西交20春《证券法》在线作业5参考答案

2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷五）1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

A.应当审慎使用信息B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告正确答案:C解析:2.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A.6B.3C.12D.1正确答案:A解析:3.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1%B.5%C.10%D.3%正确答案:A解析:4.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案:A解析:5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1%B.5%C.10%D.3%正确答案:A解析:6.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案:A解析:7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》，()根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构正确答案:A解析:8.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是()。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后。

西交20春《证券法》在线作业参考答案西交20春《证券法》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日答案:D2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会答案:A3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会答案:B4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A.向国务院证券监督管理机构申请复核B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉答案:C6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。

1181]《金融证券法》20年最新西南大学考试题库及答案西南大学网络与继续教育学院课程代码： 1181 学年学季：20192单项选择题1、下列不属于中国人民银行的职能的是（）. A. 发行的银行. B. 政府的银行. C. 银行的银行. D. 企业的银行2、根据《证券法》20年最新西南大学考试题库及答案的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，上市，该特定机构是（）. E. 国务院授权的部门. F. 证券交易所.省级人民政府.国务院证券监督管理机构多项选择题3、证券市场有哪些功能（）. j. 评价监督.配置资源.分散风险.筹集资金4、根据证券作成是否依据法定形式，证券可以分为（）.不完全证券.不要式证券.完全证券.要式证券5、根据证券发行主体的不同，证券可以分为（）.国家证券.金融证券.政府证券.企业证券判断题6、存款人和银行之间的存款关系是通过存款合同确定的。

. A.√. B.×7、现金是指具有现实购买力或清偿力的法定货币，我国人民币现金包括铸币人民币和纸币人民币。

. A.√. B.×8、商业银行是指依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的行政法人。

. A.√. B.×9、上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市. A.√. B.×10、混业经营是证券法的基本原则. A.√. B.×11、证券法适用于中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

. A.√. B.×12、信托，即“信任委托”，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权转移给受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名义. A.√. B.×13、票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。

. A.√. B.×14、金融信托是金融机构作为受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产. A.√. B.×。

0205 20221单项选择题1、以下关于市场风险的说法正确是的( )1.市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性2.市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险3.市场风险属于非系统风险4.市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的2、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是（）1.日本2.英国3.荷兰4.美国3、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是( )1. E. 到期偿还2.定期偿还3.随时偿还4.展期偿还4、只能在有效期的最后一天执行的期权，称为( )1.中式期权2.亚式期权3.欧式期权4.美式期权5、股票价格指数是以( )为“商品”的期货合约1.通货膨胀指数2.股票价格3.商品价格指数4.股票价格指数6、以下关于资产组合收益率说法正确的是( )1.资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和2.资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大3.资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数4.资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数7、期权交易还可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通1.只买入看涨期权2.保证金买空和买入看跌期权3.保证金买入和买入看跌期权4.保证金买入和买入看涨期权8、市价委托指令的特点是（）1.成交价格理想，投资者可事先确定投资成本2.委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变3.有一定的委托有效期限制4.委托价格固定化9、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是(1.交易所自营商2.以上均不正确3.零股自营商4.场外自营商10、我国上海、深圳证券交易所均实行( )1.注册制2.公司制3.登记制4.会员制11、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是( )1.发起设立2.登记设立3.募集设立4.注册设立12、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是( )1.比较灵活2.期限稳定3.风险较大4.成本较低13、我国发展证券市场的八字方针中（）是核心1.监管2.规范3.法制4.自律14、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用( )方式发行。

(单选题)1: 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A: 投资者投入企业资本金获利B: 企业将存货转化为现金的快慢程度C: 企业获利能力D: 企业自有资本的获利能力正确答案: C(单选题)2: 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A: 商品证券B: 凭证证券C: 权益证券D: 债务证券正确答案: A(单选题)3: 证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A: 银行证券B: 保险公司证券C: 投资公司证券D: 金融机构证券正确答案: D(单选题)4: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。

A: 多头套期保值B: 空头套期保值C: 交叉套期保值D: 平行套期保值正确答案: A(单选题)5: 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A: 买卖差价B: 利息或红利C: 生产经营过程中的价值增值D: 虚拟资本价值正确答案: C(单选题)6: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A: 上证综合指数B: 深证综合指数C: 上证30指数D: 深证成分股指数正确答案: B(单选题)7: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A: 信用公司债B: 承保公司债C: 参与公司债D: 收益公司债正确答案: A(单选题)8: 蓝筹股通常指（）的股票。

A: 发行价格高B: 经营业绩好的大公司C: 交易价格高D: 交易活跃正确答案: B(单选题)9: 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A: 十字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: T形正确答案: D(单选题)10: 贴现债券的发行属于（）。

A: 平价方式B: 溢价方式C: 折价方式D: 都不是正确答案: C(单选题)11: 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。

B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。

A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。

A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。

A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。

A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。

D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。

C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。

A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。

B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。

A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。

A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。

西交《证券法》在线作业1. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A. 60，90B. 30，60C. 90，120D. 30，90正确答案： B 满分：2 分得分：22. 世界上第一家股票交易所在( )成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎正确答案： B 满分：2 分得分：23. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A. 股票的柜台交易逐渐增加B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖C. 我国没有股票的柜台交易D. 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案： A 满分：2 分得分：24. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A. 收益现值法B. 重置成本法C. 现行市价法D. 清算价格法正确答案： A 满分：2 分得分：25. 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A. 交易所股东大会B. 交易所理事会C. 交易所董事会D. 交易所会员大会正确答案： C 满分：2 分得分：26. 一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A. 一个B. 两个C. 三个D. 四个正确答案： A 满分：2 分得分：27. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 监察委员会正确答案： B 满分：2 分得分：28. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B. 财务顾问机构、资信评级机构C. 投资咨询机构、财务顾问机构D. 资产评估机构、会计师事务所正确答案： A 满分：2 分得分：29. （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。