9.审计附件1：资料交接清单

财务交接清单为了保证公司的财务交接工作顺利进行，特制定以下清单：一、财务资料清单1.公司注册资料，包括公司章程、企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照。

2.公司会计账簿，包括总账、明细账、资产负债表、利润表等。

3.公司银行流水账单，包括主账户、现金账户、备用金账户等。

4.公司税务申报表，包括增值税申报表、企业所得税申报表、个人所得税申报表等。

5.公司借款合同、付款凭证等相关财务合同及收据。

6.公司的应收、应付账款清单，包括客户名单、欠款金额、还款日期等。

二、财务制度清单1.公司现有的财务制度，包括会计核算制度、财务管理制度、成本控制制度等。

2.公司的财务报表制度，包括各项报表的制作流程、报表用途等。

3.公司的审计制度，包括年度审计和内部审计等。

4.公司的风险管理制度，包括风险管理流程、应急处理措施等。

三、财务软件及资料清单1.公司的财务软件，包括会计软件、财务管理软件、税务软件等，相应的软件安装文件和使用手册。

2.公司存储的财务资料备份文件，包括财务会计备份、税务备份、银行流水备份等。

3.公司财务软件的授权证书，以及使用软件的用户账号和密码。

四、财务部门人员清单1.公司财务部门人员名单，包括负责人、会计、出纳等岗位人员。

2.财务部门人员的岗位职责说明，包括各部门人员职责分工、工作流程和职责要求等。

3.公司财务部门人员的联系方式，包括手机号码、电子邮箱等。

五、财务设备清单1.公司财务部门使用的办公设备，包括电脑、打印机、扫描仪、复印机等。

2.公司财务部门使用的计算器、报表夹等，以及其他配套设备。

3.公司财务部门使用的密码钥匙、保险箱等重要设备。

以上内容为公司财务交接清单，对于财务交接过程中的资料准备、人员安排、制度说明等提供了详细清单。

希望能够为公司财务交接工作提供参考和帮助。

开工申请单
开工报告
开工令招标编号：文档编号：
进度计划报审表
测试计划报审表
总体技术方案报审表
质量保证计划报审表
用户操作手册报审表
项目专用章启用函
致：
抄送：
为加强与各有关单位、部门的密切联系，我司于2020年月日起启用项目专用章，该项目章主要用于授权建设项目(招标标号： )实施资料及来往函件使用，与公司公章具有同等的法律效力。

项目章模式如下：
项目专用章
有限公司
2020年月日
设备/材料开箱检查记录表
开箱检查照片。

办公室物品交接清单引言概述：办公室物品交接清单是一份重要的文件，用于记录办公室物品的交接情况。

它对于办公室管理和财务控制非常重要，能够确保办公室物品的安全和准确性。

本文将从五个大点来阐述办公室物品交接清单的重要性和编写方法。

正文内容：1. 确保办公室物品的准确性和安全性1.1 清单的编写要点- 清单应包含物品的名称、数量、型号等信息；- 物品的状况、价值、存放位置等也应在清单中明确标注；- 清单应按照部门或者区域进行分类，以方便管理和查找。

1.2 清单的更新和维护- 清单应定期进行更新和维护，确保物品信息的准确性；- 当有新物品进入或者有物品出库时，应及时更新清单；- 清单的维护应由专人负责，确保信息的完整性和安全性。

1.3 清单的备份和保管- 清单的备份应定期进行，以防止数据丢失；- 清单的备份应存放在安全的地方，以防止信息泄露；- 清单的保管应交由专人负责，确保数据的安全性和可靠性。

2. 便于办公室管理和财务控制2.1 物品的追踪和管理- 通过清单，可以追踪物品的流动和使用情况，确保物品不会丢失或被滥用；- 清单可以帮助管理人员了解办公室物品的使用情况，以便进行合理的采购和配置。

2.2 资产的评估和财务控制- 清单可以作为资产评估的依据，帮助公司了解办公室物品的价值；- 清单可以帮助财务部门进行资产的核对和财务控制，提高公司的资产管理水平。

2.3 防止财务风险和纠纷- 清单可以减少财务风险，避免因物品遗失或损坏而产生的纠纷；- 清单可以作为法律纠纷的证据，保护公司的合法权益。

总结：办公室物品交接清单是办公室管理和财务控制的重要工具。

通过清单的编写、更新和维护，可以确保办公室物品的准确性和安全性。

同时，清单也便于办公室管理和财务控制，帮助管理人员了解物品的使用情况并进行合理的采购和配置。

此外，清单还可以减少财务风险和纠纷，保护公司的合法权益。

因此，每个办公室都应该重视办公室物品交接清单的编写和管理。

办公室物品交接清单引言概述:办公室物品交接清单是在员工离职或转岗时，为了确保办公室物品的完整性和顺利交接而制定的一份清单。

它包含了办公室各类物品的详细信息，以及交接人员的责任和义务。

本文将详细介绍办公室物品交接清单的重要性以及其内容。

一、清单的重要性1.1 保障办公室物品的完整性办公室物品交接清单可以确保在员工离职或转岗时，办公室的各类物品都能得到妥善保管和交接。

通过清单的制定和执行，可以避免物品的遗漏或损坏，保证办公室物品的完整性。

1.2 确保责任的明确清单中明确列出了物品的名称、数量、规格等详细信息，以及交接人员的责任和义务。

这样一来，无论是离职员工还是接收物品的新员工，都能清楚地知道自己应该承担的责任，并能够按照清单的要求进行物品的交接和保管。

1.3 提高办公室管理效率办公室物品交接清单的制定和执行，可以提高办公室的管理效率。

通过清单的记录和核对，可以及时了解物品的变动情况，减少了物品管理的不确定性和混乱性，有助于提高办公室管理的规范性和效率。

二、清单的内容2.1 办公用品清单办公用品是办公室必不可少的物品，包括纸张、笔、文件夹、订书机等。

清单中应包含这些办公用品的名称、数量、规格等信息，以及物品的存放位置和责任人。

2.2 电子设备清单办公室常用的电子设备包括电脑、打印机、复印机、传真机等。

清单中应详细列出这些电子设备的品牌、型号、序列号等信息，以及设备的存放位置和责任人。

2.3 办公家具清单办公室的家具包括桌椅、文件柜、书架等。

清单中应包含这些家具的名称、数量、规格，以及家具的存放位置和责任人。

三、交接流程3.1 离职员工的责任离职员工应在离职前按照清单的要求归还或交接办公室的物品，确保物品的完整性。

同时，离职员工还应协助接收人员熟悉办公室物品的存放位置和使用方法。

3.2 接收人员的责任接收人员应按照清单的要求接收办公室的物品，并进行核对和验收。

如果发现物品有遗漏或损坏，应及时向上级报告，并采取相应的措施进行处理。

附件一：经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书[ ] 号处〔科、室〕：经研究决定，现委托你处〔科、室〕对〔单元、部分〕〔处长、主任、经理等〕同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。

委托部分〔盖章〕负责人〔签章〕年月日附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达回证附件三：审计立项书编号：审计立项书附件四：任期内单元重大事项决策情况表编号：任期内单元重大事项决策情况表被审计单元名称〔盖章〕：被审计单元负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策〞均为“重大经济决策〞。

“重大经济决策〞是指对单元的经济开展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费尺度、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。

附件五：被审计单元底子情况表（一）非独立核算单元底子情况表编号：被审计单元底子情况表〔非独立核算单元使用〕〔单元盖章〕负责人：填表人：填表日期：附件六：经济责任审计方案表编号：经济责任审计方案表编制人：编制日期：编号：审计工作方案编制人：编制日期:编号：审计通知书×审通[××××] ×号关于对×××同志在〔被审计单元〕任〔职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等〕期间的经济责任进行审计的通知〔被审计单元名称〕：按照〔组织部分、纪检监察部分〕的委托，决定派出审计组，自××××年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单元任〔职务〕期间的经济责任进行当场〔或报送〕审计，审计内容为单元财政出入的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单元。

财务人员交接管理制度财务人员交接管理制度一、概述财务是企业运营的重要部门，财务人员的职责履行直接影响企业的财务管理和运营效果。

财务人员的工作离不开交接，因此建立和完善财务人员交接制度具有重要的意义。

本制度旨在规范财务人员交接行为，实现信息的连续性和权益的保障。

二、交接原则1. 交接原则交接原则是指新旧财务人员之间交接的取得方式，必须以书面表格为主，通过口头话术和视频通讯也可以获得信息。

2. 交接时机交接时机是指旧财务人员离职之前的10个工作日开始，此时间内由新财务人员加入，包括实习阶段和正式阶段。

在这个时间段内，与财务相关的信息，包括银行账号、财务报表、制度、软件等都必须交接。

交接人员需在双方的同意下交接。

3. 交接内容为保证资料转交的完整性和准确性，建议拟定交接清单（附件1），详细记录并逐项核对交接的资料。

四、交接流程1. 交接启动阶段当财务部门在招聘新员工时，应在招聘广告中注明新员工入职时需要进行财务交接。

2. 门店财务人员退出阶段当公司财务部门要求门店财务人员离职时，即门店财务人员开始进行交接工作。

3. 新员工入职阶段当财务部门招聘新员工时，新员工需要参加入职培训，并接受门店财务人员的交接。

五、交接要求1. 交接清单交接清单（附件1）是财务交接的重要文件，详细记录各项交接的内容和交接人，确保交接数据的真实性和完整性。

2. 交接材料交接材料包括：银行账号、财务报表、制度、软件等相关信息，还需要详细操作方法和操作步骤。

3. 交接节点交接节点指各个区域财务部门的交接中心。

由区域财务部负责指导交接。

4. 交接流程交接流程是指过程的记录、指导，以及结果的跟踪及验收。

由区域财务部负责验收并上报发展总部。

六、交接后监管1. 监管工作区域财务部门需要制定监管措施，定期对交接后的业务情况、分析监管数据，确保交接顺利。

2. 交接失败如果交接失败，财务部门应及时采取措施，解决问题，并通知区域财务部门。

区域财务部门要及时上报发展总部，如果是属于特别重要的问题，搁置其他问题，要立即上报总部。

附件：建设单位应在工程竣工验收合格后规定时间内向我局报送工程竣工结算资料，送审时限按《成都高新区政府投资建设项目审计监督实施细则（暂行）》（成高审〔2008〕5号）第四条、《成都高新区政府投资重点建设项目审计办法（试行）》（成高规建〔2015〕22号）第七条执行。

（一）合同相关价款或结算条款中应注明：“工程竣工结算以成都高新区审计局审计结果为准”。

（二）未经工程竣工结算审计的项目，在出具审计结果前，累计支付的工程款不得超过结算送审金额的80%。

（三）工程竣工结算审计资料必须由建设单位或代理业主报送，施工单位报送的结算审计资料不予接收。

（四）每期送审截止时间以审计局通知为准，超过截止时间送审的工程或送审资料不合格的工程不纳入当期审计任务分配。

（五）送审单位登录成都高新区“工程审计管理信息系统”（网址：）填报送审工程信息后，向审计局报送纸质资料。

送审资料若需整改，审计局通过“工程审计管理信息系统”将整改意见反馈给送审单位，送审单位应按照要求及时完成整改。

（六）送审资料须按《成都高新区政府投资建设项目竣工结算审计送审资料交接清单》“附件一（示范）”的要求和顺序准备、整理资料，装订成册。

审计完毕后，分批退还送审资料，被审计单位应落实专人接收资料并按相关要求妥善保管资料。

（七）附件中“附件一”、“附件二”、“附件三”为每个送审项目必填内容，其余附件视送审项目的具体情况提交。

（八）有甲供材料的工程，建设单位在送审时须填报《甲供材料送审清单》（附件四）。

（九）一个合同不得多次送审，如遇特殊情况，送审时需同时提供经建设行政主管部门确认的书面说明、《多次送审承诺书》（附件五），详细描述清楚分次送审的范围，避免分次送审范围交叉、重复和费用重复计取。

（十）建设单位、施工单位等单位名称发生变更的，应出具变更证明，委托分公司、子公司或第三方办理结算的，应出具委托书。

（十一）本要求由成都高新区审计局负责解释。

工程名称： 建设单位： 施工单位： 送审日期：附件一（必填）成都高新区政府投资建设项目竣工结算审计送审资料交接清单工程名称：施工单位：承诺书成都高新区审计局：我单位对送审的工程进行如下郑重承诺：1.我单位承诺，在本工程的审计过程中，严格按照贵局及委托的中介机构制定的《高新区政府投资建设项目工程竣工结算审计工作进度计划表》，安排人员积极配合审计工作。

序号
项目核对情况1各年度凭证、账簿 、每期财务报表（注意附件完整程度）
2发票（抵扣联）未开完、每个月发票份数、国地
税专管员名字地址联系方式、开票软件密码 开票
使用情况3应收应付合同台账、 各种合同保存情况 对账依据
对账函
4固定资产清单 盘点表
5各期银行对账单（银行账户清单）（贷款期限利
率）、账账核对
6国地税申报表（增值税、附加税、个人所得税、
印花税等 季度年度所得税2017申报表）、税种核
7社保 公积金 工资 核算情况
8应交税费科目情况
9工商2017公示情况（账号，密码） 工商资料
10街道办统计报表账号 密码11财务软件维护情况 备份 操作 等日常使用维护安装
方法
12发票印章
13有单据尚未处理账务
14成本核算方法、依据
15审计，税审 报告
16账上特殊情况说明（缺附件等）
17保证金、押金情况（原件）
18
会计核算流程、涉及相关内部人员知悉交接证明人
签名：
交接清单总表。

工作交接清单
一、交接人
移交人：接收人：
二、交接周期（原则上总监级以上以员工上为三周，二级部门经理及以下员工为两周；视工作复杂程度可适当延长。

涉密岗位为三个月。

）
将于年月日至年月日进行工作交接。

三、交接内容
●工作文档：如工作流程/制度规范/工作结果等；
●客户信息资源：包括姓名、个人基本情况、联系方式（名片）、双方未履行完毕的权利义务
●涉密资料：涉密岗位员工需要确认交回并销毁所掌握的全部保密信息文件、复印件及各种载体，包括确认承担保密义务的商业秘密清单。

四、离任审计（审计部门接到办公室的通知后可安排审计，审计周期原则上要在交接期内完成。

离职的员工，必须在审计完成后方可办理离职手续；公司内调动/任免的员工，如果不能在交接期内完成审计的，经办公室批准后，可以先办理调动手续，但原岗位员工仍然对审计结果负责。

）
五、其他说明
1、交接期间责权利：原岗位行使原有的责权利，但在各种审批环节需要原岗位员工及新岗位员工均参与审核签字，原岗位员工承担第一责任；新岗位员工签字是行使监督和校验的作用。

2、绩效考核：发生调动情况的员工，其个人绩效考核计划可由人力资源组织重新申请修订。

3、差旅费等费用：接手人在工作交接期内因工作交接发生的差旅费用原则上由调入部门承担。

4、备案：此清单一式三份，移交人及接收人各一份，办公室门留存一份。