管理制度郑州商品交易所标准仓单管理办法

郑州商品交易所套期保值管理办法第一章 总则1第二章 一般月份套期保值持仓额度的申请与审核1第三章 临近交割月份套期保值持仓额度的申请与审核2第四章 套期保值交易2第五章 套期保值监督与管理3第六章 附则4第一章 总则第一条为了促进套期保值业务规范发展，充分发挥套期保值功能，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。

第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）套期保值持仓实行额度管理制度。

按套期保值持仓额度使用阶段，套期保值持仓额度分为一般月份（本办法指期货合约挂牌至交割月前一个月第15个日历日）套期保值持仓额度和临近交割月份（本办法指交割月前一个月第16个日历日至合约最后交易日）套期保值持仓额度。

按套期保值持仓额度使用方向，套期保值持仓额度分为买入套期保值持仓额度和卖出套期保值持仓额度。

买入套期保值持仓额度可以用于建立期货合约买方向、看涨期权合约买方向、看跌期权合约卖方向的套期保值持仓；卖出套期保值持仓额度可以用于建立期货合约卖方向、看涨期权合约卖方向、看跌期权合约买方向的套期保值持仓。

第三条需进行套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。

委托境外经纪机构从事期货交易的客户进行套期保值，应当委托其境外经纪机构办理，境外经纪机构再委托期货公司会员办理。

非期货公司会员或者客户的套期保值申请材料应当由会员保存完整，以备交易所抽查。

第四条申请套期保值持仓额度的非期货公司会员或者客户应当具备与申请品种相关的经营资格。

第五条会员、境外经纪机构和客户在交易所从事套期保值业务，应当遵守本办法。

第二章 一般月份套期保值持仓额度的申请与审核第六条申请一般月份套期保值持仓额度的非期货公司会员或者客户，应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值持仓额度申请表》，并向交易所提交下列材料：（一）企业营业执照副本或者公司注册证书等能够证明经营范围的文件；（二）申请品种上一年度现货经营规模；（三）申请品种当年或者套期保值期间的现货经营计划；（四）企业套期保值交易方案；（五）交易所要求的其他材料。

郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法（2011年10月版）（郑州商品交易所第五届理事会：2008年1月7日审议通过，自2008年1月15日起施行；2009年3月28日修订，自2009年4月20日起施行；2011年10月17 日修订，自2011年10月28日起施行）第一章总则第一条为加强郑州商品交易所（以下简称交易所）指定商品交割仓库的管理，规范实物交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。

第二条指定商品交割仓库（以下简称交割仓库）是指经交易所指定的，为商品期货合约履行实物交割提供仓储等服务的经营组织。

第三条交易所依据本办法对交割仓库进行管理，交割仓库及其有关工作人员应当遵守本办法。

交易所对指定商品交割厂库的管理参照本办法对交割仓库的管理执行。

指定商品交割厂库是指经交易所指定的，从事交易所指定商品生产或贸易等经营业务的，有权为相关商品申请注册厂库仓单的企业法人。

第二章申请和审批第四条申请交割仓库应当具备以下条件：（一）工商行政管理部门颁发的营业执照应载明“仓储”或“储运”业务；（二）净资产和注册资本应当达到交易所要求的数额；（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；（四）具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度，未发现严重违法行为记录和被取消交割仓库资格的记录；（五）承认并遵守交易所的交易规则、交割细则等规定；（六）仓库主要管理人员应具有相应交割商品的仓储管理经验；（七）有储存相应交割商品的条件，库容有一定规模，设备完好、计量符合规定要求；（八）有相应交割商品所需要的出入库、储存、管理、检化验等制度；（九）交通便利，具有较强的中转、进出装卸能力；（十）交易所规定的其他材料。

第五条申请成为交割仓库应当提供下列材料：（一）申请书；（二）工商行政管理部门颁发的营业执照（复印件）；（三）会计师事务所出具的近两年审计报告或经交易所认可的相关部门审计的年度财务报表；（四）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请交割仓库的批准文件；（五）交易所要求的担保文件；（六）租赁场房经营的企业，应提供与场房所有者之间的租赁合同（协议）等文件；（七）仓库管理制度及简介；（八）交易所要求提供的其他材料；交易所可根据具体情况，调整对仓库提供材料的要求。

2023年8月期货基础知识预习试题(含答案)学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(25题)1.2月14日，某投资者开户后在其保证金账户中存入保证金10万元，开仓卖出豆粕期货合约40手。

成交价为3120元/吨；其后将合约平仓15手，成交价格为3040元/吨，当日收盘价格为3055元/吨，结算价为3065元/吨。

期货公司向该投资者收取的豆粕期货合约保证金比例为6%。

(交易费用不计)，该投资者的当日盈亏为（）元。

A.•28250B. •25750C. •-3750D. •-17502.我国期货交易所对（）头寸实行审批制，其持仓不受持仓限额的限制。

A.套利•B.套期保值•C.投机•D.期转现3.以下属于基差走强的情形是（）。

•A.基差从-80元/吨变为-100元/吨•B.基差从50元/吨变为30元/吨•C.基差从-50元/吨变为30元/吨•D.基差从20元/吨变为-30元/吨4.某股票当前价格为63.95港元，在下列该股票的看跌期权中：3月初，某纺织厂计划在三个月后购进棉花，决定利用棉花期货进行套期保值。

3月5日该厂在7月份棉花期货合约上建仓，成交价格为21300元/吨，此时棉花的现货价格为20400元/吨。

至6月5日，期货价格为19700元/吨，现货价格19200元/吨，该厂按此价格购进棉花，同时将期货合约对冲平仓，该厂套期保值效果是（）。

(不计手续费等费用)A.•不完全套期保值，有净亏损400元/吨•B.基差走弱400元/吨•C.期货市场亏损1700元/吨•D.通过套期保值操作，棉花的实际采购成本为19100元/吨5.7月30日，美国芝加哥期货交易所11月份小麦期货价格为750美分/蒲式耳，11月份玉米期货价格为635美分/蒲式耳，套利者按上述价格买入100手11月份小麦合约的同时卖出100手11月份玉米合约。

9月30日，该套利者同时按小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为735美分/蒲式耳和610美分/蒲式耳。

郑州商品交易所白糖标准仓单管理规定修订版IBMT standardization office【IBMT5AB-IBMT08-IBMT2C-ZZT18】郑州商品交易所白糖标准仓单管理办法第一章总则第二章标准仓单第三章标准仓单注册第四章标准仓单的流通第五章标准仓单注销第六章争议和处理第七章附则郑州商品交易所白糖标准仓单管理办法（2005年12月26日第五届郑州商品交易所理事会审议通过自2006年1月6日起施行）第一章总则第一条为保障郑州商品交易所（以下简称交易所）白砂糖（以下简称白糖）期货交割业务的正常进行，规范白糖标准仓单（以下简称标准仓单）的管理，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。

第二条标准仓单的注册、流通和注销等业务，按本办法执行。

第三条交易所、会员、投资者、指定白糖交割仓库（以下简称交割仓库）及指定质检机构（以下简称质检机构）办理与标准仓单有关的各项业务应当遵守本办法。

第二章标准仓单第四条标准仓单是指交割仓库在完成入库商品验收、确认质检机构出具的检验结果符合白糖期货合约规定的质量标准并签发《货物存储证明》等实物所有权凭证后，经交易所注册可以在交易所流通的有效凭证。

第五条交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、抵押、质押和注销等业务。

标准仓单的表现形式为《标准仓单持有凭证》。

第六条《标准仓单持有凭证》是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、抵押、质押、注销的凭证，受法律保护。

第七条《标准仓单持有凭证》的内容包括：会员号、会员名称、投资者编码、品种、等级、制糖年度、标准仓单数量、冻结数量、抵押数量、质押数量等。

第八条标准仓单数量因交割、交易、转让、抵押、质押、注销等业务发生变化时，交易所收回原《标准仓单持有凭证》，开具新的《标准仓单持有凭证》。

第九条会员持有的《标准仓单持有凭证》应当由专人保管，不得涂改、伪造。

第十条标准仓单可进行交割、交易、转让、抵押、质押和注销等。

第十一条凡持有标准仓单的卖方会员均可凭《标准仓单持有凭证》到交易所结算部办理标准仓单抵押手续，以头寸形式释放相应的交易保证金。

郑州商品交易所关于免收套保开仓、交割、仓单转让及标准仓单作为保证金手续费的通知
文章属性
•【制定机关】郑州商品交易所
•【公布日期】2024.01.05
•【文号】郑州商品交易所公告郑商函〔2024〕16号
•【施行日期】2024.01.05
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
郑州商品交易所公告
郑商函〔2024〕16号
关于免收套保开仓、交割、仓单转让及标准仓单作为保证金
手续费的通知
各会员单位：
经研究决定，自2024年1月8日当晚夜盘交易时起至2024年12月31日，免收全部期货品种套保开仓、交割、仓单转让（含期转现中仓单转让）及标准仓单作为保证金手续费。

特此通知。

郑州商品交易所
2024年1月5日。

郑州商品交易所期货交割细则（郑州商品交易所第五届理事会2014年7月4日审议通过，自2014年8月8日施行）第一章总则第一条为保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范期货交割行为，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本细则。

交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户、指定商品交割仓库（以下简称仓库）、指定商品交割厂库（以下简称厂库）及指定质检机构必须遵守本细则。

第二条期货交割指期货合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

标准仓单的期货交割实行三日交割法。

标准仓单以外的期货交割根据品种不同确定具体的交货流程。

第三条交易所上市期货品种采用仓库交割、厂库交割、车（船）板交割等交割方式。

仓库交割是指卖方通过将指定交割仓库开具的相关商品仓库仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。

厂库交割是指卖方通过将指定交割厂库开具的相关商品标准仓单转移给买方以完成实物交割的交割方式。

车（船）板交割是指卖方在交易所指定交割计价点将货物装至买方汽车板、火车板或轮船板，完成货物交收的一种实物交割方式。

交割计价点是指车（船）板交割时由交易所指定的用于计算双方各自应承担交割费用的地点。

交易所在交割计价点设置指定交割仓库或者其他交割服务机构，买卖双方选择在交割计价点交割的，应通过以上机构开展，并须交付一定的费用。

第四条各品种采用的交割方式如下：强麦、早籼稻、白糖、棉花、菜油：仓库交割。

甲醇、菜粕、晚籼稻、粳稻、PTA1、硅铁、锰硅：仓库交割和厂库交割。

普麦、菜籽：车（船）板交割和仓库交割。

玻璃：厂库交割。

动力煤：车（船）板交割和厂库交割。

第五条客户的期货交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行，交割结果由客户承担。

第六条不能交付或者接收增值税专用（普通）发票的客户不得交割；持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割；不具备甲醇生产、储存、使用、经营或运输资质的客户不得参与甲醇交割。

郑州仓库管理制度一、背景介绍仓库作为企业的资产储存和物流节点，在企业的生产、销售和供应链管理中占据着重要的地位。

为了保证仓库的正常运转，提高管理效率，降低成本，郑州公司制定了本《仓库管理制度》。

二、仓库管理职责及细则1. 仓库管理岗位1.仓库管理员：负责具体仓库管理工作。

2.物流人员：负责物流管理，包括运输安排、物品的存储调配、货源的采购和销售。

3.仓库清洁保洁工：负责保持仓库环境的清洁和整洁。

2. 仓库管理职责1.确保货物进出仓库的正确性和及时性2.灵活合理组织仓库内物品的存放，确保货物存放有序3.精准记录产品的出库入库量及种类并及时反馈至上级领导4.根据仓库内实际情况不断优化仓库布局及管理方式3. 仓库管理规范1.仓库内的货物严禁随意堆放，应按照种类规格进行分类存储。

2.库房不得存放易燃、易爆、易污染等物品。

3.应定期对存放货品进行检查和清点，严防假冒伪劣、损坏失效的货品留存在库房中。

4.管理人员对进出仓库的物品进行严格核实，确保货品完整和数量无误。

4. 仓库管理流程1.出库流程进货通知–> 仓库发货通知–> 物流部门安排运输–> 货物运输–> 客户收货签收。

2.入库流程进货通知–> 仓库接受货物–> 检查货物信息–> 入库登记–> 仓库管理员按储存要求归档存放。

三、仓库设备维护1.对仓库设备及时进行保养和维护，确保设备运转良好。

2.对使用较长时间的设备应定期进行更换，避免出现故障。

3.做好设备的安全防护工作，避免因设备失灵导致的意外事件。

四、固资管理1.仓库内的固定资产应按照规定进行管理，定期进行验收、盘点、维护和清洗。

2.对于出现故障或报废的固定资产，应及时通知上级领导安排维修或更新换代。

五、仓库安全管理1.严禁火源、电器等易燃易爆物品的进入仓库内，凡是与生产和储存无关的物品一律禁止进入。

2.经过特殊许可后，如必须进入该区域，必须穿戴防护装备。

郑州商品交易所交易规则各会员单位：《郑州商品交易所交易规则（修改草案）》已由郑州商品交易所第六次会员大会审议通过，并经中国证监会批准。

现将修改后的《郑州商品交易所交易规则》予以发布，自发布之日起施行。

特此通知。

第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、规章和《郑州商品交易所章程》，制定本规则。

第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）组织的期货交易及其相关活动，适用本规则。

期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

交易所为期货相关的其他业务提供交易、清算、交割等服务的，适用交易所其他有关规定。

第三条交易所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织期货交易及其相关活动，履行自律监管职责。

第四条会员、客户、交割仓库、境外交易者、境外经纪机构、期货保证金存管银行、做市商及期货市场其他参与者从事期货交易及其相关活动应当遵守法律、法规、规章以及交易所业务规则，遵循诚实信用的原则。

第五条交易所组织期货交易及其相关活动接受中国证监会的监督管理。

第二章交易业务第一节交易场所及设施第六条交易所为期货交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施包括交易撮合系统、交易席位、应急交易场所及相关的通信系统等。

第七条交易所在住所地同城设立应急交易场所，保障在紧急情况下会员能够正常进行交易。

会员因通信系统故障及系统升级、变更等原因导致交易系统无法正常运行的，可以申请使用应急交易场所。

第八条交易所建立住所地同城及异地数据备份，保证交易数据的安全。

第二节交易主体第九条在交易所进行期货交易的，应当是交易所会员和符合法律法规规定的其他机构。

会员和符合法律法规规定的其他机构接入与交易有关的技术系统，应当符合交易所有关规定，接受交易所管理。

第十条交易所会员分为期货公司会员和非期货公司会员。

郑州商品交易所标准仓单管理办法（2022年10月修订）文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2022.10.28•【文号】郑州商品交易所公告〔2022〕85号•【施行日期】2022.12.15•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文郑州商品交易所标准仓单管理办法（2022年7月29日郑州商品交易所第七届理事会第二十五次会议审议通过，2022年8月31日〔2022〕74号公告发布，自2022年12月1日开始施行；2022年9月27日郑州商品交易所第七届理事会第二十六次会议审议通过，2022年10月28日〔2022〕85号发布，修订部分适用于红枣期货2312及后续合约，自红枣期货2312合约挂牌之日起施行）第一章总则第一条为了保障郑州商品交易所（以下简称交易所）商品期货交割业务的正常进行，规范标准仓单的管理，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。

第二条交易所上市的商品期货合约标准仓单的生成、流通和注销等业务，按本办法执行。

第三条交易所、会员、客户、境外经纪机构、交割仓库(以下简称仓库)、交割厂库(以下简称厂库)、指定质检机构、相关银行等标准仓单业务参与者办理与标准仓单有关的各项业务，应当遵守本办法。

第二章一般规定第四条标准仓单是指由仓库或者厂库按照交易所规定的程序提交仓单注册申请后，经交易所注册，可用于证明标准仓单持有人拥有实物或者可予提货的财产凭证。

根据申请注册的主体不同，标准仓单分为仓库标准仓单和厂库标准仓单。

根据流通性质的不同，标准仓单分为通用标准仓单和非通用标准仓单。

根据期货商品完税状态的不同，标准仓单分为保税标准仓单和完税标准仓单。

各品种适用的标准仓单类型见相关品种期货业务细则。

第五条通用标准仓单是指标准仓单持有人按照交易所的规定和程序可以到标准仓单载明品种所在的任一仓库或者厂库选择提货的财产凭证。

通用标准仓单载明的内容包括：会员号、会员名称、客户交易编码、品种、标准仓单数量、冻结数量、作为保证金数量等。

郑州商品交易所2023年自律管理工作报告文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2024.02.05•【文号】郑商发〔2024〕25号•【施行日期】2024.02.05•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文郑州商品交易所2023年自律管理工作报告郑商发〔2024〕25号2023年，郑州商品交易所（以下简称郑商所）以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央决策部署和中国证监会工作安排，坚决服从服务国家战略与经济大局，突出期货市场监管“严”字当头，“零容忍”严厉打击违法违规交易行为，切实维护市场安全平稳运行，增强服务实体经济能力，推进期货市场高质量发展。

一、加强市场监管，践行监管政治性人民性（一）严查异常交易行为，对违法违规行为零容忍郑商所持续加强市场监管，切实履行一线监管职责。

2023年，共处理异常交易415起。

审理违反交易所自律管理规则案件16起，对涉案的33个自然人及15个法人给予警告、暂停开仓、没收违规所得等纪律处分。

全年共认定实际控制关系账户2194组，涉及5682个客户。

充分发挥“五位一体”监管协作体系优势，切实维护公开、公平、公正的市场秩序，向证监会移送并配合查处1起编造、传播纯碱期货虚假信息的违法案件。

该案为我国《期货和衍生品法》实施后期货市场首起编造传播虚假信息案件。

（二）强化交割仓库管理，提升服务水平郑商所聚焦重点、细化管理，保障交割平稳、货物安全，坚守交割商品零风险底线。

2023年，顺利完成276家交割库年审工作。

加强交割仓资质动态跟踪审查并果断采取监管措施，针对部分仓库存在的进入失信人名单、进入破产清算程序、生产经营情况较差等问题，取消6家交割仓库资格，暂停4家交割仓库业务。

有序推广智慧监管平台应用，累计完成86家交割库技术改造与数据接入工作。

构建现场查库、第三方协助检查、视频查库等多层次查库体系，全年完成交割仓库视频检查174次、现场检查290次。

标准仓单（Standard warehouse receipt）什么是标准仓单标准仓单是指指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格并签发《货物存储证明》后，按统一格式制定并经交易所注册可以在交易所流通的实物所有权凭证。

交易所通过计算机办理标准仓单的注册登记、交割、交易、质押、注销等业务。

标准仓单的表现形式为《标准仓单持有凭证》（是交易所开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

），交易所依据《货物存储证明》代为开具。

标准仓单持有人可选择一个或多个交割仓库不同等级的交割商品提取货物。

标准仓单的生成这包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库开具标准仓单、交易所签发等环节。

具体做法如下：（1）货主发运商品入库换取标准仓单，须通过其委托的经纪会员提前向交易所申报商品运输计划，内容包括品种、等级（品牌）、数量、发货单位、发货站（港）、车（船）次、装运日期、预期到达日期及拟入指定交割仓库名称等。

（2）交易所在库容允许情况下，根据就近入库原则，按照货主意愿，在3个交易日内开出《入库通知单》。

货主须按交易所指定的指定交割仓库发货，未办理交割预报入库的货物不能用于交割。

《入库通知单》自开出之日起30日内有效。

（3）指定交割仓库必须按交易所有关规定对商品的种类、品牌、质量、包装及相关凭证等进行验收，验收合格后，填制《上海期货交易所指定交割仓库交割商品入库验收报告单》（一式三份，货主、指定交割仓库和交易所各执一份），并开具标准仓单。

（4）进库商品的数量、质量以指定交割仓库实际验收结果为准。

货主应到库监收。

货主不到库监收，视为同意指定交割仓库的验收结果。

（5）指定交割仓库开具标准仓单须符合下列要求：1) 一张标准仓单的数量必须是一张合约最小交割单位的数量；2) 标准仓单所示商品的质量、包装等条件必须符合交易所有关规定；3) 同一标准仓单所示商品必须是同一品种、同一生产厂（同一产地或同一批次）、同一牌号或同一等级；4) 认真填写应由指定交割仓库填写的有关内容，字迹清楚，涂改无效；5) 指定交割仓库开具的标准仓单必须加盖仓库公章并由经办人和审核人员签字；6) 指定交割仓库开具标准仓单后应将详细资料记录在案并及时通报交易所。

郑州商品交易所综合业务平台管理办法第一章总则第一条为提高郑州商品交易所（以下简称交易所）服务实体经济的能力，为期货交易相关业务提供延伸服务，保障综合业务平台（以下简称平台，英文名称为ZCE Integrated Services Platform，缩写为ZISP）有序运行，根据国家有关法律、法规、规章以及《郑州商品交易所章程》和《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。

第二条交易所、期货公司、期货保证金存管银行、客户、交易商及其他市场参与者在平台开展业务，应当遵守本办法。

第三条交易所根据公平、公正和诚实信用的原则组织平台业务及其相关活动，履行自律监管职责。

第二章参与主体第四条非自然人投资者，可以参与平台业务。

客户开户时，须签署开户协议和风险揭示书。

第五条客户参与平台业务，应按要求办理交易所认可的认证机构颁发的数字认证证书，用于登录客户端、进入协商交易、电子签章等环节的身份认证。

第六条客户直接通过平台注册开户。

客户开户时，交易所可委托期货公司提供协助。

第七条客户应当根据自身风险承受能力、对平台业务的认知能力，审慎决定是否参与平台业务，并自行承担风险。

第八条交易商是交易所认可的为平台业务提供报价服务的机构客户。

第九条客户申请成为交易商，应当具备下列条件：（一）具有专门机构和人员负责报价业务，报价人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；（二）具有健全的业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；（三）具备开展报价业务的技术条件；（四）具有较好的客户基础和业务经验；（五）近二年无重大违法违规记录；（六）交易所要求的其他条件。

第十条交易商按照交易所规定进行报价，并享有进入机构群组、管理客户群组、费用减收等权利。

第三章交易业务第十一条平台业务种类包括仓单交易、基差贸易、仓单质押式回购、仓单竞拍、场外期权、商品互换以及交易所推出的其他业务，具体业务种类由业务指引另行规定。

第十二条平台交易方式包括挂牌交易和协商交易。

郑州商品交易所交易规则（2017）文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2017.05.19•【文号】郑商发〔2017〕147号•【施行日期】2017.05.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文郑州商品交易所交易规则郑商发〔2017〕147号各会员单位：《郑州商品交易所交易规则（修改草案）》已由郑州商品交易所第六次会员大会审议通过，并经中国证监会批准。

现将修改后的《郑州商品交易所交易规则》予以发布，自发布之日起施行。

特此通知。

第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、规章和《郑州商品交易所章程》，制定本规则。

第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）组织的期货交易及其相关活动，适用本规则。

期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

交易所为期货相关的其他业务提供交易、清算、交割等服务的，适用交易所其他有关规定。

第三条交易所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织期货交易及其相关活动，履行自律监管职责。

第四条会员、客户、交割仓库、境外交易者、境外经纪机构、期货保证金存管银行、做市商及期货市场其他参与者从事期货交易及其相关活动应当遵守法律、法规、规章以及交易所业务规则，遵循诚实信用的原则。

第五条交易所组织期货交易及其相关活动接受中国证监会的监督管理。

第二章交易业务第一节交易场所及设施第六条交易所为期货交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施包括交易撮合系统、交易席位、应急交易场所及相关的通信系统等。

第七条交易所在住所地同城设立应急交易场所，保障在紧急情况下会员能够正常进行交易。

会员因通信系统故障及系统升级、变更等原因导致交易系统无法正常运行的，可以申请使用应急交易场所。

第八条交易所建立住所地同城及异地数据备份，保证交易数据的安全。

郑州商品交易所期货结算细则（2020年8月17日郑州商品交易所第七届理事会第四次会议审议通过，2020年9月7日〔2020〕65号公告发布，自2020年9月9日起施行)第一章总则第一条为规范郑州商品交易所(以下简称交易所)期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场风险，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本细则。

第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。

第三条交易所作为中央对手方，统一组织期货交易的结算。

结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。

第四条交易所实行全员结算制度。

交易所对会员进行结算，期货公司会员对其客户、境外经纪机构进行结算，境外经纪机构对其客户进行结算。

第五条交易所的期货结算业务按本细则进行。

交易所及其工作人员、会员及其工作人员、境外经纪机构及其工作人员、客户和期货保证金指定存管银行（以下简称存管银行）及其工作人员必须遵守本细则。

第二章结算机构第六条结算机构包括交易所和会员的结算部门。

第七条交易所结算部门负责期货交易、交割的统一结算，保证金管理，风险准备金管理以及结算风险的防范。

所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过结算部门进行统一结算。

第八条交易所结算部门的主要职责：（一）编制会员的结算账表；（二）办理资金往来汇划业务；（三）统计、登记和报告交易结算情况；（四）处理会员交易中的账款纠纷；（五）办理交割结算业务；（六）控制结算风险；（七）按规定管理保证金；（八）按规定办理其他结算业务。

第九条交易所依据业务规则对会员、境外经纪机构和客户涉及期货交易的相关资料，包括交易记录、结算资料、财务报表及相关的凭证和账册等进行检查时，会员、境外经纪机构和客户应当予以配合。

第十条会员应当设立结算部门。

期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户、会员与境外经纪机构之间的结算工作；非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。

郑州商品交易所鲜苹果期货业务细则（2023年6月13日郑州商品交易所第八届理事会第三次会议审议通过，适用于苹果期货2310及后续合约，自2023年6月26日施行）第一章总则第一条为了规范郑州商品交易所（以下简称交易所）鲜苹果（以下简称苹果）期货相关业务，根据《郑州商品交易所交易规则》及苹果期货合约，制定本细则。

第二条交易所、会员、客户、交割仓库（以下简称仓库）、交割厂库（以下简称厂库）、车（船）板交割服务机构（以下简称交割服务机构）、指定质检机构及期货市场其他参与者应当遵守本细则。

第二章交易业务第三条苹果期货合约交易单位为10吨/手。

第四条苹果期货合约报价单位为元（人民币）/吨。

第五条苹果期货合约最小变动价位为1元/吨。

第六条苹果期货合约交割月份为1、3、4、5、10、11、12月。

第七条苹果期货合约交易指令每次最小下单量为1手，限价指令每次最大下单量为1000手，市价指令每次最大下单量为200手。

交易所可以根据市场情况，对苹果期货合约交易指令每次最小下单量、每次最大下单量进行调整，具体标准由交易所另行公布。

第八条苹果期货合约交易时间为每周一至周五（法定节假日除外）上午9:00-11:30,下午1:30-3:00；其中，上午上午5-10:30为休息时间。

交易所另行公告苹果期货合约开展夜盘交易的，以交易所公告为准。

交易所可以根据市场情况，暂停、取消苹果期货合约夜盘交易或者对夜盘交易时间进行调整，具体由交易所另行公告。

第九条苹果期货合约最后交易日为合约交割月份的第10个交易日。

第十条苹果期货合约交易代码为AP。

第三章交割业务第一节一般规定第十一条苹果期货适用期货转现货、仓库标准仓单交割、厂库标准仓单交割和车（船）板交割。

苹果期货滚动交割的配对方式为响应配对和组织配对。

具体交割流程按照《郑州商品交易所期货交割管理办法》及本细则相关规定执行。

第十二条苹果期货的交割单位为10吨。

第十三条苹果期货标准仓单交割的最后交割日为合约交割月份的第13个交易日；车（船）板交割的最后交割日为合约交割月份的次月10日。

仓储公司仓单管理制度一、总则为规范和加强仓储公司的仓单管理工作，保障仓单安全、有效、便捷的流转和利用，提高仓单使用效率，确保仓单质押融资等业务的正常运转，制定本管理制度。

二、仓单管理机构1. 仓单管理机构是仓储公司设立的专门负责仓单管理的机构，直接隶属于仓储公司的领导机构，负责仓单的统一管理、发行、认证、监督和核查等工作。

2. 仓单管理机构设立仓单管理部门或专门单位，负责具体实施仓单管理工作，明确人员岗位职责，并建立有效的内部管理制度。

三、仓单的发行与注册1. 仓储公司应当按照相关法律法规和标准要求，建立仓单的发行和注册制度，确保仓单的真实有效。

2. 仓单的发行应当经过审查核准，并在仓单管理机构注册备案，确保仓单的真实性和合法性。

3. 仓储公司应当对出入库的物品进行严格管理，确保仓单与物品的真实性和准确性相符。

四、仓单的管理与监督1. 仓储公司应当建立完善的仓单管理系统，对仓单的流转和使用进行全程监管和追踪。

2. 仓单管理机构应当定期对仓单进行检查和核实，确保仓单的真实有效。

3. 仓储公司应当建立仓单信息公开和查询的渠道，便于仓单相关信息的查询和核实。

五、仓单的使用与流转1. 仓储公司应当根据需要，对仓单的使用和流转实施安全管理和风险控制措施，确保相关业务的正常运作。

2. 仓储公司应当建立仓单流转的记录和档案，便于仓单的追溯和核查。

3. 仓储公司应当加强对仓单使用方的信用审核和监督，确保仓单的正常使用和流转。

六、仓单的挂失与补发1. 如果仓单丢失或损坏，持有方应当及时向仓单管理机构申请挂失，并填写申请补发的申请。

2. 仓单管理机构应当核实申请人的身份和仓单的真实性，审核通过后应当及时补发新的仓单。

3. 挂失和补发的仓单应当作出相应的记录，并通知仓单持有方和有关方面。

七、仓单的风险防控1. 仓储公司应当建立完善的仓单风险管理体系，并对仓单的风险进行评估和控制。

2. 仓储公司应当做好仓单的信息安全和保密工作，确保仓单的安全性和可靠性。

郑商所特定品种交易者适当性知识测试样卷满分：100.0分答题限时：30分钟单项选择题(共15 题共60.0 分)1.【单选题】4.0 分集合竞价的撮合成交原则是（）。

∙ A.最大成交量原则∙ B.价格优先，时间优先∙ C.平仓优先∙ D.时间优先，价格优先2.【单选题】4.0 分目前，郑商所期货市价指令每笔最大下单数量为（）手。

∙ A.1000∙ B.200∙ C.100∙ D.503.【单选题】4.0 分目前，郑商所期货限价指令每笔最大下单数量为（）手。

∙ A.1000∙ B.200∙ C.100∙ D.504.【单选题】4.0 分手续费等各项费用从会员的结算准备金中扣划。

盈亏、费用、货款、税金和期权权利金等款项应当以（）货币资金支付。

∙ A.人民币∙ B.美元∙ C.欧元∙ D.三者均可5.【单选题】4.0 分期货交易所一般在每日（）进行结算。

∙ A.开市前∙ B.交易中∙ C.闭市后∙ D.任意时间6.【单选题】4.0 分为保护期货投资者的合法权益，中国证监会设立（），在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失。

∙ A.风险准备金∙ B.投资者保障基金∙ C.交易保证金∙ D.结算准备金7.【单选题】4.0 分根据《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》，客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数达到（）次（含）以上的，构成“以自己为交易对象，多次进行自买自卖”的异常交易行为。

∙ A.2∙ B.3∙ C.4∙ D.58.【单选题】4.0 分根据《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》，客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数达到（）次（含）以上的，构成“频繁报撤单”的异常交易行为。

（）∙ A.200∙ B.300∙ C.400∙ D.5009.【单选题】4.0 分郑州商品交易所实行交易限额制。

交易限额是指交易所规定会员或者客户对某一合约在某一期限内（）交易的最大数量。