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质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC--TG-3101：2001旅行社服务北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2011-04-18 实施日期：2011-04-18目录序号名称目录（1）前言（2）1 范围（3）2 引用文件（3）3 定义（3）4 产品范围、特点与专业代码（4）5 产品典型流程（5）6 关键质量活动（7）7 审核要点与审核方法（10）8 法规与技术标准/规范要求的检查方法（16）附录A旅行社企业适用的法律法规和强制性技术标准/规范目录清单（17）前言旅行社是指有营利目的的，从事旅游业务的企业。
其中的旅游业务是指为旅游者代办出境、入境和签证手续，招揽、接待旅游者旅游，为旅游者安排食宿等有偿服务的经营活动。
为保证本公司的审核员在审核旅行社企业时，能够准确把握专业特点，抓住主要过程的关键质量活动进行审核，使本公司的审核工作达到规定的水平，依据GB/T19001—2000标准，制订本专业的审核作业指导书。
本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。
本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制性技术要求/规范等，是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。
本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。
本专业审核作业指导书主要起草人：李军。
1 范围本审核作业指导书规定了按GB/T19001--2000标准，对旅行社企业认证审核的基本要求。
本专业审核作业指导书适用于所有国际、国内旅行社企业的质量管理体系认证审核。
2 引用文件a）GB/T15971——1995《导游服务质量》b）LB/T004——1997《旅行社国内旅游服务质量》c）《旅行社管理条例》国务院1996年10月15日发布d）ZJQC：《2000版审核通用检查清单》e）ZJQC：《ISO9001：2000版标准新要求的审核要点》3 定义3.1旅游产品/服务提供给旅游者消费的各种要素的组合(其表现形式主要为旅游线路).3.2外联销售(简称：外联)产品设计、市场开发、宣传招徕、洽谈合同以及制定接待计划等活动。
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质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC-TG-0307:2004矿泉水和软饮料的生产北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2004-10-29 实施日期：2004-10-29目录i范围2引用文件3定义4产品/服务范围、特点与专业代码5业务/服务流程6关键质量活动7审核要点与审核方法矿泉水和软饮料的制作专业审核作业指导书1. 产品范围本专业审核作业指导书适用于矿泉水和软饮料的制作专业质量管理体系认证审核。
2. 引用文件GB10789---1996 软饮料的分类GB4789食品卫生检验方法微生物学部分GB5009食品卫生检验方法理化部分GB7718 食品标签通用标准SB/T10203 果汁通用试验方法GB1917 液体二氧化碳标准GB7101 固体饮料卫生标准GB2760 食品添加剂使用卫生标准GB2759.2 碳酸饮料卫生标准GB16330 饮用天然矿泉水厂卫生规范GB14881 食品企业通用卫生规范3. 定义3．1 碳酸饮料（品）（汽水）类3．1．1 在一定条件下充入二氧化碳气的制品。
不包括由发酵法自身产生的二氧化碳气的饮料。
成品中二氧化碳气的含量（20°C 时体积倍数）不低于2。
0 倍。
3．1．2 种类3．1．2．1 果汁型原果汁含量不低于2。
5% 的碳酸饮料，如桔汁汽水、橙汁汽水、菠萝汁汽水或混合果汁汽水等。
3．1．2．2 果味型以果香型食用香精为主要赋香剂，原果汁含量低于2。
5%的碳酸饮料，如桔子汽水、柠檬汽水等。
3．1．2．3 可乐型含有焦糖色、可乐香精或类似可乐果和水果香型的辛香、果香混合香型的碳酸饮料。
无色可乐不含焦糖色。
3．2 植物蛋白饮料（品）类3．2．1 定义用蛋白质含量较高的植物的果实、种子或核果类、坚果类的果仁等为原料，经加工制成的制品。
成品中蛋白质含量不低于0.5%（m/V ）。
3．2．2 种类3．2．2．1 豆乳类饮料以大豆为主要原料，经磨碎、提浆、脱腥等工艺制得的浆液中加入水、糖液等调制而成的制品，如纯豆乳、调制豆乳、豆乳饮料。
中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月1页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表032检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月3页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日4页5中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月6页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表037检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月8页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日910页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月11页12中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月13页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表0314检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月15页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1617页中质协质量保证中心 QAC--TB10--03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1819页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月20页21中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月22页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日2324页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月2526页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月27页28中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月29页30中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月31页32中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月33页34中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月35页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月36页37中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月38页中质协质量保证中心QAC--TB10--表0339检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月40页页脚内容41。
目录目录 (1)1.目的及适用围 (2)2.参考标准 (2)3.标准要求理解和审核要点 (2)0.引言 (2)1.围 (3)1.1总则 (3)1.2应用 (3)2.0引用标准 (3)3.0术语和定义 (3)4.0质量管理体系 (4)4.1总要求 (4)4.2文件要求 (4)5.0管理职责 (5)5.1管理承诺 (5)5.2以顾客为中心 (6)5.3质量方针 (6)5.4策划 (7)5.5职责、权限和沟通 (8)5.6管理评审 (9)6.0资源管理 (9)6.1资源提供 (9)6.2人力资源 (10)6.3基础设施 (10)6.4工作环境 (11)7.0产品实现 (11)7.1产品实现策划 (11)7.2与顾客有的过程 (12)7.3设计和开发 (13)7.4采购 (16)7.5生产和服务的提供 (17)7.6监视和测量装置的控制 (19)8.0测量、分析和改进 (20)8.1总则 (20)8.2监视和测量 (21)8.3不合格品控制 (23)8.4数据分析 (23)8.5改进 (24)1 目的及适用围目的：为使审核员在审核工作中依照一定的工作文件执行审核任务，特编制此文审核指导性文件，此文依据GB/T19001-2000标准。
适用围：所有专业围适用。
2 参考标准：ISO 9000:2000 质量管理体系——基本原则和术语ISO 9004:2000 质量管理体系——业绩改进指南ISO 19011:2000 质量与环境审核指南ISO 10012测量控制系统3 标准要求理解和审核要点0. 引言ISO 9001:2000标准在保留ISO 9001:1994精华的基础上,做了进一步的系统性的完善和修改。
以下是比较明确的几个方面的变化：标准名称；标准的目的；标准的适用围；标准的编排结构；概念清晰的过程的方法模式的引进；以管理的系统方法为理论基础而建立的质量管理体系；全面系统地应用八项质量管理原则；依据概念体系理论给出的术语的使用；更适应于操作的质量管理体系的文件要求；与ISO9004：2000标准对应关系与其他管理体系的对应关系。
陶瓷制品的制造技术领域质量管理体系专业审核作业指导书版本号：2012版编制：沈华剑审核：批准：目录1、范围2、引用文件3、定义4、产品/服务范围、特点与专业代码5、业务/服务流程6、关键质量活动7、审核要点与审核方法8、法规与技术标准/规范要求的检查方法1 范围：本审核作业指导书规定了按GB/T19001--2000标准，对陶瓷制品制造专业审核的基本要求；本专业审核作业指导书适用于陶瓷制品制造专业审的质量管理体系认证审核。
2 引用文件：GB/T19001-2008：质量管理体系要求；GB/T19000-2008：质量管理体系基础和术语；GB/T19004-2004：质量管理审核指南。
3 定义：本文件所采用的术语与定义均采用GB/T19000-2008：质量管理体系基础和术语。
4 产品/服务范围与专业代码：4.1按产品的品种分为：一般耐火材料、一般陶瓷器具、釉料制备、粘土烧结砖、瓦4.2专业代码：15.02；15.03；15.04；15.05；15.06。
5 业务服务流程：一般耐火材料工艺流程图各种原材料→选料→破碎→筛分★→输送→分仓贮存→配料★→（包装为不定型耐火材料）加结合剂混料★→选用适宜的模具→压制成型★→干燥★→码窑→焙烧★→出窑→检选→检验→入库→出厂。
一般陶瓷器具的工艺流程图各种原材料→选料→破碎→磨料★→制浆→压泥饼→碾粉→成型★→干燥★→装窑→素烧★→素检→施釉（见釉料制备）★→装笼→釉烧★→成品检验→包装→入库→出厂。
釉料制备工艺流程图各种原材料→选料→称量配料★→混料→过筛→熔制★→水淬冷→熔块（加入少量其他釉用原料）→配料★→磨碎→制浆→过筛→贮浆池。
→可施釉用。
粘土烧结砖、瓦工艺流程图各种原材料→选料→破碎→搅拌→挤泥片→切坯→压制成型★→干燥→焙烧★→检验→入库→出厂。
6 关键质量活动：一般耐火材料关键质量活动：配料、压制成型、焙烧一般陶瓷器具关键质量活动：制浆釉料制备关键质量活动：混料、过筛粘土烧结砖关键质量活动、瓦工：挤泥片、压制成型、焙烧7 审核要点与审核方法:序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门审核要点和取证方法1 外包过程的识别4．1领导层或生产技术部门1查企业存在哪些外包过程；2通过沟通交流了解或通过对产品检验要求和产品实现过程与企业目前资源配置差异情况了解是否有外包过程；3陶瓷制品通常无外包过程。
质量管理体系专业审核作业指导书(doc 35页)部门： xxx时间： xxx整理范文，仅供参考，可下载自行编辑质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC--TG-3202:2001物业管理北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2001- 6 -16 实施日期：2001- 6 - 16目录目录（1）前言（2）1.范围（3）2.引用文件（3）3.服务特点（3）4.服务流程和关键质量活动（5）5.审核要点和方法（13）附录A. 相关的法律、法规（28）前言物业管理一般是指依照合同，对已竣工验收使用的各类房屋建筑和附属配套设备及场地以经营的方式进行管理，同时对房屋区域周围的环境、清洁卫生、安全保卫、公共绿化、道路养护统一实施专业的管理，并向住户提供多方面的综合性服务。
为保证本公司的审核员在审核时能够准确把握专业特点，使本公司的审核工作达到规定的水平，依据GB/T19001:2000标准，制订本专业的审核作业指导书。
本审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代本指导书的起草单位是北京中经科环质量认证有限公司，主要起草人是：何乃鸿、李朝东、何春明1范围本审核作业指导书规定了按GB/T19001-2000标准，对物业管理组织认证审核的基本要求。
本指导书的适用范围是32K，对应的专业小类为70.3按单价或合同进行的房地产服务（70.31，70.32）。
2引用文件GB/T 19001-2000 质量管理体系----基础和术语GB/T 19001-2000 质量管理体系----要求ZJJI 0901 专业审核作业指导书编写程序规则3服务特点3.1物业管理的作用物业管理是一项对社会非常重要的支持性工作，其成败直接影响着都市人的经济活动及生活质素，因为目前人类的住宿、饮食、娱乐和各项经济活动都是在不同类型的楼宇中进行。
因而物业管理工作有两重责任或目的，其宏观责任为：（1）楼宇物业这一项社会资产的价值，尽量减低楼宇的折旧率，减轻大自然和人为因素对楼宇的损害。
质量管理体系审核作业指导书1000字质量管理体系审核作业指导书一、前言为了确保企业的产品和服务质量，发挥质量管理体系的作用，所有具有规模的企业都需要建立符合国际标准的质量管理体系，统一指导企业的质量管理工作。
然而，仅仅建立质量管理体系是不够的，要通过审核来评估质量管理体系的有效性和可行性。
因此，本文将从审核的角度出发，探讨质量管理体系审核的相关问题。
二、审核的目的1. 评估企业是否建立了完善的质量管理体系，并保持其有效性。
2. 了解企业的组织结构、职能、质量方针和目标，并对其进行审核。
3. 评估质量管理体系能否满足利益相对人的期望和法律法规的要求。
4. 确定企业存在的问题，提出改进建议和措施，促进企业的发展和持续改进。
三、审核的方法1. 文件审核：审核人员通过阅读企业的质量手册、程序文件和操作文件等，了解企业的质量管理体系文件是否符合标准要求，是否能够有效地指导企业的工作。
2. 现场审核：审核人员通过实地观察和访谈等方式，了解企业的现场情况，评估质量管理体系的有效性和可行性。
3. 沟通：审核人员需要与企业质量管理体系的负责人、执行人员及员工进行面对面交流，以了解企业的质量管理体系是否得到了有效执行。
四、审核的程序1. 通知企业：审核人员需要在提前通知企业的情况下，安排好审核的时间和地点，并向企业提供审核计划和范围等文件。
2. 准备文件：审核人员需要对企业的质量管理体系文件进行认真地阅读和评估，以保证它们符合标准要求。
3. 现场审核：审核人员需要到企业的现场进行实地观察和访谈，以评估质量管理体系的有效性和可行性。
4. 汇报审核结果：审核人员需要向企业汇报审核结果，包括质量管理体系的优点和不足之处，并提供必要的改进建议和措施。
五、审核的准备工作1. 审核人员需要懂得质量管理体系相关的标准和要求，并了解企业的产品、服务以及质量目标和要求等。
2. 审核人员需要准备相关的工具和文件，如审核计划、审核报告等。
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质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC--TG-2701:2004水的生产与供给北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2004-03-19 实施日期：2004-03-19目录序号名称页码目录（1）前言（2）1 范围（3）2 引用文件（3）3 定义（3）4 水的生产与供给专业的质量管理体系审核要点（3）5 管理职责（4）6 资源管理（6）7 产品实现（7）8 测量、分析和改进（11）9 国家适用的法律法规及各种标准等（15）前言本指导书针对水的生产与供给专业的特点，规定了审核的内容和要点，为公司在对水的生产与供给专业实施质量管理体系符合性、有效性、充分性审核时提供参考。
通过审核，证实水的生产与供给组织可以稳定地提供给顾客符合国家适用的法律法规的要求的硬件产品（合格的水）、软件产品（对顾客的良好服务）。
同时验证水的生产与供给组织的质量管理体系通过持续改进和预防不合格达到顾客满意的能力。
本审核作业指导书主要针对行业的特点阐述审核的要点和可能的取证方法，是对本公司发布的《2000版审核通用检查清单》和《 ISO 9001:2000标准新要求的审核要点》的补充而不是替代。
本审核作业指导书中列出的相关的法规、标准和规程是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。
本审核作业指导书的起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。
本审核作业指导书的起草人：魏乐春1．范围本指导书适用范围：27 大类水的生产与供给。
2．引用标准GB/T19001：2000标准；国家适用的法律法规、标准等文件。
3．术语本指导书采用GB/T19001：2000标准中的术语。
4．水的生产与供给专业的质量管理体系审核要点4.1 总要求2000版ISO9001标准按照过程方法描述了质量管理体系的基本要求，无论结构还是内容都具有明显的过程方法的特征，因此审核水的生产与供给（文件审核和现场审核）时应关注：a)最高管理层对水的生产与供给管理的过程流程思路是否清晰；b)各过程之间的顺序和接口是否协调；c)综合判断各过程运作是否有效，过程控制方法是否得当；d)对于资源的配备是否合理适当，信息沟通是否准确及时；e)对过程的识别、条款的删减理由及对过程控制的影响；f)对具体业务活动过程管理的设计（尤其是重要过程）是否符合持续改进的思路；g)应结合文件审核和现场审核，对水的生产与供给的质量管理体系的策划和设计的适宜性进行验证；h)对总要求的符合性证据应从各过程的审核的证据中索取，并在此基础上进行综合性评价。
取证方法：查阅①质量手册、程序文件、作业指导书等体系文件；②与最高管理层交谈了解；③本行业的企业及主管部门的评价；④相关的记录；⑤现场观察，对质量是否适宜；⑥与相关人员面谈，正面、侧面了解，等等。
4.2 文件要求4.2.1 总则a)查质量方针和质量目标是否形成文件；b)按标准要求的六个方面的程序文件是否建立；c)水的生产与供给的整体过程的文件化体系是否适宜，现场运行是否协调有效，应关注其效果；取证方法：质量管理体系文件和现场审核的符合性证据。
4.2.2 质量手册a)质量手册的内容是否符合标准的要求，删减是否合理，覆盖面是否完整；b)质量手册的过程描述是否符合水的生产与供给组织的特点；c)与程序文件的接口或引用；d)对过程和过程关系的描述是否反映了实际；4.2.3 文件控制审核时应注意查实：a)是否制定文件化的程序，规定控制方法；b)各类文件清单（包括媒体）是否有遗漏、失控，受控文件内容是否明确；c)各类文件的管理职责是否明确；d)各类受控文件是否受控，包括：发布前评审；有授权人审批；文件修订是否重新批准后发放；文件更改的落实；文件修改前后的识别；重要现场有效文件的发放和无效文件的撤出；文件修改的原审批部门的审批、签署手续是否齐全；保留作废文件的标识是否清晰；外来文件的管理及新信息的跟踪，应有专人负责（专兼职都可），等等；e)观察质量手册的运行与现场记录等证据是否协调一致；取证方法：索取各类受控文件清单、质量记录清单，抽查各类文件记录的控制情况。
4.2.4 记录的控制a)是否制定文件化的程序；b)质量记录的标识是否清楚，检查是否方便，是否规定了保存期。
5. 管理职责5.1 管理承诺质量管理的八项原则和十二条基本原理都强调了最高管理者在质量管理体系中的作用，此条款规定了最高管理者开展活动的内容。
在审核时应注意查证：a)对建立和改进体系的承诺，有哪些业绩；b)如何理解“满足顾客要求和法律法规要求”的重要性，其他成员是如何理解的，采取了哪些措施向员工传达这一重要性；c)各相关岗位在各种活动中对顾客的承诺与最高管理层的承诺是否一致；取证方法：查阅文件，同最高管理层及各部门负责人谈话，查阅有关记录等等。
5.2 以顾客为关注焦点a)查最高管理层是如何确定广大顾客的需求和期望的，确定的方式、方法，是否有规定，是否按规定实施；b)是否将“确定”转化为要求，并形成文件；c)“要求”是否满足，证据是否充分、全面；d)全员对“以顾客为中心”的意识和效果。
取证方法：查阅市场调研文件，与顾客的沟通方式、满意程度测量、顾客投诉问题处理等方面的记录。
5.3 质量方针a)查质量方针是否形成文件，是否满足标准的要求；b)最高管理层是否认识到质量方针的重要性；c)质量方针与目标的关系是否明确；d)对质量方针持续适宜性是否定期评审；e)质量方针是否向员工传达并得到理解、执行。
取证方法：查阅文件，动员会议和培训记录，与最高管理层谈话，与员工抽查谈话等。
5.4 策划5.4.1 质量目标质量目标是质量方针的展开，是达到“顾客满意”的具体落实，也是评价质量管理体系有效性的重要指标。
因此，质量目标应不断改进，逐级分解；确保目标落实与实现。
审核时应注意：a)质量目标的内容是否与标准的要求相一致；b)质量目标的指标是否与质量方针的内容协调一致；c)在相关层次和职能上建立质量目标，并已被分解、落实，是否与总目标协调；d)是如何对目标完成情况进行评审，质量目标是否可以测量，测量方法是否明确；e)质量目标是否包括了持续改进的内容，包括满足顾客要求的内容。
取证方法：通过谈话和查阅记录证实质量目标的落实和效果。
5.4.2 质量管理体系策划a)查最高管理层是否对质量管理体系进行了策划，与八项基本原则是否一致，是否满足质量目标的要求，是否形成文件；b)质量管理体系更改时是否进行了策划并实施，保持完整性；c)质量目标的实现进度；d)质量策划是否体现了持续改进的要求；e)通过审核，判断体系策划的系统性和有效性。
取证方法：查阅质量手册，与最高管理者谈话，体系策划过程的记录及输出文件。
5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限查从管理层到员工的书面岗位职责，特别是重要岗位、特殊过程和关键过程的岗位的责任是否得到落实，职责和权限及相互关系是否清楚协调，岗位职责分配是否合理。
取证方法：抽查岗位职责文件以及相应的记录，现场抽查部门负责人、员工对职责、相互关系、协调方面的看法。
5.5.2 管理者代表a)管理者代表是否在最高管理层，文件是否明确了职责和权限；b)管理者代表的职责和权限采取什么样的措施来加以实现，效果如何。
取证方法：管理者代表的任命文件，职责文件，与管理者代表谈话。
5.5.3 内部沟通内部沟通是指组织内在各种质量信息方面建立纵向、横向的联系与传递，以达到有效性的目的。
可采用会议、电话、书面等方式，确保各项职责落实到位。
a)内部沟通渠道是否畅通，信息传递是否及时准确、有效；b)沟通形式是否有规定，是否全面；c)各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况。
取证方法：查阅有关质量策划文件，抽查沟通的记录，沟通的资源是否齐备。
5.6 管理评审管理评审的目的是评审质量管理体系的有效性、充分性和适宜性，通过定期的评审促使体系不断完善和持续改进。
管理评审应重点对质量方针、质量目标、顾客的意见投诉、内审的结果、企业的业绩、以及一些重大变化对企业体系的影响等方面进行评审，做到将“失误”防患于未然。
a)是否由最高管理者组织管理评审，评审时间间隔是否符合规定的要求；b)管理评审的输入、输出是否符合标准的要求，评审的内容是否有效、充分、适宜；c)评审报告是否传递，纠正和预防措施是否实施；d)查管理评审的问题是否采取了纠正措施，是否对有效性进行验证，不合格项是否关闭，是否举一反三。
取证方法：查阅管理评审计划、输入输出文件，评审记录，验证记录，现场观察验证效果、管理评审报告。
与最高管理者谈话，了解对重要性的认识。
6.资源管理6.1 资源的提供本条款重点是识别资源要求，并能及时提供资源。
应重点审核企业资源提供的策划、资源要求的识别以及有那些不足。
取证方法：通过对其它条款（6.2、6.3、6.4）审核的证据证实资源配置是否满足本条款要求。
6.2 人力资源a)查组织的主管部门能否提供判断人员能力符合岗位职责的判定准则和考核办法；b)如何根据需求配备各级管理人员和专业技术人员；c)查各岗位人员的资格证明，尤其是从事特殊工作的人员。
d)是否对人员胜任情况进行考评；e)培训安排是否满足质量方针和质量目标的需求，培训计划是否经批准后落实，并与人员考评相结合；f)培训记录是否完整。
取证方法：职责文件；人员资质情况；考评记录；培训计划、记录；人才引进文件；以现场观察、交流方式判断员工技术能力、质量意识。
6.3 基础设施对水的生产与供给管理需要一定的设施和设备。
应根据水的生产与供给的管理、质量目标、顾客、法规标准、改进等因素对设施设备需求进行识别、评价和确认，并对使用维护保养维修加以控制。
a)从设备设施台帐中了解配置是否达到满足要求的能力；b)现场查设备设施的维护保养、维修情况。
取证方法：质量策划文件的落实情况（现场取证），工作现场的设备设施运行情况和维修情况（现场查证与记录相结合）。
6.4 工作环境a)查对工作人员的工作环境是否做出要求和规定。
b)可与ISO14000标准的要求相结合。
取证方法：执行法律法规标准要求及工厂环境规定的落实情况（现场与记录结合）。
7.产品实现7.1 产品实现的策划本条款是根据水的生产与供给组织的工作流程和各过程进行具体的策划。
a)查对每项重要活动的策划是否有满足质量要求的规定，如编制质量计划，建立记录，对新开发的活动项目是否纳入7.3条款的要求；b)对策划的规定是否符合质量要求，规定文件是否经过评审和批准，是否符合文件控制的要求，没有形成文件的活动如何实施，是否明确了必要的资源；c)策划的文件是否与质量方针和质量目标相一致，是否能达到持续满足顾客的要求；d)是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则。
取证方法：各种策划性文件，包括各种质量计划和相关的质量记录。
7.2与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定组织应对顾客和法律法规的要求加以识别和确定。
