投资自营管理流程图(ppt 3页)

投资有限公司业务工作流程项项项目准备② 主要业务所处行业的的该行业背景资料；③ 该业务的发展前景；④ 主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重； ⑤ 公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；⑥ 公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；⑦ 公司产品使用何种商标进行销售，上述商标是否为公司注册 独家使用； ⑧ 上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；⑨ 公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施； ⑩ 公司新产品开发情况；5. 销售：① 公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；② 公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况； ③ 公司是否有长期固定价格销售合同；④ 公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；⑤ 公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍； 6. 研发： ① 公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况； ② 公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例； ③ 公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；④ 公司新产品的开发周期，⑤ 未来计划研究开发的新技术和新产品；项目准 备7. 公司主要固定资产和经营设施：① 公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度； ② 按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；③ 公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；④ 公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可； ⑤ 公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）；8. 公司财务：① 公司收入、利润来源及构成；② 公司主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情况； ③ 公司销售费用构成情况；④ 主营业务收入占总收入的比例；⑤ 公司主要支出的构成情况；⑥ 公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标； ⑦ 公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；⑧ 对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些。

投资业务操作流程第一章总则第一条为加强投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资资产质量和经营效益，促进投资工作规范化、制度化和科学化，根据国家有关法律法规和《投资管理基本制度》，制定本流程。

第二条本流程是公司办理投资业务必须遵循的基本规则，是规范投资业务运作程序的基本依据。

第三条投资业务操作遵循审投分离的原则，实行第一责任人和投资环节责任人制度。

第四条投资必须坚持以下原则：1、投资自主经营、自担风险的原则，不受任何单位和个人的干涉，不得接受任何单位和个人强令融资。

2、“安全性、流动性、效益性”协调统一的原则。

3、以服务中小企业为宗旨，坚持“小额、流动、分散”的投资原则。

第二章投资程序第五条投资业务的基本程序：客户申请→受理与调查→审查→审议与审批→与客户签订合同→投资款发放→投后管理→投资收回。

从申请到受理不得超过1个工作日；投资调查原则上不超过3个工作日；审查原则上不超过2个工作日；审批原则上不超过2个工作日；审批后的投资款须当日发放。

第六条投资业务流程：（一）受理与调查。

客户向市场部提出融资申请，市场部受理并进行初步认定，对符合基本条件的投资业务进行调查，调查结束后将调查材料送审查人审查。

（二）审查。

审查人对市场部提交的调查材料进行审查，提出审查意见，报评审会审议。

（三）审议与审批。

评审会审议后，有权审批人根据审议结果进行审批。

（四）总经理审批后，市场部与客户签订相关合同,完善相关手续后发放投资款，负责各项投后管理工作。

第三章项目投资责任人第七条项目投资业务管理实行第一责任人和投资环节主责任人制度。

第八条项目负责人为第一责任人；项目调查主责任人对投资业务投前调查的真实性负责；审查主责任人对投资业务审查的合规合法性和审查结论负责；审批主职责人对投资业务的审批负责；第一责任人对投资业务发生后监管、本息收回和债权保全负责。

第九条主责任人界定。

市场部负责人为调查主责任人和投后管理主责任人，参与调查人员为次要责任人；风控部门负责人为审查主责任人；评审会和总经理为审批主责任人。

投资管理流程图 人力资源 投资项目实施 党委会批准立项 子公司对投资项目的投资决定或决议 项目投资方案 项目建议书 财务分析意见 法律意见书 有关合作协议草案 其他文件 投发部 项目建议书
法律办 财务部 总经理办公会 投资项目评审论证 党委会 决策 董事会 表决 政府安排投资项目
(集团决策报政府职能部门审批) 临时项目
审计部 总经理办公会
组织实施
纪检监察
储备项目
中介机构论证
(必要时)
国资委备案
项目储备 立项 可行性论证 党委会决策 董事会表决 国资委备案 总经办评审。

中小企业投资筹资管理流程图范本
一、投资筹资准备阶段
1. 项目开辟阶段
确定项目目标，制定项目方案，并对项目进行可行性研究。

2. 策划阶段
根据项目方案确定投资需求，并确定筹资计划。

3. 资源整合阶段
整合项目资源，包括资金、技术、人材等。

二、投资筹资实施阶段
1. 投资溢价股权融资
通过向投资者出售公司股权来筹集资金，将公司的资产与股权分离。

2. 债务融资
通过借入资金筹集资金，可以选择银行贷款、债务发行等方式融资。

3. 信用融资
利用公司声誉、信用信息等作为融资依据，实现筹资。

4. 组合融资
结合多种融资方式，以达到最优筹资效果。

三、投资筹资后续管理阶段
1. 票据管理
管理账户支票、汇票、应支付账单等票据，确保项目资金流转有序。

2. 贷款管理
确保按时归还借款本金和利息，保证企业不因债务过重而面临破产的风险。

3. 债券管理
监管债券的发行、赎回、交易等，确保债券的正常运作。

4. 股权管理
监管股权交易，保证股权流转有序、公平，维护所有股东的合法权益。

注释：
本文档所涉及简要注释如下：中小企业、投资筹资、流程图范本。

如下本文档所涉及的法律名词及注释：
票据管理：指对企业开具的各类票据进行管理和监督的一项工作。

贷款管理：指对企业通过贷款方式获得的资金进行管理和监督的一项工作。

债券管理：指对企业债券发行、交易、管理等方面进行监管和管理的一项工作。

股权管理：指对企业股权交易、管理、权益保护等方面进行管理和监督的一项工作。