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飞天云动招股说明书2021年12月28日，北京飞天云动科技有限公司（以下简称“飞天云动”）向港交所递交了上市申请。
招股书显示，飞天云动号称中国元宇宙场景应用层（或AR/VR内容及服务市场）的领先供应商，并已开始建立自身的元宇宙平台。
01 招股书250多次元宇宙根据艾瑞资讯的资料，按收入计，飞天云动于中国的AR/VR内容及服务市场排名第一，于2020年占市场份额的2.3%。
按收入计，公司亦在中国的AR/VR服务市场中排名第一，于2020年佔市场份额的12.6%。
AR/VR内容及服务市场为元宇宙生态系统中的场景应用层。
AR/VR是实现及赋能沉浸式元宇宙体验的重要应用，且为元宇宙发展过程中的先决条件和进场壁垒。
根据艾瑞咨询资料，2020年中国AR/VR内容及服务按收入计的市场规模为115亿元人民币，并预期将由2021年的211亿元增加至2025年的1028亿元，复合年增长率为48.6%，成为赋能元宇宙的重要推动力。
简单来说，飞天云动所谓的AR/VR业务模式就是“我开发，帮你用”。
“我们为各个行业客户提供AR/VR 内容，包括娱乐、教育、文旅、技术、保建及汽车，为终端用户带来虚拟世界的多元化和沉浸式体验，根据客户的要求开发AR/VR内容，客户将此运用到其业务中，并提供予终端用户使用，一般在提供我们的内容产品时向客户收取一次性的费用，还利用AR/VR内容业务累积的技术及经验支援自身AR/VR服务及AR/VR SaaS业务。
截至目前，我们为40名客户提供了AR/VR内容，并且积累了超过100个AR/VR内容项目开发经验。
”飞天云动招股书中详细介绍。
换句话说，飞天云动就是一个专注于AR/VR程序开发商或应用软件提供商。
任何招股书的包装与宣传都是正常现象。
但是，飞天云动的招股书显得格外“不寻常”。
据《港湾商业观察》以及众多市场发现，飞天云动在招股书中所提及到的元宇宙一词高达250余次。
以至于市场上突然惊呼，“国内元宇宙第一股”要来了？把自身业务狂热地与元宇宙融为一体，飞天云动的脑洞不可谓不大。
招股协议书范本甲方（发行人）：公司名称：___________________________________________________________________法定代表人：_________________________________________________________________地址：_______________________________________________________________________联系电话：___________________________________________________________________乙方（认购人）：姓名/公司名称：____________________________________________________________身份证号/统一社会信用代码：________________________________________________地址：_______________________________________________________________________联系电话：___________________________________________________________________鉴于甲方拟进行[具体项目名称]的招股融资，乙方有意认购甲方的股份，双方经友好协商，达成如下协议：一、招股项目概述项目名称：[具体项目名称]。
项目背景及目标：[详细阐述项目的背景、发展前景及预期目标]。
资金用途：[明确募集资金的具体用途，如项目研发、市场推广、设备购置等]。
二、股份认购乙方同意认购甲方本次发行的[具体股份数量]股股份，认购价格为每股人民币[具体价格]元。
乙方应在本协议签订后的[具体时间期限]内，将认购款项支付至甲方指定的银行账户。
首次公开发行之战略投资者配售协议书甲方（上市公司）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：乙方（战略投资者）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：丙方（主承销商）名称：统一社会信用代码：联系地址：联系方式：鉴于：1 .甲方拟首次公开发行股票并在上海证券交易所A股上市（以下简称“本次发行”b2 .甲方本次发行拟引进战略投资者并向其配售股票（以下简称“本次配售”卜3 .甲方与作为主承销商的丙方通过遴选确定乙方为本次配售引入的战略投资者之一。
本协议各方经平等自愿协商，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，就本次配售事宜，签订本协议以共同遵守。
1 .认购资格1.1. 乙方确认满足法律法规、监管规范、交易所规则等要求具备的配售资格，并承诺出具与本次配售相关的承诺函。
12甲方同意，在乙方履行完毕法律法规要求的审查、备案等程序后，将其确定为本次配售的对象之一。
2 ,认购方式2.1. 认购方式：战略配售。
即乙方作为甲方本次发行引入的战略投资者之一，甲方向乙方配售股票。
22乙方不得参与本次发行的网上发行与网下发行，但乙方作为证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。
3 .申购款项3.1. 申购款项总金额：人民币（大写J元（¥元）o前述申购款项不含配售经纪佣金和相关税费。
32乙方应当按照丙方发送的《战略投资者缴款通知书》足额缴纳申购款项及相应的配售经纪佣金，依法承担税费。
4 .认购价格41本次发行最终确定的发行价格简称发行价格。
42认购价格以发行价格为准。
5 .配售数■51甲方和丙方有权调整乙方最终获配的申购款项金额。
丙方应退还乙方因调低配售金额、配售股数取整而多余的相关申购款项，具体退款安排在《配售结果通知书》中确定。
52乙方同意甲方与丙方以发行价格向其配售，配售股数按以下公式计算结果向下取整精确至股。
配售股数=乙方获配的申购款项金额/发行价格。
5.3. 丙方应向乙方发送《配售结果通知书》，《配售结果通知书》中应明确乙方配售股数、认股价格、限售期限、退款安排（如有）等事宜。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告飞天诚信科技股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:飞天诚信科技股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分飞天诚信科技股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业计算机、通信和其他电子设备制造业-电子器件制造资质一般纳税人产品服务术转让、技术服务；研发、销售智能卡、磁条1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
招股协议书范本甲方（以下简称"甲方"）与乙方（以下简称"乙方"）就乙方参与甲方公司股份认购事宜，经双方协商一致，达成如下协议：一、甲方同意按照本协议约定的条件，向乙方发行股份，乙方同意按照本协议约定的条件认购甲方发行的股份。
二、甲方同意发行给乙方的股份数量为______股，每股面值为人民币______元，乙方同意按照每股人民币______元的价格认购。
三、乙方应在本协议签订之日起______日内，将认购款项总额人民币______元支付至甲方指定的银行账户。
四、甲方在收到乙方支付的认购款项后______个工作日内，应向乙方出具股份认购证明，并在______个工作日内完成股份登记手续。
五、乙方认购的股份自登记之日起享有甲方股东的权利，并承担相应的义务。
六、甲方保证其所发行的股份不存在任何权利瑕疵，且甲方公司财务状况良好，无重大债务纠纷。
七、乙方保证其认购股份的资金来源合法，且乙方具备相应的投资风险识别和承担能力。
八、如因甲方原因导致乙方无法按期完成股份登记，甲方应退还乙方已支付的认购款项，并按银行同期存款利率支付利息。
九、如因乙方原因导致未能按期支付认购款项，乙方应向甲方支付违约金，违约金为未支付认购款项的______%。
十、本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
十一、本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。
如协商不成，可提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
甲方（盖章）：__________授权代表签字：__________日期：__________乙方（签字）：__________日期：__________（注：以上内容为范本，具体条款需根据实际情况调整。
）。
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6
号）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.12.22
•【文号】
•【施行日期】2020.12.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第6号）为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板（非注册制）2020年7-8月38个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的126个股票配售对象列入黑名单（详见附件）。
列入黑名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单，7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自原公告公布的日期起计算。
附件：首次公开发行股票配售对象黑名单
中国证券业协会
2020年12月22日附件：
首次公开发行股票配售对象黑名单。
公司公开招股通知尊敬的投资者：感谢您对我们公司的关注与支持！我们公司决定进行公开招股，诚邀您参与，共同分享公司发展的成果。
一、公司简介我公司成立于XX年，专注于XXX领域，是一家XXX的领军企业。
经过多年的发展，公司已经取得了显著的成绩，在行业内拥有良好的口碑和广泛的客户群体。
二、招股信息1. 发行总股数本次公开招股计划发行总股数为XXX万股。
2. 发行价格每股发行价格为XX元。
3. 发行对象本次公开招股面向社会公开，欢迎各界投资者前来认购。
4. 发行时间招股时间为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。
三、投资优势1. 行业领先地位我公司在所处行业中具有领先地位，拥有丰富的经验和技术优势。
2. 稳健发展前景公司未来发展前景广阔，有望实现持续稳健增长。
3. 专业团队支持公司拥有一支高素质、专业化的团队，能够有效推动公司业务发展。
四、投资风险提示1. 市场风险投资存在市场波动风险，投资者需谨慎评估自身风险承受能力。
2. 政策风险宏观经济政策变化可能对公司经营产生影响，投资者需关注政策动态。
3. 公司经营风险公司经营存在一定风险，包括市场竞争、管理风险等，请投资者理性看待。
五、认购方式请投资者通过指定渠道进行认购，详细认购流程请查阅相关公告或咨询我公司工作人员。
六、联系方式如有任何疑问或需要进一步了解公司信息，请随时联系我们：公司名称：XXX公司联系电话：XXX-XXXXXXX邮箱：对应邮箱地址：XXX省XXX市XXX区XXX街道XXX号再次感谢您对我们公司的关注与支持！期待与您携手共创美好未来！此致，XXX公司敬上。
证券代码：300386 证券简称：飞天诚信公告编号：2020-048
飞天诚信科技股份有限公司
关于第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
飞天诚信科技股份有限公司（以下或简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2020年5月25日在北京市海淀区学清路9号汇智大厦B楼17层飞天诚信科技股份有限公司会议室举行。
会议通知于2020年5月20日以专人送达和电话的方式向全体监事发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。
二、监事会会议决议情况
本次会议由监事会主席田端先生主持，全体与会监事一致审议并通过以下议案：
1、审议通过《关于公司<2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）>的议案》；
监事会同意公司对本次非公开发行A股股票预案进行修订和补充，具体内容详见刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
2、审议通过《关于<2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》；
监事会同意公司对本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告进行修订和补充，具体内容详见刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的第四届监事会第二次会议决议。
特此公告。
飞天诚信科技股份有限公司监事会 2020年5月26日。
招股说明书下载【篇一：招股说明书】招股说明书一,释义在本招股说明书中,下列简称意义如下:本公司:指 ______ 股份有限公司.筹委会:指 ______ 股份有限公司筹备委员会,在公司董事会成立之前,本筹委会行使董事会职能.股票:指记名式普通股权证.元: 指人民币元.二,序言本公司是为适应改革开放和市场经济发展的需要, 由_________ 等几家单位发起,经 ______ 批准组建的股份制企业.本招股说明书经中国人民银行___ 分行批准,旨在为本公司此次定向募集股份及今后上市提供本公司的基本资料,以告投资者.本公司筹委会深信本说明书并无遗漏任何事实,以至本说明书有误导成分,公司筹委会就本说明书所载资料之准确性,完整性负共同及个别之责任.三,股本与注册资本若本公司此次募集股份达到预期目的, 则本公司股本构成为: 公司注册资本_____________________ 万元,每股等额 1 元.通过发起人认购和向境内社会法人及本企业内部职工发行股票募集资金.发起人认购________ 万股,占股本总额__ %.其中:（略）向其他法人募集________ 万股,占股份总额__ %.向本企业内部职工募集_________ 万股,占股份总额的___ %.四,股票发售（一）发售条件1. _______________________ 本公司筹委会申请,已经省第号文件批准.2. _____________________________ 本公司股票发行已获批准.3. 本公司筹委会已与承销售团达成股票承销协议.（二）发售规则1. 本公司发售股票为记名式股权证的形式.2. 本公司发售的股票为普通股,以人民币计值.3. ____________________ 本公司股票每股面值________ 元,溢值发行每股价格为________________ 元.4. 认购工作采取时间优先,数量优先原则.本公司首次发行股票中,每一法人认购数额起点为______ 万股,认购数额必须是_____ 万股的整数倍,最高不得超过______ 万股;每一自然人认购数额起点为________ 股,认购数额必须是______ 股的整数倍,最高不得超过________ 股.5. ____________________ 本公司此次募集的股份以人民币购买,红利以人民币或股票支付.即: 每年股利（红利）于次年月日前发放完毕.6. 本公司发行的股票不得退股,可以赠与,继承和抵押.根据国家有关法律,法令,经批准上市后,将委托本次承销售团办理转让,过户,清算和交割.（三）发行办法1. 本公司设立采用定向募集设立方式.本次股票发行对象为: 境内企事业法人,社会团体法人和本企业内部职工. 2. 市内法人单位认购须填写股票认购书,并经所在单位盖章生效,经办人携带本人身份证和单位营业执照影印件,到各承销成员单位办理认购登记手续,同时按所认购企事业法人股和社会团体法人股总股数一次交齐股金,各承销单位按实收股金金额为法人单位开具股金收据.3. 市外法人单位认购须填写收到的股票认购书,并加盖单位公章于年月日前将应交股金以加急电汇方式汇入相应承销成员账户,同时交认购书和汇款凭证传真或特快传送给相应承销单位.承销单位按实收金额开具股金收据, 特快传送给认购单位.4. 企事业法人,社团法人和自然人在取得正式股金收据后,成为正式股东享受股东权益.5. 法人股东凭单位介绍信和股金收据,个人股东凭身份证和股金收据于通知日期换取股权证.6. _______________________ 本次股票发行期于_____________ 年月____________________________ 日起至年___ 月___ 日止.（四）股票发售有关当事人（略）1.股票承销团:（略）2. 资产评估机构: ___ 市会计师事务所五,发起人简介（略）六,公司资料（一）公司名称: ____ 股份有限公司（二）经营范围:（略）七,资金投向本次股票发售所得收入额共_________ 万元.主要用于 ________ 吨苯胺工程,艾菲石油勘探,花岗岩石材,pvc 异型材, 三星级宾馆等. 八,盈利预测本公司预测,若无不可预见事件发生,其赢利及分配情况如下:九,本公司筹委会（略）十,备查文件（略）________ 股份有限公司筹委会年月地址: ___ 省____ 市路邮编:（略）电话:（略）传真:（略）电挂:（略）【篇二：湖南天舟招股说明书word 版本】天舟文化招股说明书（申报稿）本公司本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
篇一：小兵专题：ipo股份锁定期小结小专题：ipo股份锁定期小结博注：股份锁定期的问题很多人很多次做过总结，小兵自己认为这份资料可能在很多地方可以给大家更多的启发。
一、一般法律规定（一）公司法第142条1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
3、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
4、公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
（二）上交所规则5.1.51、发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。
3、老的规则还有“刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内不转让其持有的该部分新增股份”的规定，但是新的规则对此做了修订，但是根据证监会的意见，并不认同交易所的修改，还是要按照老的法规锁定三年。
（三）深交所规则5.1.61、发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
2、自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：（1）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；（2）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；（3）本所认定的其他情形。
二、几个模糊问题的探讨（一）股份转让的问题在刊登招股说明书之前十二个月内发生过股份转让，受让股份的新股东在上市后的锁定期是适用一年还是三年？a、江苏宏宝(002071)2006年9月8日刊登的招股说明书中股东承诺如下：“公司其他股东红塔创新、华尔润、恒德金属、衡允恭、王施涛均承诺自股份公司股票发行上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其所持有的股份公司股份，也不由股份公司回购其所持有的股份（不包括在此期间新增的股份）。
”而根据招股说明书披露：红塔创新系通过拍卖行竞买，于2005年12月8日从抚顺特殊钢（集团）有限责任公司取得江苏宏宝的8.4%股份，于2006年1月办理了工商变更登记手续。
根据江苏宏宝的招股说明书披露的信息，红塔创新系通过拍卖取得发行人原股东持有的股份，其取得股份的时间离发行人刊登招股说明书不到十二个月。
【本案例中，在刊登招股说明书之前十二个月内受让股份的新股东在上市后的锁定期适用一年。
】b、湘潭电化(002125)2007年3月9日刊登的招股说明书中股东北京长运兴安投资有限责任公司承诺如下：“自持有公司股份之日(2006年5月12日)起的三十六个月内,不转让其已持有的公司股份”。
北京长运兴安投资有限责任公司持有发行人股份的来源是：“2006年5月,长沙市兆鑫贸易有限公司、湖南光明贸易有限公司将其所持本公司股份各187.2万股转让给北京长运兴安投资有限责任公司,股权转让价格按电化科技2005年12月31日经审计后的每股净资产和每股红利确定为2.71元/股,股份转移及对价支付已履行完毕。
上述股权转让的工商变更登记手续于2006年5月12日办理完毕”。
【在本案例中受让方承诺的锁定期为三年。
本案例发生在江苏宏宝之后，因此既可能是股东自愿延长锁定期，也可能是监管层的新要求。
】此外，以上两案例均为新进入方从非控股股东处取得股权，如果从控股股东处取得部分股权，其锁定期如何尚无先例。
但据了解，交易所曾在今年3月一次培训中明确此种情况需要锁定三年。
（二）转增、送股如发行人在股票首次公开发行前十二个月内进行过转增、送红股，因转增、送股形成的股份，在上市后的锁定期是适用一年还是三年？a、新野纺织(002087)2006年11月20日刊登的招股说明书中股东承诺如下：“发行人其他股东（包括内部职工股东）承诺：本次公开发行前，其共持有发行人4429.2万股，其中通过2006年资本公积金转增和利润分配增加1476.4万股。
对于2006年资本公积金转增和利润分配前持有的股份（共计2952.8万股），按照《公司法》第142条规定，自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由发行人收购该部分股份；对于通过2006年资本公积金转增和利润分配增加的股份（共计1476.4万股），自2006年6月23日工商变更登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的该部分股份，也不由发行人收购该部分股份。
”【如发行人在股票首次公开发行前十二个月内进行过转增，视同增资扩股，转增形成的股份应当承诺锁定三年。
相同的案例还有恒宝股份(002104)、金智科技（002090）、莱宝高科。
】b、鲁阳股份(002088)2006年11月9日刊登的招股意向书中股东承诺如下：“本公司其他股东(合计持股25,174,298 股)承诺：其所持有的公司股份中，因2006 年以未分配利润向全体股东每10 股送10 股红股增加的股份(合计12,587,149 股)，自2006 年7 月20 日工商变更登记之日起三十六个月内不转让；其他股份(合计12,587,149 股)自股票上市之日起一年内不转让。
上述承诺和锁定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。
”【如发行人在股票首次公开发行前十二个月内进行过送股，视同增资扩股，应当承诺锁定三年。
相同的案例还有广博股份(002103)。
】（三）控股股东、实际控制人关联方东南网架(002135)：控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份，要锁定三年。
控股股东和实际控制人郭明明及其兄长郭林林承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份”。
类似的案例还有利欧股份(002131)、天邦股份(002124)。
（四）控股股东、实际控制人的一致性动人荣信股份(002123)：构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份要锁定三年。
控股股东左强、深港产学研及其一致行动人深圳延宁,实际控制人左强先生、崔京涛女士和厉伟先生均承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份,也不由本公司收购该部分股份”。
浔兴股份(002098)：根据招股说明书，股东浔兴集团持有发行人5,700万股，占总股本的57%，是发行人的控股股东，其实际控制人是以施能坑为代表的施氏家族；诚兴发展为发行人的第二大股东，持有发行人40%的股份，其实际控制人为王珍篆。
发行人认为：“浔兴集团和诚兴发展可能通过行使表决权和管理权来影响公司生产经营和重大决策，从而损害中、小股东的利益”，因此，浔兴集团和诚兴发展均承诺：“自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份”。
（五）同时为发行人高级管理人员的自然人股东三维通信(002115)：其持有的股份可能要锁定三年。
公司高级管理人员周寅、周美菲、王萍、金莉承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等)。
（六）对发行人业务有一定影响的股东，或作为战略投资者的股东虽然其成为股东的期限已超过首发前十二月，也可能要延长上市锁定期。
沃尔核材(002130)：“公司发行前全部15名股东承诺持有股份自上市之日起锁定36个月”。
［注：根据招股说明书对关联关系的说明，发起人之中,多名自然人股东与控股自然人形成直接或间接的亲属关系，或为发行人的高级管理人员。
］苏州固锝(002079)：公司股东苏州通博电子器材有限公司、香港润福贸易有限公司、香港宝德电子有限公司承诺:自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
［注：根据招股说明书，承诺锁定三年的股东与发行人有业务往来，对发行人的经营有一定影响。
］（七）高于法律规定的承诺中工国际(002051)：公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺，发行前的所有股东都自愿承诺锁定三年。
篇二：华泰证券股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要金方式收购苏州市金都饭店所持 5,800 万元股权；发行人吸收合并信泰证券，并注销其法人资格。
合并后发行人的业务范围、注册资本、董事会成员、高管人员等保持不变。
（2）信泰证券股东会批准情况 2008 年 11 月 18 日，信泰证券 2008 年第三次临时股东会审议并一致通过了《关于公司股权变更的议案》，批准华泰证券以定向发行股份方式购买常熟市雅兰饭店、常州投资、徐州国盛所持全部股权，并以现金方式收购苏州市金都饭店所持5,800 万元股权。
2009 年 5 月 26 日，信泰证券 2009 年第一次临时股东会一致同意：华泰证券吸收合并信泰证券，合并后解散信泰证券并注销其法人资格；授权公司管理层制订具体的合并方案，并办理与吸收合并有关的事宜。
（3）发行人本次增资扩股暨吸收合并信泰证券方案的主要内容根据发行人 2008 年 11 月 19 日第四次临时股东大会决议以及信泰证券 2009 年 5 月 26 日第一次临时股东会决议合法授权，发行人和信泰证券管理层制订了发行人增资扩股暨吸收合并信泰证券的方案，主要内容如下：●华泰证券吸收合并信泰证券，吸收合并完成后，华泰证券存续，信泰证券予以解散并注销。
合并后存续公司华泰证券的注册资本、股东及股权结构等发生相应变化，其经营范围、住所地、组织形式、董事会成员、高管人员和公司名称等均保持不变。
●吸收合并行为与华泰证券的增资扩股行为同步进行。
●经与相关当事方协商一致，华泰证券定向增发 9,398.4961 万股（每股面值为人民币 1.00 元）股份，按 1:1.33（即每 1 股华泰证券股份可换取 1.33 元信泰证券股权）的比例换取常州投资、徐州国盛、常熟投资所持全部信泰证券股权。
