C17032S--信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究-课后测试

一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,（)对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理.A。

中国证券业协会B. 中国证监会C。

证券交易所D。

中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5。

02。

为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括( ）.A。

与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B。

加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D。

确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案:D题目分数：5此题得分：5。

0二、多项选择题3。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立( ）制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

A。

观察名单B。

限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分:5。

04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即采取（）等措施。

(本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C。

对相关业务活动进行限制D。

对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A，B题目分数:5此题得分:5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。

（本题有超过一个的正确选项)A。

证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B。

证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C。

证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C，D，B，A题目分数：5此题得分：5。

证券分析师之发布证券研究报告业务通关练习题包括详细解答单选题（共20题）1. 信息隔离墙制度的特点有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2. 道.琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。

A.6B.10C.15D.30【答案】 A3. 由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A.反向的B.水平的C.向上倾斜的D.拱形的【答案】 C4. 关于贴现债券，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5. 下面（）属于影响债券现金流的因素.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6. 下列说法错误的是（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D7. 下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。

A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度C.可转换债券的票面利率大于市场利率D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】 B8. 债券收益率包括以下（）等形式。

A.①②③④B.②③④C.①②③D.②④【答案】 A9. 收益率曲线的类型主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10. 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A11. 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D12. 根据形态理论，股价的移动是有规律地运行的，证券市场中的胜利者往往是在（）采取行动而获得收益的。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B13. 以下关于GDP说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B14. 研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。

证券公司信息隔离墙制度指引测试卷摘要：本测试卷旨在评估员工对证券公司信息隔离墙制度指引的理解和掌握程度，以确保公司内部信息流通的合规性，防止内幕交易和利益冲突。

关键词：证券公司；信息隔离墙；合规性；测试卷；内幕交易1. 引言信息隔离墙是证券公司风险管理和合规体系的重要组成部分。

通过本测试卷，公司旨在强化员工对信息隔离墙制度的认识，确保各项业务操作的合规性。

2. 测试目的评估员工对信息隔离墙制度的了解。

强化员工的合规意识。

确保员工在实际工作中能够正确执行信息隔离墙制度。

3. 测试内容测试内容将涵盖以下方面：信息隔离墙的定义和重要性。

信息隔离墙的分类和适用范围。

信息隔离墙的建立和管理。

信息隔离墙的合规要求。

违反信息隔离墙制度的后果。

4. 测试题型选择题：测试员工对信息隔离墙基础知识的掌握。

判断题：评估员工对信息隔离墙制度指引的正确理解。

简答题：考察员工对信息隔离墙制度应用的实际操作能力。

案例分析题：通过实际案例，测试员工对信息隔离墙制度的分析和判断能力。

5. 测试要求测试人员需在规定时间内完成测试。

测试过程中不得查阅资料或相互讨论。

测试结果将作为员工合规培训的一部分。

6. 测试评分标准选择题和判断题根据正确答案评分。

简答题和案例分析题根据回答的完整性、准确性和逻辑性评分。

7. 测试结果应用测试结果将作为员工培训效果的评估依据。

对于测试成绩不合格的员工，公司将安排补考或额外培训。

测试成绩将作为员工年度绩效考核的参考之一。

8. 结论通过本测试卷的实施，公司期望能够提高员工对信息隔离墙制度的认识，加强合规文化建设，保障公司的长期稳定发展。

9. 附录信息隔离墙制度指引摘要测试卷样题测试评分细则补考和额外培训安排。

C17021S证券行业信息安全管理单选题（共4题，每题10分）1.关于安全域的说法以下哪一项是错误的？（D）A.应对不同的安全域设置不同的安全防护级别B.不同级别的安全域间应该有效隔离C.低安全等级的安全域默认不能访问高安全等级的安全域D.安全域间可以通过双网卡直接打通2.关于安全教育的说法以下哪一项不正确？（CA.对开发人员可以进行安全开发培训B.普通员工也需要提升信息安全意识，培养安全的办公电脑操作习惯C.外包人员不属于公司人员，无需进行安全管理D.信息安全团队自身也应提升安全技能3.关于主机安全的说法以下哪一项是错误的？（C）A.主机应安装防病毒软件，并自动更新病毒库B.可以通过堡垒机接管主机访问权限，避免直接访问主机C.主机打任何补丁之前都不需要进行任何测试D.安全配置基线可以融入装机规范，在装机时即完成必要的安全配置4.关于信息系统下线的说法以下哪一项是错误的？（D）A.信息系统下线时应完成必要的数据备份B.信息系统下线后应归还所使用的资源C.信息系统下线前应确保其与其它信息系统的数据流断开D.保存有客户资料的设备未经脱密或敏感信息销毁处理直接交与厂商维修1.以下关于测试安全的说法哪项不正确？（A）A.测试系统不需要安全管理B.生产系统和测试系统应严格隔离避免混淆C.如果使用生产系统参与测试，在测试完成后应还原D.对导入测试系统中的初始数据进行脱密处理2.关于网络安全防护的说法以下哪一项是错误的？（B）A.防火墙、IDS/IPS等设备用于实现网络层的安全域边界防护B.网络安全设备只需要使用默认配置即可C.白名单形式的访问控制策略指的是设置为“默认禁止，按需开放”D.网络安全设备的选型除了考虑功能，还需考虑性能指标1.以下哪一项不属于信息安全工作的内容？（D）A.制定信息安全规划B.制定信息安全管理制度C.制定主机的安全配置基线D.参与项目开发编码3.关于信息安全制度的说法以下哪一项是错误的？（C）A.信息安全制度应该体系化、层次化B.在设计制度时即应考虑如何确保制度的执行C.<p>信息安全制度发布后不需要再定期审视和修订</p>D.制订信息安全制度应首先符合监管和行业的要求4.以下哪一项不是信息安全工作的依据？（D）A.监管要求B.公司IT战略的总体规划C.等保要求D.业务人员为了方便使用系统，不设置密码强度要求多选题（共3题，每题10分）1.以下哪些说法是正确的？（ACD）A.信息安全应达到安全和效率之间的动态平衡B.信息安全工作应定位于“救火队员”C.信息安全工作应该将技术和管理相结合，避免“纯技术论”D.信息安全工作是一个动态持续的过程2.信息安全事件发生后采取以下哪些措施是正确的？（ABC）A.根据应急预案采取技术处置措施B.信息安全事件发生后应该按照监管要求和公司要求进行外部报告和内部通报C.无论信息系统发生任何故障，都必须立即切换至灾备系统D.信息安全事件发生后，为逃避处罚，而向监管部门隐瞒事件3.以下哪些说法是正确的？（ABD）A.在信息系统规划和建设阶段即做好安全设计B.制订开发安全规范，要求开发团队遵守C.业务部门提出的需求即使违背信息安全也必须受理D.系统变更前，必须制定可行的变更方案，并经过必要的评审1.信息安全的目标在于保障信息系统和数据的（ABC）。

题目类型单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题题目标题证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部公司从事基金托管业务的公司工作人员持有基金份额的期限不得少于（ ）个月，投资货币市场基金经评估后认为不存在利益冲突且未通过开立在公司证券账户购买的金融产品，应在交易完成后（ ）证券公司（ ）和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的, 应当在以下（ ）时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。

公司（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

公司成立（ ），牵头负责贯彻落实对公司各条线、部门、分支机构及工作人员廉洁从业情况监督工作。

在向客户销售产品或提供服务过程中，工作人员可以（ ）在开展投资银行类业务过程中，符合廉洁从业规定的是（ ）公司工作人员开立个人证券账户的，必须在公司指定交易或托管，并向( )申报。

对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证证券公司担任上市公司（ ）等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。

公司工作人员进行投资行为前，必须事先审慎评估，严禁有以下投资行为（ ）。

证券公司工作人员未经授权或批准不应获取未公开信息，对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得 ( )。

根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。

各部门及全体工作人员不得输送不正当利益的对象包括（ ）各部门及全体工作人员不得以直接或间接向他人提供（ ）的方式输送或谋取不正当利益。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司应对与列为（）的公司或证券有关的业务活动实行监控，发现异常情况，及时调查处置。

a.观测名单b.管制名单c.掌控名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题罚球：5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：b题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司已经或可能将掌控脆弱信息的，应将该脆弱信息所牵涉公司或证券列为（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。

（本题有超过一个的正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平看待客户d.减少公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题罚球：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）a.与公司工作人员签订保密文件，建议工作人员对工作中以获取的脆弱信息严苛保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全c.对可能将知晓脆弱信息的工作人员采用公司的信息系统或印制的设备构成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息展开检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：b,c,a题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司的业务部门须要其他部门派员跨墙协作的，应事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题存有少于一个的恰当选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险掌控部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5此题得分：5.07.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司有关部门应分工合作，对跨墙人员的犯罪行为展开监督管理。

一．二．多选题1限制名单观察名单利益冲突信息泄露，严格保密交易情况进行监控，审查跨墙，即可回墙观察名单，产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户并购重组项目保荐机构，列入限制名单报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要不当流动和使用而采取的一系列所涉公司或证券列入限制名单直接投资业务的子公司提供敏感信息对可能知悉敏感信息加强对涉及敏感信息与公司工作人员签署应当对利益冲突情况进行严格保密证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露合规总监和合规部门高度保密的名单，仅限于履行相关管理组织证券自营、资产管理等存在利益冲突存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用222222222222222客户利益优先公平对待客户存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用合同提供跨墙申请记录跨墙向跨墙人员跨墙人员所属部门合规部门进出情况进行监控跨墙人员，即可回墙限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资限制名单观察名单子公司提供敏感信息投资银行的存在利益冲突部门及，不应参与与所涉公司或证券列入限制名单内幕信息可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉上市辅导人、保荐机构或主承销商难以有效管理利益冲突的证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。

因履行管理职责需要知悉获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

确保存在利益冲突的业务的信息333333333333333333333333333333333333333333333333333限制名单观察名单利益冲突的各项业务严格保密文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！交易记录进行审查公开后即可回墙将产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户或证券列入限制名单提供研究摘要采取的一系列措施或证券列入限制名单投资提供便利对可能知悉加强对涉及与公司工作进行严格保密合规总监和合规部门工作人员知悉联合调研封闭和相互独立绩效考评和激励措施合规部门的主要负责人证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。

2023年投资项目管理师之投资建设项目组织考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共100题）1、建设项目总承包的方式不包括( )。

A.设计B.采购C.施工总承包D.安装【答案】 D2、信息分类应选择分类对象最稳定的本质属性作为信息分类的基础和标准。

这是对投资建设项目信息进行分类应遵循的( )原则。

A.稳定性B.兼容性C.可扩展性D.实用性【答案】 A3、策划是一个( )的工作过程。

A.单一性B.开放性C.封闭性D.特定性【答案】 B4、经济法规库的查询是( )的基本功能。

A.投资控制B.合同管理C.函件控制D.进度管理【答案】 B5、从承包的角度看，采用施工联合体承包可以发挥各家的优势，下列优点描述中有误的是( )。

A.某个建设项目的规模太大，超出一个公司正常的承包能力，为了分散风险，采用联合形式B.十个以上的公司联合，才能够获得担保额度C.由不同专业的公司组合形式，专业齐全的联合体可以拓宽业务渠道和项目来源D.优势互补的联合还可以表现为一个公司在当地有丰富经验或者基地，而另一个公司则有特殊的专业技术【答案】 B6、对承包商进行全面管理在( )阶段进行。

A.建设项目决策B.建设项目设计C.建设项目施工D.建设项目收尾【答案】 C7、在建设项目进展过程中平衡或不平衡是( )。

A.永恒或暂时的B.暂时或永恒的C.绝对或相对的D.相对或绝对的【答案】 B8、关于工程设计平行委托模式的特点描述，正确的是( )。

A.建设项目业主要负责对设计合同的跟踪管理，工作量不大B.建设项目业主要负责重要设计合同的招标及合同管理C.由于要进行多次招标，业主用于招标的时间较多D.不同的设计单位对业主的设计要求、准则和标准的理解和把握程度不同，容易形成设计者协调【答案】 D9、与项目确定的任务相协调，并通过使用具有综合性素质的复合型人才使项目组织更加精干和高效，以工作为基础，做到人与工作的有机融合，体现出职位需求分析的( )。

A.与组织系统的协调性原则B.动态的适应性原则C.经济性原则D.面向工作和任务的原则【答案】 D10、不同的管理职能可由不同的职能部门承担，下列不属于这一内容的是( )。

试题一、单项选择题1. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业应当对与列入（）旳企业或证券有关旳业务活动实行监控，发现异常状况，及时调查处理。

A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业采用信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突旳，应当将敏感信息所波及企业或证券列入（）。

A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：B题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业已经或也许掌握敏感信息旳，应当将该敏感信息所波及企业或证券列入（）。

A. 观测名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您旳答案：A题目分数：5此题得分：5.0二、多选题4. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（）旳原则。

（本题有超过一种旳对旳选项）A. 客户利益优先B. 企业利益优先C. 公平看待客户D. 减少企业风险您旳答案：C,A题目分数：5此题得分：5.05. 为防止敏感信息旳不妥流动和使用，证券企业应当采用旳保密措施包括（）。

（本题有超过一种旳对旳选项）A. 与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取旳敏感信息严格保密B. 加强对波及敏感信息旳信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备旳管理，保障敏感信息安全C. 对也许知悉敏感信息旳工作人员使用企业旳信息系统或配发旳设备形成旳电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 保证存在利益冲突旳业务旳信息系统互相连通或者实现逻辑连通您旳答案：B,C,A题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业旳业务部门需要其他部门派员跨墙协作旳，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题有超过一种旳对旳选项）A. 跨墙人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 企业董事会您旳答案：B,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员旳行为进行监督管理。

1. 以下哪个不是数据仓库的特点？(C)A 数据的一致性B 数据的完整性C 数据的扩展性D 数据的集成性2、以下哪个不属于数据仓库需求分析的先决条件？（C）A 主题模型B 数据质量评估C 详细需求文档D 宏观信息需求3、以下哪一项在数据挖掘项目中所占时间比重最大？（A ）A 数据采集B 数据清洗C 数据预处理D 数据挖掘4、软件需求规格说明书的内容不应包括对（）的描述。

（B）A 主要功能B 算法的详细过程C 用户界面及运行环境D 软件的性能5、海湾战争中暴露出美军存在的以下什么问题？（C）A 军事打击B 军队运输C 后勤支持D 政治斗争6、联合后勤管理信息系统的目标就是对军中一切资产进行以下哪项操作？（D）A 运输B 仓储C 使用D 识别和跟踪7、1999年MIT Auto-ID Center提出了网络RFID系统，成为______的开端，即把所有物品通过射频识别等信息传感设备及互联网连接起来，实现智能化识别和管理。

（B）A 互联网概念B 物联网概念C 物流信息网概念D 物体识别网8、早期的物联网是以_______为背景提出的，随着技术和应用的发展，物联网的内涵已发生了较大变化。

（C）A RFID系统B 运输系统C 物流系统D 信息系统9、大多数项目中的问题是？（B）A 技术问题B 管理性问题C 成本问题D 效率问题9、以下哪一项工作是记载经营需要，将组织的日常运作和项目相联系？（C）A 制作范围管理计划B 制作WBSC 制定项目章程D 制作项目管理计划10、您负责管理一组人员，他们正从事的工作是从三个可能的项目中选择一个项目，项目旨在开发防蚊剂。

你们聚集到会议室时，许多团队成员已经决定了要采用哪种项目选择技术。

有些人偏向内部收益率（IRR），而另一些人赞成成本效益比率（BCR）。

要决定采用哪种方法，您首先应当_____。

（D ）A 选择大多数团队成员了解的方法。

B 比较各种选择技术，并确定每种技术的优缺点。

单选题（共4题，每题10分）1 . 下面哪项监控内容不属于基础监控？（C） A.机房环境 B.中间件C.应用日志 D.存储2 . 以下哪项不是证券行业信息系统的特点?（D） A.系统种类繁多、结构复杂 B.安全性、实时性、可靠性要求高 C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多 D.系统较少变更3 . 监控对象的分级依据不包括（）。

A.对象影响范围 B.对象影响范围 C.对象的服务等级 D.对象的复杂程度4 . 以下哪项监控的构建手段不适合开发能力薄弱的企业？（B） A.系统供应商自身提供的监控工具 B.统一整合的监控平台 C.采购专业的监控软件 D.使用开源监控软件进行监控5．以下哪个工具不属于LINUX系统的监控工具？（C）A．topB．vmstatC．perfmonD．sar6．下列哪项措施为使用监控的正确方法？（D）A．监控可提高CMDB运行B．监控对象只要有人看就行，不需要负责人C．监控&&一旦建立就可不用维护了D．监控对象负责人需要不断优化、调整阀值，减少重复报警7．自动化系统的典型架构分层不包括？(D)A．操作应用层B．服务应用层C．WEB应用层D．业务应用层8．以下对监控与自动化运维平台的描述正确的是？（C）A．监控与自动化均以CMDB为基础B．监控与自动化完全独立于ITIL平台之外C．监控与自动化不可分开构建D．监控与自动化不依赖IT基础架构多选题（共3题，每题10分）1 . 监控的持续改进措施有（ABCD）。

A.定期回顾被监控对象 B.对阈值不断进行调整 C.监控系统避免单点故障 D.源故障分析，避免报警信息风暴2 . 下面对监控与自动化描述正确的是（AB D）。

A.配合有效的制度、流程 B.持续改进调优 C.监控与自动化只是工具 D.需要强有力的执行力-？？3 . 运维人员自行编写运维监控脚本的缺点有（BC ）。

A.监控内容全面、管理简单B.监控方式有限 C.维护成本高、管理困难 D.单系统监控、监控面较窄4．监控的持续改进措施有（ABCD）A．定期回顾被监控对象B．对阀值不断进行调整C．监控系统避免单点故障D．源故障分析，避免报警信息风暴5．以下哪些监控内容属于业务监控的内容（ABCD）A．功能执行分布B．功能响应时间C．报盘状态监控D．行情刷新监控6．大数据的5V特点包含（ABCD）A．Volume(大量)B．Velocity（高速）C．Variety（多样）D．Value（价值）判断题（共3题，每题10分）1 . DevOps的出现，是由于软件行业日益清晰地认识到：为了按时交付软件产品和服务，开发和运营工作必须紧密合作。

北美信息隔离墙及相关机制介绍试卷一(100分）一、单项选择题1. 在加拿大，作为信息隔离墙的补充机制，（B ）是一张与券商现存且公开披露有合作关系的发行人名单，要求对券商的交易及咨询进行限制。

A. 观察清单B. 限制清单C. 黑色清单D. 灰色清单2. 以下有关加拿大信息隔离墙的墙体划分的规定，说法不正确的是（C ）。

A. 证券公司任何人员必须归属于信息隔离墙的墙体结构中的一类B. 证券公司的员工应该清楚地知道自己在隔离墙所处的位置C. 对于证券公司难以确定位置的人员，默认为属于隔离墙非公开一侧D. 证券公司需要制定政策和程序，明确划分员工在隔离墙所处位置二、多项选择题3. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布《关于内幕信息的政策与程序指引》，主要内容包括（A B C D ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 合规政策与程序B. 员工交易C. 限制交易的政策与程序D. 隔离墙的政策与程序4. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（A C ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 相关项目信息已经公开B. 相关信息即将公开披露前C. 相关项目信息已经过时D. 相关证券即将停牌前5. 以下有关北美证券公司信息隔离墙及相关机制的说法，正确的是（A B C D ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. “保密原则”及“需知原则”是信息隔离墙的前提B. 中央控制室是信息隔离墙的辅助手段C. 观察名单与限制名单是信息隔离墙的补充机制D. 物理、人员、信息系统、资金账户等基础性隔离措施是信息隔离墙的基础6. 以下有关北美证券公司员工跨墙及其控制要求，说法正确的是（C D ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙后证券公司研究分析人员在墙顶人员的监控下，可以提供相关发行人证券的研究评述B. 证券公司研究人员跨墙到投行部门工作，应按照投行部门薪酬标准获取相关报酬C. 公司应该建立书面的跨墙政策和程序，申请跨墙一般需要获得相关高管层的批准，跨墙前必须通知合规部门D. 由于隔离墙的存在，机密一侧的员工跨墙后将不允许与公开一侧的员工或客户沟通相关公司情况三、判断题7. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实或重大变化的人并没有制定或参与制定相关证券买卖的决策，则该雇员或公司可以避免承担法案所规定的刑事和民事责任。

一、填空题1、工控系统的结构模型中，共分为现场设备层、现场控制层、过程监控层、生产管理层_、企业资源层.五个层次。

2、系统风险评估的三要素分别是：资产、威胁、脆弱性。

3、ClA安全属性分别代表的是：保密性、完整性、可用性.二、选择题1、在CVSS3.O的评分标准中，用来描述一个漏洞相关特征的评分指标是：ABDA基础评分指标B时间评分指标C严重程度评分指标D环境评分指标2、风险要素评估包括：ABCDA资产评估B威胁评估C脆弱性评估D安全保障能力评估3、以下选项中，哪些是在风险评估准备阶段中需要做的准备工作？ABDA确定评估目标B制定评估方案C威胁源的识别D系统调研三、问答题1、≪GB∕T31509-2015信息安全风险评估实施指南》中规定了可以确定所识别的脆弱性的特征有哪些？它们包含的子特征分别是什么？答：基本特征、时间特征和环境特征基础特征：访问路径、访问复杂性、鉴别、保密性影响、完整性影响、可用性影响时间特征：可用性、补救级别、报告可信性环境特征：破坏潜力、目标分布、安全要求2、请详细说明风险评估所要遵循的原则？答：(D标准性原则：标准性原则指的是进行信息系统的安全风险评估，应按照国家、行业或部门的标准中规定的评估流程、评估规范对各阶段的工作实施评估。

(2)可控性原则：可控性原则包括人员与信息的可控性、过程可控性、服务的可控性及评估工具可控性。

(3)完整性原则：完整性原则是指对目标工业控制系统的信息安全风险评估要完整覆盖评估的要求和范围，满足事前制定的评估目标。

(4)最小影响原则：对目标工控系统进行风险评估时，力求将风险评估工作对ICS网络正常运行的可能影响降低到最低限度，确保评估不会干扰工业控制系统设备的控制功能。

(5)保密性原则：保密性原则是指参与评估的人员不得对评估过程中所接触到的工控网络系统的信息向任何第三方透露，通常情况下评估人员会与被评估的ICS所属单位签署保密协议和非侵害协议。

四、思考题：在MULvAL攻击图实验中，评估目标网络中的主机数目过多会有攻击图节点爆炸现象，有无有效的方法来解决这一问题？1、网络分割与重点关注：将大型网络分割成较小的子网，分别进行分析。

2022年-2023年投资项目管理师之宏观经济政策通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、利用通信手段开展异地教育，这种教育形式称为( )。

A.虚拟教育B.远程教育C.多媒体教育D.网络教育【答案】 B2、贸易保护大量地存在于当今的国际贸易活动中，国家间的贸易保护一般通过贸易壁垒的形式，任何一种用以阻碍( )的保护主义措施都是贸易壁垒。

A.进B.出口C.进口贸易D.出口贸易【答案】 A3、计税依据的价值构成中包括固定资产的增值税是( )。

A.投资型增值税B.生产型增值税C.消费型增值税D.收入型增值税【答案】 B4、一国的国家收支是一国居民与所有外国居民在一定时期经济交往的( )记录。

A.商品交易B.贸易往来C.货币价值D.金融收支【答案】 C5、土地使用权、专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权等属于( )。

A.固定资产B.无形资产C.流动资产D.特殊资产【答案】 B6、建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件，或者未依照规定重新报批或者报请重新审核环境影响评价文件，擅自开工建设的，逾期不补办手续的，可以处( )的罚款。

A.1万元以上5万元人民币以下B.5万元以上10万元人民币以下C.10万元以上20万元人民币以下D.5万元以上20万元人民币以下【答案】 D7、全面建设小康社会的难点在于( )。

A.农村和东北部地区B.农村和西北部地区C.农村和西部地区D.农村和农民【答案】 C8、项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期届满( )日前向原项目核准机关申请延期。

A.15B.20C.25D.30【答案】 D9、政府可以通过调整( )影响金融资产的价格等手段，引导社会资金流入、流出资本市场，达到运用间接调控工具引导资金流向、实现资源合理配置的目的。

A.工资B.利率C.物价D.税收【答案】 B10、( )主要适用于不可上市流通的凭证式国债发行，带有一定因素的市场性。

A.公开招标方式B.指定分包方式C.承购包销方式D.行政分配方式【答案】 C11、关于建设环境友好型社会的关键问题描述有误的是( )。

2022年-2023年证券分析师之发布证券研究报告业务能力测试试卷B卷附答案单选题（共48题）1、信息隔离墙制度的特点有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、下列关于股票内部收益率的描述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、某产品市场的需求曲线为Q=1000-10P，成本函数为C=40Q，下列说法正确的有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、通过备兑开仓指令可以（）。

A.减少认沽期权备兑持仓头寸B.增加认沽期权备兑持仓头寸C.减少认购期权备兑持仓头寸D.增加认购期权备兑持仓头寸【答案】 D5、下列关于欧式期权与美式期权的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、股改后，市场上出现的受限股有（）。

A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】 D7、β系数的应用主要有以下（）等方面。

A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A8、JJ检验一般用于()。

A.平稳时间序列的检验B.非平稳时间序列的检验C.多变量协整关系的检验D.单变量协整关系的检验【答案】 C9、技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。

如（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、某人存入银行100000元。

年利率为6%，每年复利一次，计算10年后的终值为（）。

A.179080元B.160000元C.106000元D.100000元【答案】 A11、量化投资涉及到很多数字和计算机方面的知识和技术,总的来说主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C12、以下为跨期套利的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C13、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（）。

2022-2023年投资项目管理师之投资建设项目组织考前冲刺试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 从界面管理的角度来说，对待纵向方面的问题应采取等级弱化的原则，即采取措施( )，实行一体化管理。

A.消除等级隔阂B.消除界面界线C.淡化等级隔阂D.淡化界面界线【答案】 A2. ( )包括了对自然和社会的本质内涵、规律的认识，以及经验。

A.智力素质B.知识素质C.能力素质D.心理素质【答案】 B3. ( )对建设项目的管理活动，存在于建设项目全周期，内容包括行政管理和专业管理。

A.客户方B.设计方C.业主方D.施工方【答案】 C4. 在建设项目实施期的专业管理是( )。

A.设施管理B.项目管理C.开发管理D.运营管理【答案】 B5. 下列属于设计阶段的投资任务的是( )。

A.设计认可与批准B.投资目标分解C.确定施工发包模式D.确定投资、进度、质量目标【答案】 B6. 线性组织结构来自于( )。

A.国际组织系统B.职能组织系统C.军事组织系统D.指令系统【答案】 C7. 项目周期理论是对( )的概括和总结。

A.建设项目B.生产运营期C.全寿命周期D.项目运动规律【答案】 D8. 建设项目组织论研究系统中的组织分工包括( )。

A.工作任务分工和流动人员分工B.信息处理分工和管理职能分工C.项目分工和信息处理分工D.工作任务分工和管理职能分工【答案】 D9. 由于项目的( )特点，项目组织内的人员界面既包括属于原组织的人员界面，又包括原属于不同组织的人员界面。

A.临时性B.固定性C.持久性D.唯一性【答案】 A10. 在项目目标动态控制的纠偏措施中，调整管理职能分工属于( )措施。

A.组织B.管理C.经济D.技术【答案】 A11. ( )检查施工协调部门的执行效果。

A.进度控制部门B.施工协调部门C.项目经理D.项目经理助理【答案】 D12. 对特许经营项目常用模式中BOT与BOOT、BOO的相关表述，有误的是( )。

2022-2023年投资项目管理师之投资建设项目决策考前冲刺检测卷附答案单选题（共20题）1. 某项目建设期为3年。

第1年借款2000万元，第2年借款3000万元，第3年借款3000万元，各年借款均在年内均衡发生，年利率为7%，每年计息一次，建设期内不支付利息，该项目的建设期利息为( )万元。

A.249.9B.685.8C.797.3D.477.2【答案】 C2. 可口可乐和百事可乐之间持续不断的竞争，属于( )。

A.避强定位方式B.重新定位方式C.迎头定位方式D.循环定位方式【答案】 C3. 若货物或服务处于竞争性市场环境中，市场价格能够反映( )，应采用市场价格作为计算项目投入物或产出物经济价值的依据。

A.支付意愿或受偿意愿B.沉没成本或市价成本C.受偿意愿或沉没成本D.支付意愿或机会成本【答案】 D4. 某公司发行五年期债券，债券面值为1000元/张，年利率10%，每年末付息一次。

债券溢价30%发行，发行时支付各种筹资费用为债券面值的10%，则该债券的税前资金成本为( )。

A.10.2%B.15.4%C.17.6%D.20.5%【答案】 B5. ( )是工艺设备配置采购优先采用的方式。

A.以我为主、点菜引进B.国内制造、成套供应C.合作设计与制造D.购置国外二手设备【答案】 A6. ( )是在一定的生产能力条件下，研究分析项目成本费用与收益平衡关系的一种方法。

A.最大盈利分析B.期望值分析C.最小损失分析D.盈亏平衡分析【答案】 D7. 风险影响等级的定义中，一旦风险发生，对于项目对应部分的目标受到影响，但不影响整体目标的风险影响等级为( )风险。

A.可忽略B.微小C.一般D.关键【答案】 B8. 下列分析方法中，属于动态分析法的是( )。

A.效益费用法B.差额投资收益率法C.计算费用法D.差额投资回收期法【答案】 A9. 下列规划环境影响评价文件的审查意见不正确的是( )。

A.环境影响评价结论的有效性B.基础资料、数据的真实性C.公众意见采纳与不采纳情况及其理由的说明的合理性D.环境影响分析、预测和评估的可靠性【答案】 A10. 既能获得关键设备，又能节省投资，这种工艺设备的配置采购的方式是( )。