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管；2.乙方具有开展全国股份转让系统经纪业务的必要条件，能够依照本协议约定为甲方的两网及退市公司股票转让提供相应的服务;3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及全国股份转让系统交易规则等规定，不接受甲方的全权交易委托，不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使甲方进行不必要的证券交易；4.乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托，向全国股份转让系统或证券登记结算机构发送委托指令；5.乙方承诺将遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。

05-09 全国中小企业股份转让系统挂牌公司及两网退市股票转让委托操作流程一、版本信息V2.0.1修订日期：2019.02二、业务简述2.1 受理客户全国中小企业股份转让系统挂牌公司及两网退市股票委托（以下简称股转系统），通过集中交易系统的“挂牌股票协议转让”、“挂牌股票做市转让”菜单进行股转系统挂牌公司股票委托；通过“两网退市股票转让”菜单进行客户两网退市股票买卖。

2.2 对股转系统交易价格进行监控，发现投资者的委托、转让行为涉嫌扰乱市场秩序，或者存在操纵市场价格可能的，应予以及时警示，并向股转系统公司报告，必要时可以拒绝其委托或终止业务权限。

2.3 客户可通过网上交易进行股转系统股票交易，业务要求可参照本流程。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：金证集中交易系统。

四、适用表格、协议、凭证4.1《证券交易委托申请表》（个人/机构）。

五、权限管理和风险控制5.1 操作柜员：柜台业务岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

5.4 操作菜单：“证券--中小企业股份转让--挂牌股票协议转让”；“证券--中小企业股份转让--挂牌股票做市转让”；“证券--中小企业股份转让--两网退市股票转让”。

六、操作流程和步骤6.1 客户身份识别及资料审核。

柜台业务岗对客户提供的业务资料和其身份信息的内容进行审核，具体流程参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。

6.2 柜台业务岗指导客户正确填写《证券交易委托申请表》，正确选择定价买卖、成交确认买卖、互报成交确认买卖委托三种交易委托类型之一，表中带“*”为必填项。

客户签名必须本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字。

合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人签章和代理人签字。

6.3 客户资格确认。

在金证集中交易系统内检查客户是否具有挂牌公司股票转让交易资格。

具备交易资格的合格投资者可以交易全市场的挂牌公司股票，不具备资格的受限投资者可以交易持有或曾经持有的挂牌公司股票。

谢谢观赏全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司（以下简称两网公司）、退市公司（包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司）股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）转让及相关活动，根据有关法律法规，制定本暂行办法。

第二条两网公司和退市公司（以下简称公司）股票可以在全国股份转让系统进行转让。

本暂行办法发布后依法完成退市手续的公司，按照有关规定确定推荐公司股票挂牌的主办券商，公司股东办理股票确权登记后，其股票可以在全国股份转让系统进行挂牌转让。

第三条公司股东必须按照有关规定重新履行股份确权、登记和托管手续后方可进行转让。

推荐公司股票挂牌的主办券商负责到中国结算办理有关退出证券交易所市场股份登记及进入全国股份转让系统登记结算事宜。

主办券商相互委托股份确权的相关事项由全国股份转让系统公司另行规定。

第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）为公司股票转让提供登记、存管、结算等服务。

第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台（xxx或xxx）上发布股份确权公告，股份确权公告中应说明公司股票终止上市的情况，通知投资者办理股份确权登记手续、时间安排以及股票开始转让的时间。

第六条持有公司流通股的股东可到任一主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续；持有公司非流通股或限售股的股东须到推荐公司股票挂牌的主办券商办理重新确权、登记和托管手续。

公司股东办理重新确权、登记和托管手续应向相关主办券商提交下列材料：（一）个人投资者1．本人身份证；2．原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）；3．证券账户卡；4．《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。

委托他人代办的，还须提供代办人身份证。

（二）机构投资者1．法人营业执照或注册登记证书（副本）；2．原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）；3．证券账户卡；谢谢观赏4．法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；5．法定代表人和经办人身份证；6．《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。

股权转让需要哪些步骤？股权转让股份公司股权怎么转让呢？转让程序是怎样的？需要什么样的条件才能转让？请阅读下文小编带您一起了解股份公司股权怎么转让。

股权转让要什么手续，有哪些一、股权转让要什么手续1、公司去工商部门领取公司变更申请书的有关表格(包括股东会决议和章程修正案) ,根据他们的要求进行手填或打印有关文件并加盖公章或股东签字。

2、写好股东的退股支出单及记账凭证，如果是转股，还要写好股东的入股收款单及记账凭证。

如果是老股东，就不用进行验资了；如果是转让给新的股东，还需要将这部分投入资本进行验资。

3、到会计师事务所领取“银行询征函”：4、去银行存入投资款：股东带上自己入股的那一部分钱到银行，法人代表的私章、身世分量证、用于验资的钱、空白询征函表格，按自己出资额向公司帐户中存入相应的钱。

5、带上所有表格去会计师事务所出具验资报告。

6、所有资料提交工商部门，三日后换取新的营业执照。

二、股权变更应注意的八大事项公司在订立股权变更协议时，应遵守《公司法》和《合同法》的规定，由于股权变更过程中存在诸多不确定因素，小小的股权变更协议书可能存在巨大风险，如何识别这些风险，本文将介绍股权变更应注意的八大事项，以便防患于未然。

1、签订股权变更协议的主体在股权变更中，出让股权的主体应当是公司的股东，受让方可以是原公司的股东，也可以是股东外的第三人。

在实践中，一些公司股东是以公司名义签订的股权转让协议，这会造成签约主体的混淆。

另外，如果受让方是公司，要考虑是否需要经过股东会决议通过；如果是自然人，则要审查其是否已注册过一人有限责任公司。

2、股东会或其他股东的决议或意见股东在对外转让股权签订股权变更协议前要征求其他股东意见，其他股东在同等条件下，放弃优先购买权时，才能向股东外第三人转让。

同时，还需注意其它法定前置程序的履行，否则会出现无效的法律后果。

另外，无论是开股东会决议还是单个股东的意见，均要形成书面材料，以避免其他股东事后反悔，导致纠纷产生。

证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统两网及退市公司股票公开转让特别风险揭示书尊敬的投资者：没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资。

在您进行全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）原STAQ、NET 系统公司（以下简称两网公司）及退市公司股票投资之前，为了使您更好地了解相关风险，根据全国股份转让系统公司《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则，以及全国股份转让系统公司自律规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读。

一、重要提示1、全国股份转让系统挂牌的两网及退市公司，并非是在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的上市公司，而是根据《暂行办法》的规定，委托具有从事两网及退市公司股票转让主办券商业务资格的证券公司（以下简称“主办券商”）进行股票转让的非上市股份有限公司。

2、投资者在进行两网及退市公司股票投资之前，请认真阅读《暂行办法》等有关的法规和规则。

两网及退市公司股票转让的业务规则与上海证券交易所、深圳证券交易所的业务规则存在很大差别，请您务必认真阅读两网及退市公司股票转让有关业务规则。

3、两网及退市公司的挂牌条件与公司在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的条件存在很大差别。

公司申请其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

公司委托全国股份转让系统进行股票转让，须符合《暂行办法》规定的条件，经主办券商推荐并在全国股份转让系统公司备案。

4、根据规定，主办券商对推荐的两网及退市公司信息披露行为进行监督，指导、督促两网及退市公司依法、及时、准确地披露信息，但主办券商对其信息内容不进行实质性审核，对两网及退市公司公开披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性不承担任何责任。

5、我公司仅为投资者提供两网及退市公司股票转让服务，并不对两网及退市公司的经营业绩、财务状况、重大事项决策等进行实质性审核。

附件2转让意向平台用户使用手册全国中小企业股份转让系统二〇一六年三月目录一、平台简介 (3)(一)平台定位 (3)(二)用户管理 (3)(三)主要功能 (3)二、使用指南 (3)(一)平台入口 (3)(二)用户注册 (4)(三)转让意向信息查询 (9)(四)转让意向信息发布 (9)(五)转让意向信息编辑 (10)(六)转让意向信息删除 (10)(七)转让意向洽谈 (11)(八)用户投诉 (11)一、平台简介(一)平台定位为了更好地完善市场服务，满足投资者交易需求，提升交易效率，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）基于公司官方网站推出转让意向平台，旨在为投资者提供浏览、查询、发布全国股转系统协议转让证券品种转让意向信息的服务。

(二)用户管理转让意向平台实行用户权限分级管理。

已完成官网用户注册但未完成个人信息验证的用户，可以浏览、查询已发布的转让意向信息，但无权发布转让意向信息。

已完成官网用户注册且已完成个人信息验证的用户，可以浏览、查询已发布的转让意向信息，同时有权发布、修改及删除本人发布的转让意向信息。

(三)主要功能转让意向平台主要功能如下：1．用户注册及个人信息验证2．转让意向信息浏览、查询3．转让意向信息发布、修改和删除4．挂牌证券公告查询和行情查询二、使用指南(一)平台入口1．访问全国股转公司官方网站，点击导航栏、最新通知或右侧实用查询中链接进入转让意向平台。

2．在网站挂牌公司个股行情界面，通过“转让意向信息”链接进入转让意向平台。

(二)用户注册1．用户注册（1）进入转让意向平台后，系统显示用户登录界面，点击登录界面下方的“注册”按钮，进行用户注册（如图1）。

图1 用户登录界面（2）用户注册时，首先阅读《全国股转系统公司法律声明》，无异议后依次输入用户类型、用户名、登录密码、姓名、所在单位、职务、手机号码、电子邮箱等信息，输入完毕后点击“提交”按钮，系统将自动发送验证邮件到注册时输入的电子邮箱中（如图2）。

股份有限公司股权转让流程及手续下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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xx证券股份有限公司全国股份转让系统转让业务投资者适当性管理实施细则[2017年7月制订]第一章总则第一条为了规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）转让业务投资者适当性管理工作，提高客户服务质量，引导投资者理性参与全国股份转让系统挂牌公司投资，保护投资者的合法权益，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称《细则》）、《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》以及公司有关规章制度，特制定本细则。

第二条本办法所称“股转系统”转让业务投资者适当性管理，是指营业部经办人员在向投资者推介“股转系统”转让业务或提供相关服务时，勤勉尽责,审慎履职,以全面了解投资者情况、深入调查分析向投资者提供的服务为基础，科学有效评估,充分揭示风险。

基于投资者不同的风险承受能力以及服务的不同风险等级等因素,为使产品或相关服务与投资者的风险承受能力和投资目标相匹配，提出明确的适当性匹配意见，采取的合理步骤与必要措施。

根据投资者的财务状况、投资目标、知识、交易经历及风险承受能力等实际情况向投资者提供适当的服务。

营业部经办人员包括投资者开发人员、交易权限开通与柜台委托申报办理人员、咨询服务人员等。

第三条营业部经办人员向投资者提供“股转系统”转让业务或提供相关服务时，以使投资者进行“股转系统”转让业务投资时，应当按照本细则的规定进行投资者适当性管理。

第四条营业部应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年对所有开通权限的投资者进行一次风险承受能力的后续评估，并留存评估结果。

营业部可以通过电话提醒、短信告知、互联网客户端推送等方式提示普通投资者重新进行测评，更新风险承受能力评估结果。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司股份特定事项协议转让业务，明晰业务受理要求和办理程序，提升工作透明度，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指南。

一、业务办理流程（一）申请人应当于提交转让申请当日，向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申请办理证券查询业务，查询拟转让股份的持有情况，确认拟转让股份不存在限售、司法冻结等限制转让的情形，并取得股份持有证明文件。

证券查询业务相关规定可在中国结算官方网站查询。

除依法须经行政审批、备案等特殊情形外，申请人应当在协议签署之日起6个月内提交转让申请。

（二）申请人依据《暂行办法》及本指南的要求向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）现场提交《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表》（附件1）、股份转让协议、转让双方或转让双方代理人身份证明、股份持有证明文件及其他申请文件。

（三）对于符合特定事项协议转让业务适用情形，且申请文件基本齐备的，全国股转公司受理其转让确认申请。

（四）全国股转公司对申请文件进行形式审核，对其中符合条件的申请，于受理之日起（需要相关当事人补充文件的，自申请文件齐备之日起）3个转让日内出具确认意见，并向申请人出具转让经手费收费通知书。

（五）申请人完成缴费后，领取本次特定事项协议转让的确认函，申请人持确认函至中国结算办理过户登记。

二、申请文件要求申请人应提交以下文件，并对所提交的申请文件的真实性、准确性、完整性和合法性负责：（一）全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表；（二）股份转让协议正本；股份转让一方或双方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境内自然人且境内自然人委托他人提交申请的，股份转让协议需要经过公证。

股权转让线上操作流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：股权转让是指股东将自己手中持有的股份转让给他人的行为。

在当下信息化的时代，股权转让线上操作已经成为一种趋势，通过线上平台进行操作可以提高效率、降低成本，同时也更加安全便捷。

下面我们就来详细介绍一下股权转让线上操作流程。

一、选择线上平台在进行股权转让线上操作之前，首先需要选择一个可靠的线上平台。

目前市场上有许多专业的股权转让平台，如股权式众筹平台、股权交易所等。

在选择平台时，要注意平台的信誉度、安全性以及手续费用等方面，选择一个适合自己需求的平台非常重要。

二、注册账号选择好线上平台后，接下来需要注册一个账号。

注册账号时需要填写个人信息、联系方式等基本信息，同时可能需要上传一些身份证明文件以进行身份验证。

注册完成后，在线平台会为您分配一个唯一的账号，方便您进行后续的操作。

三、发布股权信息注册完成后，下一步就是发布股权信息。

您可以在平台上填写需要转让的股份数量、价格、转让条件等信息，并上传相关文件以证明股权的合法性。

在发布信息时，要尽量详细清晰，以便吸引更多潜在的买家。

四、寻找买家发布完股权信息后，就可以等待买家主动联系您，也可以主动寻找买家。

在线平台通常会有搜索功能，您可以根据自己的需求筛选潜在的买家，并进行联系。

在与买家协商股权转让事宜时，要注意保护自己的合法权益，签订一份详细的股权转让协议是非常重要的。

五、进行交易一旦找到合适的买家，接下来就可以进行交易。

在线平台通常都会提供在线支付、电子合同签订等功能，只需在平台上完成相应操作即可完成交易。

在进行交易时，要注意确认支付款项是否到账、股权转让手续是否办理完毕等事项，以确保交易顺利进行。

六、完成过户手续交易完成后，还需进行过户手续。

对于股权转让来说，过户手续是非常重要的一环，只有过户手续办理完毕，新的股权持有人才能正式成为公司的股东。

在线平台通常会有相关的指导流程，您只需按照指引进行操作即可完成过户手续。