管理体系内部审核检查表(工程部-设备管理)

管理体系内部审核检查表

被审核部门/人员：工程部/设备管理

审核人员：审核时间：年月日

序号

标准条款

审核项目

审核

方式

审核记录备注GB/T19001 GB/T24001 ISO45001 GB/T23331

1 5.3 组织的

岗位、职责

和权限

5.3 组织的

角色、职责

和权限

5.3 组织的

岗位、职责

和权限

4.2管理职

责

查看部门职责与权限,部门职责是

否有重叠或真空？权限是否明确？

对本部门质量/环境/职业健康安全

/能源管理体系的管理职责是否明

确？

询问

2 6.1应对风

险和机遇的

措施

6.1应对风

险和机遇的

措施

6.1应对风

险和机遇的

措施

—

设备管理活动存在的风险？应对措

施是否得到实施并证明有效性？

询问

3 —6.1.2环境

因素

6.1.2 危险

源辨识、风

险和机遇的

评价

—

与设备管理相关的环境因素、危险

源的识别、评价和应对

设备管理有无重大环境因素？是否

存在能够施加影响的环境因素？是

否对危险源进行了辩识与评价，并

制定了必要的控制措施？辩识与评

价是否考虑了常规、非常规活动、

所有进入作业场所人员的活动（包

括外包方）、设备（自购和租赁）

等？重要危险源（如有）是否有具

体的预防措施？有效性证明？

询问、

查阅、

现场查

看

4 —6.1.3合规

义务

6.1.3法律

法规和其他

要求的确定

4.4.2法律

法规及其他

要求

工程部负责与地方能源管理部门联

系，负责通过刊物、网站或其它途

径获取法律法规和其他要求的最新

询问

管理体系内部审核检查表

被审核部门/人员：工程部/设备管理

审核人员：审核时间：年月日

版本并及时转达归口管理部门。

查看设备管理适用的法律法规及其

它要求是否为最新版本？确认其适

用性。

5 6.2质量目

标及其实现

的策划

6.2 环境目

标指标和管

理方案控制

6.2职业健

康目标及其

实现的策划

4.4.6能源

目标指标和

管理方案控

制

本部门负责对节能降耗、四新应用

管理，以及新能源和可再生能源技

术的推广。

本部门的管理目标涉及设备管理

的，是否有适当的参数来量化评

价？是否有目标完成的统计记录？

询问、

查阅

6 6.3变更的

策划

———

设备技改计划是否有形成相关的文

件记录？是否有随着技改项目的进

展，及时予以更新，以保持其适宜

性、有效性？

询问、

查阅

7 7.1.3基础

设施

7.1.3基础

设施

7.1.3基础

设施

—

工程部负责对公司所有生产设备的

管理。

查设备管理制度，设备保养日常工

作（桥吊/龙吊/流机检查保养等）

记录，设备定检、专检记录。

询问、

查阅、

现场查

看

8 7.1.4过程

运行环境

7.1.4过程

运行环境

7.1.4过程

运行环境

—公司是否提供了适当的工作环境？

是否为员工提供培训机会？是否合

理安排工作，预防人员筋疲力尽？

询问、

现场观

察

管理体系内部审核检查表

被审核部门/人员：工程部/设备管理

审核人员：审核时间：年月日

9 7.1.5监视

和测量资源

——

4.6监视、测

量与分析

工程部负责监视测量装置的控制。

公司是否具备测量设备？测量设备

是否经检定或校准？公司是否确定

了各种监测设备的检定周期？监测

设备是否按规定周期或在使用前得

到校准？记录是否保存？

查能源计量器具配备及管理情况，

能源统计报表情况，能源利用过程

的日常性监测情况。

询问、

现场查

看

10 7.1.6组织

的知识

—是否定期总结并收集设备管理相关

经验并进行交流，以确保设备管理

经验知识的积累？是否根据改进的

结果更新必要的组织知识？

11 7.2能力7.2.2能力、

培训和意识

管理程序

7.2.2能力、

培训和意识

管理程序

4.5.2能力

培训和意识

对本部门职责相关的质量/环境/职

业健康安全/能源管理相关培训。

通过何种方式宣传/培训，确保员工

意识到所从事活动的相关性和重要

性，并为实现管理目标做出贡献？

培训需求是否按计划实施？是否适

当地保存了教育、培训、技能、经

验的记录？通过查相关记录验证计

划完成情况，抽查相关培训和评价

记录。

与环境、能源绩效有关的人员和与

询问