产业经济学市场行为与市场绩效

产业经济学主要理论与知识要点主要理论：1，新古典企业与现代企业的含义差异。

在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。

企业被理解为生产函数。

现代企业理论: 企业本质是一种制度对于另一种制度的替代。

◆市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

2．哈佛学派SCP结构主义理论市场结构--市场行为--市场绩效的分析框架，结构，行为与绩效之间存在着因果关系，市场结构决定企业在市场中的行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效。

因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。

3产业组织论上的哈佛学派与芝加哥学派的思想差异。

❖SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加能够接近完全竞争状况和理想的资源配置效率。

❖哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点。

“结构主义者”❖在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。

❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。

在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。

芝加哥学派认为：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。

芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。

芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。

批驳了哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。

他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。

由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。

SCP模式，即市场结构（Structure）——市场行为（Conduct）——市场绩效（Performance）相结合的研究模式，它是二十世纪六、七十年代美国哈佛大学产业经济学权威贝恩（Bain）、谢勒（Scherer）等人建立的三段论式的产业分析范式。

SCP具体内容包括:1.市场结构理论市场结构就是构成市场的卖者(企业)相互之间、买者相互之间以及卖者和买者集团之间等诸关系的因素及其特征;影响市场结构的主要因素：市场集中度；新企业的进入壁垒；产品的差异度；市场需求的增长率和价格弹性；短期的固定费用和可变费用的比例；规模经济；生产的多样化等。

2.市场行为理论市场行为就是企业在市场上为了赢得更大利润和更高的市场占有率而采取的竞争性行动。

市场行为主要内容包括：(1)企业的价格行为；(2)企业的非价格行为。

市场结构对企业行为有很大的影响。

市场集中度越高，少数大企业占据的市场份额越高，大企业对市场的控制力也就越强。

少数垄断企业可以通过控制产量使价格保持在较高的水平，从而获得高额利润。

由于缺乏竞争者，大企业对提高产品质量、销售服务、技术、新产品开发的关心程度不如竞争型市场上的企业那么高。

大企业之间往往形成某种形式的联合或协议，以共同控制市场。

相反，市场集中度越低，由于市场上存在着足够多的竞争者，企业成为价格接受者，行业价格水平趋于下降并接近产品的边际成本，企业之间在产品品种、质量、技术、销售及售后服务等方面展开激烈竞争，企业的兼并、破产与大量新企业的出现并行。

企业行为也对市场结构产生影响，如企业的合并、兼并行为会提高产业的集中度。

3.市场绩效理论市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在经济效益、技术绩效和市场外部性等方面所达到的现实状态，它反映的是产业运营的实际效果。

它通常表现为市场结构和市场行为的结果。

技术绩效对经济效益和市场外部性等都有十分重要的影响，同时，在对自然垄断行业的市场绩效分析时也应对行业利润进行考察，因为垄断易产生高额利润，这种不是由高效率经营形成的结果会影响市场绩效对市场结构和市场行为的有效传导。

产业经济学的主要研究内容
1. 产业组织与市场结构
产业经济学着重研究不同市场结构下企业的行为模式和绩效表现。

主要包括完全竞争市场、垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场等。

2. 企业行为与战略
产业经济学探讨企业在不同市场环境下的定价策略、产品差异化、广告营销、研发投入、兼并收购等经营决策。

3. 市场力量与市场绩效
产业经济学评估不同市场结构下的资源配置效率、技术进步水平、产品创新能力等市场绩效表现。

4. 政府政策与监管
产业经济学分析政府在促进有效竞争、规范市场行为、保护消费者利益等方面的政策措施,如反垄断法、产业政策等。

5. 国际贸易与全球化
产业经济学研究跨国公司的战略行为、贸易政策的影响、全球价值链分工等国际经济议题。

6. 新兴产业与创新
产业经济学关注新技术、新商业模式对传统产业的冲击,以及创新对产业演进的推动作用。

产业经济学是一门研究不同产业的市场结构、企业行为及其绩效的应用经济学分支,为政府制定产业政策和企业制定竞争战略提供理论指导。

第二章产业组织理论的形成与发展1、三分法的市场行为标准：SCP分析范式：市场结构、市场行为、市场指标市场结构——市场行为——市场绩效：简称SCP分析范式度量指标：SCP范式分析的重点：市场结构信奉哈佛学派理论的人也被称为“结构主义者”。

在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是SCP范式的两个非常重要的特征。

2、市场绩效的概念，及度量指标，及主要指标的利弊市场绩效是指在一定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面达到的最终成果。

它实质上反映的是市场运行的效率。

市场绩效的主要度量指标（1）产业资源配置效率：是用来评价市场绩效的最基本的指标。

（2）利润率（3）勒纳指数：勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。

L＝(P－MC)/P式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。

可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。

（4）贝恩指数：贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。

会计利润计算公式为：πα＝R-C-D式中：πα为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。

经济利润计算公式为：πβ=πα–iv式中：πβ为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。

贝恩指数公式为：B= πβ/v（5）托宾q值：托宾q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。

q=(R1+R2)/Q式中：q为托宾指数；R1是股票的市值；R2是债券的市值；Q是企业资产的重置成本。

（6）技术进步率：技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时间变量的生产函数导出。

为简便起见，通常只考虑资金（K）和劳动（L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：Y=AtF(K,L)式中，Y为总产出；At为随时间t变化的技术进步率；K为资金投入量；L为劳动投入量求导可得：y=a+αk+βla为技术进步率，y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；k为资金增长速度；l为劳动增长速度；α为资金产出弹性；β为劳动产出弹性。

1． S-C-P三者间的关系？答：在短期内，市场结构，市场行为，市场绩效之内的关系是，市场结构从根本上制约市场行为，市场行为又直接决定了市场绩效。

从长期考察，市场结构也发生变化，而这种变化正是企业市场行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发生变化。

所以，在一个较长的时期内，市场结构，市场行为，市场绩效之间是双向的因果关系。

2．可竞争市场理论的内容及政策主张？答：内容：市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。

衡量可竞争市场的一个方法是看该市场的沉没成本：沉没成本越低，企业退出就越容易，从而企业进入决策不会太小心谨慎，在位企业面临的进入压力越大，市场就越接近于可竞争。

政策主张：潜在的竞争完全可以替代政府的规制。

政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力的存在关键是要尽可能降低沉没成本3．试述市场结构的度量指标？答：市场的集中度；产品的差异化；进入和退出壁垒；市场需求的价格弹性；市场需求的增长率；短期成本结构。

4．试述主导产业的作用。

？答：1）依靠科学技术进步，获得新的生产函数2）形成持续高速增长的增长率3）具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的影响。

5．试述古典企业模型？主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，以及与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。

6．试述在完全竞争的市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。

答：所谓短期是指这样长的一段时期，在这个时期内的厂商的厂房设备的规模是固定不变的。

他只有通过调整可变要素的使用量来调整其产销。

从整个行业来看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。

原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。

一、市场绩效的概念市场绩效是指在一定的市场中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品产量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。

二、衡量市场绩效的指标1.利润率（即税后资本收益率）税后资本收益率（R）=[税前利润（π）-税收总额（T）]/自有资本（E）。

产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最优的一个最基本的定量指标。

2.勒纳指数勒纳指数，度量价格与边际成本的偏离率。

勒纳指数（L）=[价格（P）-边际成本（MC）]/价格（P）。

在完全竞争条件下，P=MC，L=0；在垄断情况下，勒纳指数在0到1之间，且数值越大，市场的竞争程度就越低，垄断的程度越高。

例如：勒纳指数是衡量市场绩效的指标之一，其数值的变动范围是（）。

A.0～1B.-1～0C.1～2D.2～3答案：A3.贝恩指数产业经济学者贝恩将利润分为：会计利润和经济利润=总收益（R）-当期总成本（C）-折旧（D）；会计利润（πa）-（正常投资收益）（正常投资收益率（i）×投资总额（V））；=会计利润（πa）经济利润（πe）/投资总额（V）；贝恩指数（B）=经济利润（πe）贝恩指数代表的是行业超额利润率。

它表明如果市场上持续存在超额利润，市场上就存在垄断实力，且超额利润越高，垄断力量越强。

例如：贝恩指数代表的是（）。

A.行业平均利润B.行业平均利润率C.行业利润D.行业超额利润率答案：D一、市场结构的概念市场结构是指企业市场关系的特征和形式。

主要包括四种市场关系：卖方之间的关系；买方之间的关系；买卖双方的关系；市场内现有的卖方、买方与正进入的或可能进入该市场的卖方、买方之间的关系。

实质上，市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。

二、市场结构的基本类型1.完全竞争市场；（即不存在任何垄断因素的市场）（例如农产品市场）2.垄断竞争市场；（许多厂商出售相近但非同质的而且具有差别的商品的市场）3.寡头市场；（少数大企业控制着产业市场大部分产品的供应）（例如，我国的汽车、钢铁、铝业等）4.完全垄断市场。

产业组织理论中的SCP理论按市场结构(Structure)—市场行为(Conduct)—市场绩效(Performance)的分析框架（简称SCP分析框架）对产业进行分析，对于研究产业内部市场结构,主体市场行为及整个产业的市场绩效有现实的指导意义。

着重突出市场结构的作用,认为市场结构是决定市场行为和市场绩效的因素.分析程序是市场结构决定企业在市场中的行为,企业市场行为又决定经济绩效.因此,改善市场绩效的方式就是通过产业政策调整市场结构.结合相关统计数据，对一定时期内的广东省医药产业进行SCP分析。

作为一个医药大省，广东省医药产业各项经济指标一直位居全国前列，但随着中国加入WTO、CEPA 的落实以及兄弟省市的崛起，医药大省的地位开始面临挑战。

曾经的辉煌是否能够继续，现有的困境又怎样才能突破？1.广东省生物制药行业的经济运行状况分析通过比较近四年广东省生物制药行业运行状况的数据发现，生物制药行业的盈利能力正在不断增强，销售毛利率自06年随着整个行业的快速发展逐年增长。

从整个行业来看，广东省生物制药行业毛利率高出全国平均毛利率12个百分点。

这说明广东省生物制药行业存在很大的盈利空间。

与此同时，销售利润率和资产报酬率都出现了较高的增长，并高于全国平均水平，可见广东省生物制药企业投入产出水平较好，资产运营较为有效，可以充分利用更多资金进行更多盈利。

广东省生物制药行业的负债率在2004～2010年呈现小幅波动，但是2008年陡降至最低水平。

基本处于正常水平。

从亏损面上分析，亏损的企业在逐年增加。

结合前面的分析可知，亏损主要是由小型企业产生的。

这主要是由于07年、08年国家出台了一系列整顿和治理生物制药行业生产、流通等方面低水平重复建设和行业不规范行为的政策和法规，致使一些小型企业在激烈的竞争环境下由于缺乏核心竞争力，因而濒临破产倒闭，逐渐推出市场。

截至2008年，企业的利息保障倍数比较稳定，整体情况表明行业的偿债能力很强，负债风险小（表2）。

一、名词解释1.产业经济学：研究产业组织、产业结构、产业管理、产业发展等问题的经济理论，是一门新兴的应用经济学科。

2.产业组织（industry organization）：产业组织（industrial organization）是同一产业内企业间的组织或者市场关系.这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系.3.范围经济：单一经营企业内部由于生产或分配多种产品而带来的成本的节约（钱德勒）；单个企业联合生产多种产品比多个企业各自生产一种产品更有效率.即范围经济。

4.交易费用：交易费用是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。

5.有效竞争：克拉克提出了有效竞争概念：即既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

6.市场集中度：用于表示特定产业或市场中,卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，反映特定市场的集中程度。

7.市场绩效：市场绩效是指一定市场结构中,有一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。

8.完全信息动态博弈：完全信息动态博弈指的是各博弈方先后行动，后行动者知道先行动者的具体行动是什么且各博弈方对博弈中各种策略组合情况下所有参与人相应的得益都完全了解。

二、填空题1)企业并购类型:横向（水平）并购；纵向并购；混合并购。

2)一个经济组织必须解决的两大关键问题3)按照生产要素在企业中的集中程度和产出量的大小，可以把规模经济分为三个层次:➢单一产品的规模经济；➢工厂水平上的规模经济；➢多工厂水平上的规模经济。

4)产业经济学是介于宏观经济学与微观经济学之间的中观经济学.5)产品差别化对市场结构的影响：［1]影响市场集中度[2］形成差别化壁垒6)产业组织理论主要研究过头垄断市场的定价行为,其中寡头企业行为包括7)产业管制按照规制的手段划分:可以分为直接规制和间接规制.8)现代企业理论的三大理论✓交易成本理论；✓产权理论；委托代理理三、多项选择题1、产业经济学的研究方法的一般方法论包括(1)系统分析方法.即把产业和产业结构作为一个整体，用系统论的方法进行分析。