风险评价记录表
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《风险评价记录表》
风险评价记录表
风险评价记录表通常是用于记录对某种风险或特定情况进行评估和分析的表格。
这种表格的具体内容可能因所评估的风险类型，行业，组织等不同而有所差异，但一般会包含以下内容。
风险等级：对风险的严重程度进行评级，通常分为高，中，低等级别，有时也采用数字标识或颜色标记来表示不同的风险等级。
风险控制措施：针对评估出的风险，列出采取的控制或应对措施，以减少，避免或管理风险。
风险评估日期：记录评估风险的具体日期或时间，以便追溯和跟踪。
风险评估结论：对评估结果进行总结和结论，可能包括对风险的建议处理方案或改进建议。
风险描述：对所评估的风险或情况进行详细描述，包括可能的影响，潜在的损失或危害。
风险来源：列出导致风险发生的原因或来源，明确识别风险的根源。
风险评估人员：记录参与风险评估的人员信息，包括姓名，职位等。
这种记录表通常由风险管理团队，安全专家或相关部门共同完成，以系统化地记录风险评估的过程和结果。
在不同的领域和组织中，这样的评估记录表可能会有所差异，以适应特定的风险评估需求和管理体系。
危险源辨识及风险评价记录表
3 6 7 126
规操作，勿猛拉猛撬，同时要制订预防高处坠落专项施工方案。
需要整改
程
位
不按照专
高度危险
27
33
项方案施 模板坍塌 应必须严格按照审批的专项施工方案进展施工。
3 6 15
要立即整
0
工
改
.
z.
-
拆模作业
一般危险
严格按规操作，严禁猛撬，硬砸或大面积撬落，拉落，不得留
34
误操作防 物体打击
作业
保持平安有效；5、遇到 6 级以上强风、大雨、大雾等天气严禁
吊物。
.
z.
-
木工棚、机
显著危险
1、设专人负责，按规操作并经常检查电锯、电刨等的防护罩，
械缺陷误
需要整改
27
机械伤害 分料器、推料器等设施，确保平安有效；2、停机时要拉闸、断 3 6 7 126
操作，防护
电、上锁。
不到位
1、施工用电必须做到“三级配电，二级保护〞和采用 TN-S 接零
模
岗，密切配合，严禁遵守“十不吊〞规定；3、被吊物严禁从人
板 模板等吊
显著危险
超重伤害 上方通过，人员严禁在被吊物下方停留，4、经常检查吊索具， 3 6 7 126
工
运不规
需要整改
并且保持平安有效；5、遇到 6 级以上强风、大雨、大雾等天气
程
严禁吊物；6、制订应急救援预案。
工 38
程
混 搬运搅拌 凝 产生粉尘
模板搬运
30
物体打击 轻拿轻放，规作业，注意平安
违章作业
3、
一般危险
3
6 54
6
需要注意
31 主
加油站风险评价记录表
加油站风险评价记录表一、基本信息1. 加油站名称：__________2. 加油站地址：__________3. 加油站类型：__________4. 加油站规模：__________5. 经营单位：__________6. 评价日期：__________二、评价依据1. 相关法律法规：__________2. 标准规范：__________3. 加油站设计文件：__________4. 加油站运营记录：__________5. 相关研究__________三、评价内容1. 安全生产风险（1）火灾风险：__________（2）爆炸风险：__________（3）泄漏风险：__________（4）中毒风险：__________（5）电气风险：__________（6）机械风险：__________ 2. 环境保护风险（1）土壤污染：__________（2）水体污染：__________（3）大气污染：__________（4）噪音污染：__________ 3. 财产安全风险（1）盗窃风险：__________（2）破坏风险：__________（3）自然灾害风险：__________4. 人员安全风险（1）员工伤亡风险：__________（2）顾客伤亡风险：__________（3）交通事故风险：__________5. 经营管理风险（1）市场风险：__________（2）财务风险：__________（3）合同风险：__________（4）合规风险：__________四、风险分析1. 风险识别：根据评价内容，识别加油站存在的各类风险。
2. 风险评估：对识别出的风险进行评估，分析其可能导致的后果、发生概率及影响程度。
3. 风险排序：根据风险评估结果，对风险进行排序，确定优先级别。
五、风险应对措施1. 安全生产风险应对措施：（1）火灾风险：加强消防设施设备检查，确保消防通道畅通，提高员工消防意识。
质量风险评价管控记录表
41
身体条件、健康状况 不符合相应岗位特 定要求的
影响药品质量安全
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
健康检查不合格人员立即 调离直接接触药品的岗位.
42
未按要求定期组织 体检
不能保证从业人员的 健康
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
立即组织从业人员健康检 查，依据检查结果处理.
43
44
四、电子计算机系统
环节或对象
序号
风险因素
风险分析
预期风险评估（未发生）
风险控制措施和预防措施
风险描述（原因）
风险后果
结果的严 重性
出现的可 能性
风险的 可识别 性
风 险 系 数RPN
预期 风险 级别
电 子
45
系统与经营的适宜性
企业使用的系统不 能够实时控制并记 录药品经营各环节
风险后果
结果的严重 性
出现的可 能性
风险的可识 别性
风险 系数RPN
预期风 险级别
人员与培训
26
企 业 负 责 人
企业负责人无大专 以上学历和中级以 上专业技术职称
基础学历技能不够，不 能保证其管理能力和 质量意识
会导致巨大 损失，出现法 规风险
基本不可 能出现
内审、排 查时才能 发现
60
高风险
提升企业负责人学历和技 术职称，进修。或是变更负 责人。
电 子 计 算
50
企业计算机系统硬件 基础
修改各类业务经营 数据时，操作人员 可跨越职责范围内 提出申请
身体条件、健康状况 不符合相应岗位特 定要求的
影响药品质量安全
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
健康检查不合格人员立即 调离直接接触药品的岗位.
42
未按要求定期组织 体检
不能保证从业人员的 健康
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
立即组织从业人员健康检 查，依据检查结果处理.
43
44
四、电子计算机系统
环节或对象
序号
风险因素
风险分析
预期风险评估（未发生）
风险控制措施和预防措施
风险描述（原因）
风险后果
结果的严 重性
出现的可 能性
风险的 可识别 性
风 险 系 数RPN
预期 风险 级别
电 子
45
系统与经营的适宜性
企业使用的系统不 能够实时控制并记 录药品经营各环节
风险后果
结果的严重 性
出现的可 能性
风险的可识 别性
风险 系数RPN
预期风 险级别
人员与培训
26
企 业 负 责 人
企业负责人无大专 以上学历和中级以 上专业技术职称
基础学历技能不够，不 能保证其管理能力和 质量意识
会导致巨大 损失，出现法 规风险
基本不可 能出现
内审、排 查时才能 发现
60
高风险
提升企业负责人学历和技 术职称，进修。或是变更负 责人。
电 子 计 算
50
企业计算机系统硬件 基础
修改各类业务经营 数据时，操作人员 可跨越职责范围内 提出申请
危险源辨识和风险评价记录表
危险源辨识和风险评价记录表The document was prepared on January 2, 2021ZT11JL21—03单位：中铁十一局集团公司编号：2003—001准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—002准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—003准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—004准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—005准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—006准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—007准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—008准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—009准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—010准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—011准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—012准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—013准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—014准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—015准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—016准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—017准：邹振华ZT11JL21—03 单位：中铁十一局集团公司编号：2003—018准：邹振华ZT11JL21—03 编号单位：中铁十一局集团公司。
设备设施风险评价记录表
临时设施设备设施风险评价记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
高处作业防护设施设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
塔式起重机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
施工升降机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
物料提升机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
高处作业吊篮设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
模板支架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:
脚手架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№:。
高处作业设备设施风险评价(SCL+LS)记录表
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
应急措施：
14
建筑物高度超过24m,防护棚顶采用双层方防护。
物体打击
工程措施：建筑物高度超过24m,防护棚顶采用双层方防护，双层防护间距不应小于700mm,安全防护棚的高度不应小于4m.
C
IV
低风险
工程措施：
管理措施：
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
C
III
一般风险
工程措施：
管理措施：防护栏杆安完成后，进行验收，并由安全员进行检查，发现存在不符合要求的安排专人进行整改到位。
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
应急措施：
8
洞口防护设施
防护要求
预留洞口、楼梯口、电梯井口，应采取防护措施
高处坠落物体打击
工程措施：洞口短边小于500mm的，应采用坚实的盖板盖严，盖板应能防止移位;大于500mm的洞口除应在洞口采用安全网或盖板封严外(两硬一层软);大于1500mm的，还应在洞口四周设置防护栏杆;电梯井口应设置防护门，其高度不应小于1.5m， 防护门底端距地面高度不应大于50mm，并应设置挡脚板。
B
III
较大风险
工程措施：
管理措施：防护栏杆安完成后，进行验收，验收合格后方可使用，并做验收记录；严格遵照施工组织设计和施工技术措施规定的有关安全措施组织施工。
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：停止施工，立即整改。
应急措施：
10
电梯井口水平防护要求
电梯井每隔两层（不大于10M）设置水平安全网
高处坠落
管理措施：
个体防护：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
应急措施：
14
建筑物高度超过24m,防护棚顶采用双层方防护。
物体打击
工程措施：建筑物高度超过24m,防护棚顶采用双层方防护，双层防护间距不应小于700mm,安全防护棚的高度不应小于4m.
C
IV
低风险
工程措施：
管理措施：
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
C
III
一般风险
工程措施：
管理措施：防护栏杆安完成后，进行验收，并由安全员进行检查，发现存在不符合要求的安排专人进行整改到位。
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：
应急措施：
8
洞口防护设施
防护要求
预留洞口、楼梯口、电梯井口，应采取防护措施
高处坠落物体打击
工程措施：洞口短边小于500mm的，应采用坚实的盖板盖严，盖板应能防止移位;大于500mm的洞口除应在洞口采用安全网或盖板封严外(两硬一层软);大于1500mm的，还应在洞口四周设置防护栏杆;电梯井口应设置防护门，其高度不应小于1.5m， 防护门底端距地面高度不应大于50mm，并应设置挡脚板。
B
III
较大风险
工程措施：
管理措施：防护栏杆安完成后，进行验收，验收合格后方可使用，并做验收记录；严格遵照施工组织设计和施工技术措施规定的有关安全措施组织施工。
管理措施：
个体防护：
个体防护：
应急措施：停止施工，立即整改。
应急措施：
10
电梯井口水平防护要求
电梯井每隔两层（不大于10M）设置水平安全网
高处坠落
管理措施：
个体防护：
风险评估记录表
度。
用药安全。
经营 环节
风险 因素
产生原因
药品经营过程风险评价
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
序号： 015
风险值
（严重性 * 发生
可能性）
风险等 级
1. 未 检 查 药 品 药品出现破损、 1. 对收货人员加强药品收获 外包 装是 否完 污染、标示不清 流程的培训；
2.3
低
人 为 因 素 影 响 较 由 于 是 中 间 （4.5*0.5）
格波动；
2.存货不足；
适当时机采购药品， 减少资金 大。
业 药品 的短
2. 采 购 人 员 判 3.滞库。
投入；
缺或积压， 长
断失误；
采
采
3. 采 购 人 员 询
购
购
价方法不当。
环
价
格 节
2. 关注品种库存数量， 结合以 往药品销售总量， 制定药品采 购计划； 3. 关注药品销售市场， 掌握药 品销售动态，制定药品采购计
经营 环节
风险 因素
产生原因
药品经营过程风险评价
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
序号： 014
风险值
（严重性 * 发生
可能性）
风险等 级
1. 未 检 查 车 辆 1. 与采购信息不 1. 对收货人员加强药品知识 启运日期、委托 符，接受非我企 及收获流程的培训。
17.2
高
人 为 因 素 影 响 很 1.风险较高， （4.9*3.5）
产生原因
药品经营过程风险评价
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
序号： 009
安全风险评价表
不能及时掌握瓦斯动态情况，当有毒 有害气体超限时，不能及时进行处理
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
风险评估记录表
风险评估记录表1. 项目信息- 项目名称: [项目名称]- 项目负责人: [项目负责人]- 评估日期: [评估日期]2. 风险类型- 请根据以下风险类型勾选适用的选项：- [ ] 技术风险- [ ] 市场风险- [ ] 法律风险- [ ] 供应链风险- [ ] 财务风险- [ ] 管理风险- [ ] 环境风险- [ ] 安全风险- [ ] 其他 (请注明): [其他风险类型] 3. 风险描述和分析3.1 技术风险- [技术风险描述和分析]3.2 市场风险- [市场风险描述和分析]3.3 法律风险- [法律风险描述和分析]3.4 供应链风险- [供应链风险描述和分析]3.5 财务风险- [财务风险描述和分析]3.6 管理风险- [管理风险描述和分析]3.7 环境风险- [环境风险描述和分析]3.8 安全风险- [安全风险描述和分析]3.9 其他风险类型- [其他风险类型描述和分析]4. 风险评估结果- 请根据以下评估结果勾选适用的选项：- [ ] 低风险- [ ] 中风险- [ ] 高风险5. 风险评估结论- 根据对风险类型的评估和结果，给出风险评估的结论。
6. 风险管理计划- 结合风险评估的结果和结论，制定相应的风险管理计划，并描述计划中的具体措施和时间安排。
7. 风险评估记录编制人- 姓名: [编制人姓名]- 职务: [编制人职务]- 日期: [记录编制日期] 8. 风险评估记录审核人- 姓名: [审核人姓名]- 职务: [审核人职务]- 日期: [记录审核日期]。
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2.系统可控。
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进
18.4（4.6*4.0）
高
药品经营过程风险评价
序号：003
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生几率）
风险等级
采 购 环 节
签 订 质 量 保 证 协 议 书 内 容
质量保证协议内容不全
高
药品经营过程风险评价
序号：002
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供货方销售人员资质审核
1.未审核；
2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务
1.人为因素影响较大；
人为因素影响较大。
非采购品种入库时，造成销售积压，易形成不合格品
6.8
（4.5*1.5）
中
药品经营过程风险评价
序号：010
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
特 殊 情 况 药 品 直 调
1.没有建立单独的采购记录。
2.直调药品无质量跟踪和追溯。
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
采 购 发 票
1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；
2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
1.药品资金流向不明，账目不清，易购进假、劣药品；
2.未加盖供货单位发票专用章的发票等同于无发票。
2
（4.0*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：005
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供 货 商 质 量 管 理 体 系 评 审
未对供应商质量管理体系做出正确评审
与质量管理体系不健全供货商合作，产生药品质量问题隐患。
制定全面的供货商质量管理体系评审制度，对供货商进行综合性评审。
2
（2*1）
低
药品经营过程风险评价
序号：009
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
采购订单
到货药品与采购订单不符
到货药品非我公司采购品种，造成销售积压
通过计算机系统进行控制，在到货药品与采购订单不符时，不能收货入库。经与采购员确认后，补充采购订单方能收货
1.采购人员索取的发票应当具有相应的法律效益；
2.采购人员收到发票后认真核对内容是否与付款流向相一致；
3.财务人员收到发票后认真核对内容是否与财务账目相一致；
4.内容与实际不一致的应当立即与供货单位联系，采取相应解决措施。
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。
发票内容与实物不一致，极易造成企业金额损失，资金回流异常，影响企业正常运转。
1.人为因素影响很大。
2.相关管理文件需重新制定。
与有质量管理问题的供货商合作，极易购进假药劣药。
2.3（4.5*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：006
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
签 订 采 购 合 同
签订采购合同中无相应质量条款。
购进药品发现有质量问题。
制定相应的质量条款，签订合同前检查质量条款是否齐全有效。
人为因素影响较大。
此环节是企业所有货物来源环节，明确质量条款是重中之重。
2.3（4.5*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：007
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
1.后期无法查询采购记录。
2.直调药品遇到质量问题。
1.确立计算机信息管理系统，直调药品有单独界面，并建立连接，形成药品质量跟踪指令。
2.对采购员加强采购管理制度培训，尤其是直调药品流程培训。
制 定 采 购 计 划
未结合库房面积大小及吞吐量采购。
1.采购数量过大，造成货物堆积或无仓库放置。
2.采购数量过小，仓库闲置。
全面估算库房承载能力，结合承载能力合理进货。对采购人员进行培训，提高人员素质。
人为因素影响较大。
采购数量过大，超出库房的容积率容易造成药品的码放出现问题，出现堆垛过高、跺距不符合要求等问题。
风险评价记录表
药品经营过程风险评价
序号：001
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核
1.未审核；
2.资质过期；
3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；
购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2
（2*1）
低
药品经营过程风险评价
序号：004
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
采 购 环 节
采 购 价 格
1.供应市场价ห้องสมุดไป่ตู้波动；
2.采购人员判断失误；
3.采购人员询价方法不当。
1.采购价格偏高；
2.存货不足；
3.滞库。
1.掌握药品价格波动信息，在适当时机采购药品，减少资金投入；
2.关注品种库存数量，结合以往药品销售总量，制定药品采购计划；
3.关注药品销售市场，掌握药品销售动态，制定药品采购计划；
2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；
3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）
4.加强对采购人员的管理制度及业务流程的培训。
人为因素影响较大。
极易造成企业药品的短缺或积压，长时间的堆积，易造成药品过期，影响药品质量。
2.3（4.6*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：008
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进
18.4（4.6*4.0）
高
药品经营过程风险评价
序号：003
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生几率）
风险等级
采 购 环 节
签 订 质 量 保 证 协 议 书 内 容
质量保证协议内容不全
高
药品经营过程风险评价
序号：002
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供货方销售人员资质审核
1.未审核；
2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务
1.人为因素影响较大；
人为因素影响较大。
非采购品种入库时，造成销售积压，易形成不合格品
6.8
（4.5*1.5）
中
药品经营过程风险评价
序号：010
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
特 殊 情 况 药 品 直 调
1.没有建立单独的采购记录。
2.直调药品无质量跟踪和追溯。
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
采 购 发 票
1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；
2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
1.药品资金流向不明，账目不清，易购进假、劣药品；
2.未加盖供货单位发票专用章的发票等同于无发票。
2
（4.0*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：005
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供 货 商 质 量 管 理 体 系 评 审
未对供应商质量管理体系做出正确评审
与质量管理体系不健全供货商合作，产生药品质量问题隐患。
制定全面的供货商质量管理体系评审制度，对供货商进行综合性评审。
2
（2*1）
低
药品经营过程风险评价
序号：009
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
采购订单
到货药品与采购订单不符
到货药品非我公司采购品种，造成销售积压
通过计算机系统进行控制，在到货药品与采购订单不符时，不能收货入库。经与采购员确认后，补充采购订单方能收货
1.采购人员索取的发票应当具有相应的法律效益；
2.采购人员收到发票后认真核对内容是否与付款流向相一致；
3.财务人员收到发票后认真核对内容是否与财务账目相一致；
4.内容与实际不一致的应当立即与供货单位联系，采取相应解决措施。
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。
发票内容与实物不一致，极易造成企业金额损失，资金回流异常，影响企业正常运转。
1.人为因素影响很大。
2.相关管理文件需重新制定。
与有质量管理问题的供货商合作，极易购进假药劣药。
2.3（4.5*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：006
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
签 订 采 购 合 同
签订采购合同中无相应质量条款。
购进药品发现有质量问题。
制定相应的质量条款，签订合同前检查质量条款是否齐全有效。
人为因素影响较大。
此环节是企业所有货物来源环节，明确质量条款是重中之重。
2.3（4.5*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：007
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
1.后期无法查询采购记录。
2.直调药品遇到质量问题。
1.确立计算机信息管理系统，直调药品有单独界面，并建立连接，形成药品质量跟踪指令。
2.对采购员加强采购管理制度培训，尤其是直调药品流程培训。
制 定 采 购 计 划
未结合库房面积大小及吞吐量采购。
1.采购数量过大，造成货物堆积或无仓库放置。
2.采购数量过小，仓库闲置。
全面估算库房承载能力，结合承载能力合理进货。对采购人员进行培训，提高人员素质。
人为因素影响较大。
采购数量过大，超出库房的容积率容易造成药品的码放出现问题，出现堆垛过高、跺距不符合要求等问题。
风险评价记录表
药品经营过程风险评价
序号：001
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节
供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核
1.未审核；
2.资质过期；
3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；
购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2
（2*1）
低
药品经营过程风险评价
序号：004
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
采 购 环 节
采 购 价 格
1.供应市场价ห้องสมุดไป่ตู้波动；
2.采购人员判断失误；
3.采购人员询价方法不当。
1.采购价格偏高；
2.存货不足；
3.滞库。
1.掌握药品价格波动信息，在适当时机采购药品，减少资金投入；
2.关注品种库存数量，结合以往药品销售总量，制定药品采购计划；
3.关注药品销售市场，掌握药品销售动态，制定药品采购计划；
2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；
3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；
2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）
4.加强对采购人员的管理制度及业务流程的培训。
人为因素影响较大。
极易造成企业药品的短缺或积压，长时间的堆积，易造成药品过期，影响药品质量。
2.3（4.6*0.5）
低
药品经营过程风险评价
序号：008
经营
环节
风险
因素
产生原因
风险后果
风险控制
风险分析
风险评估
风险值（严重性*发生可能性）
风险等级
采 购 环 节