风险和应对措施一览表(市场管理部)

风险评估清单与控制措施表风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施风险评价：R = S×O×D，R≥40分以上，为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅高风险) 责任部门涉及部门S O D R=SOD 等级外部环境法律法规环境ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。

生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。

在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。

5 3 4 60 高1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。

2.各工序关键点进行监控。

3.定期做相关食品级抽查工程部采购部生管部品管部技术环境部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。

供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。

整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。

4 3 3 36 中采购部品管部市场竞争环境市场大环境不景气。

业务量下降，订单交期缩短，价格下压。

维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。

4 3 3 36 中市场部总经理文化社会环境中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。

孕期员工增加。

部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。

孕期员工的危险系数增加。

相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。

3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。

人力资源部生管部经济环境中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。

公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。

优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。

4 3 3 36 中市场部总经理政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，影响员工稳定。

市场风险防控一览表1. 市场风险概述市场风险是指由于市场环境的变化以及各种因素的影响，导致市场价格波动、资产价格下降以及投资回报率不确定的风险。

市场风险可能会对企业的盈利能力和财务状况产生重大影响，因此，进行风险防控至关重要。

2. 市场风险防控策略2.1 多元化投资多元化投资是一种有效的市场风险防控策略。

通过将投资分散到不同的资产类别、行业和地区，可以降低特定投资的风险暴露。

多元化投资能够平衡投资组合的风险和回报，从而有效应对市场波动。

2.2 建立风险管理体系建立健全的风险管理体系是市场风险防控的基础。

这包括明确风险管理的责任和流程，并建立风险评估、风险监测和风险控制的机制。

同时，要进行风险意识的培养，使全员参与风险管理工作。

2.3 持续监测市场变化市场风险具有不确定性和动态性，因此持续监测市场变化是必要的。

通过使用市场研究、分析工具和监控系统，及时获取市场信息，并进行风险评估和预警，以便及时调整投资策略和控制风险。

2.4 灵活调整投资组合市场风险的变化可能导致不同资产类别的回报率发生变化，因此需要灵活调整投资组合。

根据市场走势和预期，及时调整投资仓位和资产配置，以适应市场的变化并降低风险。

2.5 精确制定止损策略止损是投资中的一项重要策略，可以限制投资损失并控制风险。

通过制定明确的止损策略，并始终遵守止损原则，可以在市场出现不利情况时及时止损，避免进一步损失。

3. 结论市场风险防控是投资过程中的重要环节，对企业的经营和盈利能力具有重要影响。

通过采取多元化投资、建立风险管理体系、持续监测市场变化、灵活调整投资组合和精确制定止损策略等措施，可以有效应对市场风险，保护企业的利益并提高投资回报率。

以上是市场风险防控一览表的内容，希望对你有所帮助。

风险和机遇的应对措施控制程序（ISO9001：2015）1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、范围:适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。

3、职责：3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

风险和机遇评估分析表COP05 产品交付1.不能按时交付。

2. 交付的产品不符合客户的要求。

COP06 顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

MP01 MP02 MP03 经营计划管理内部审核持续改进过程1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

1、不合格识别不充分。

2、改善意识不到位。

3、人员不具备改善的能力。

204212咼风险咼风险一般风险30 高风险20 高风险1.生产计划管制。

2.生产过程的品质控制。

3.成品的品质检验。

岀货前的品质检验。

关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3.《不合格品控制程序》1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以8□报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。

2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。

相关文件：无4.相1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开岀的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》1.明确不合格的范围。

2.意识培训。

3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。

相关文件：1.《不合格及纠正措施控制程序》生产部供销部管理者代表总经理供销部各部门各部门2016.3.152016.3.152016.3.152016.3.152016.3.15有效有效有效有效有效。

业务活动管理部门岗位设置不相容岗位决策机构，由单位领导设置预算编制、预算编制与预预算业务班子，部门负责人组审批、执行监督、算审批；预算审成，履行预算管理职能绩效评价等岗批与预算执行；的决策机构。

位，明确各岗位预算执行与分管理工作机构，设在财职责权限析评价会部门，履行预算日常管理职能执行机构，各业务部门，执行审批下达的预算指定的归口管理部门设置收费、稽核、收款与会计核或财会部门（一般应为支出审批、审核、算；支出申请和收支业务财会部门）支付、核算和归内部审批；付款档、票据、印章审批和付款执管理等关键岗行；业务经办和位，明确各岗位会计核算等职责权限指定的归口管理部门设置债务申请、举债申请与审或财会部门（一般应为审批、经办、对批；债务业务经债务业务财会部门）账检查等岗位，办与会计核算；明确各岗位职责债务业务经办权限与债务对账检查决策机构，成立政府采设置政府采购预政府采购预算购领导小组，由单位领算编制、采购活的编制和审定，导、政府采购归口部动执行、采购活政府采购需求政府采购业门，财会部门和业务部动监督等岗位，制定与内部审务门负责人组成。

明确各岗位职责批，招标文件准实施机构，由采购归口权限备与复核，合同部门（成立专门的政府签订与验收，验采购部门或指定办公收与保管，付款室为归口部门），财会审批与付款执部门，相关业务部门组行，采购执行与成监督检查等监督机构，内部审计部门货币资金：设置会计、出纳、货币资金支付指定的归口管理部门稽核等资金管理的审批与执行；或财会部门（一般应为岗位，明确票据货币资金的保财会部门）和印章管理责任管和收支账目人，其中，出纳的会计核算；货不得兼任稽核、币资金的保管会计档案保管和和盘点清查；货收入、支出、费币资金的会计资产业务用、债权、债务记录和审计监账目的登记工督作，出纳岗位不得由临时人员担任。

实物资产：设置资产预算编设置专门的资产管理制、产权登记、部门或指定归口管理资产记录、日常部门管理、统计分析等岗位，明确各岗位职责权限对外投资：设置对外投资经对外投资的可指定的归口管理部门办、审核、管理行性研究与评或财会部门（一般应为等岗位，明确各估、对外投资决财会部门）岗位职责权限策与执行、对外投资处置审批与执行等成立专门的管理部门设置项目前期工项目建议和可或指定归口管理部门作管理、技术管行性研究与项建设项目业理、基本建设施目决策、概预算务工管理、监督管编制与审核、项理、财务管理和目实施与价款建设档案管理等支付、竣工决算岗位，明确各岗与竣工审计等位职责权限。

市场管理部风险点
一、风险点
1、在摊位丈量面积过程中可能出现虚报面积，不安实际面积缴纳费用：照顾、以权谋私、收受礼金的风险。

2、在划分摊位过程中不按正常顺序划分，加大摊位面积中受当事人诱惑，参加吃请，导致处事不公，不能严格依法办事的风险。

3、在购买商户的商品不给付费，占小便宜的风险。

4、在市场管理清场秩序中，发现问题不及时处理，任由商户、越界经营、乱摆、乱放、从中占商户小便宜的风险。

二、防范措施
对上述廉政风险点，要采取加强教育、合理用权、完善程序等多种综合措施，进行有效防范。

防范措施：一是认真落实党风廉政建设责任制，强化“一岗双责、齐抓共管”工作机制。

二是加强学习教育，提高人员素质。

三是完善制度，建立健全长效监管机制，加强监督管理。

四是加强队伍管理。

严格市场管理办法程序和工作纪律，不得在市场管理中利用职权向当事人索取好处。

市场管理岗位廉洁风险防范清单表摘要：一、市场管理岗位廉洁风险概述二、市场管理岗位廉洁风险防范措施1.完善内部管理制度2.加强廉洁教育培训3.建立廉洁监督机制4.加大惩治力度5.树立廉洁榜样6.强化法治意识三、总结与展望正文：市场管理岗位廉洁风险防范清单表一、市场管理岗位廉洁风险概述市场管理岗位在我国经济发展中具有重要地位，负责协调、管理和监督市场主体的经济活动。

然而，由于种种原因，市场管理岗位存在一定的廉洁风险。

为了更好地防范这些风险，保障市场管理工作的公正、公平和高效，我们制定了以下廉洁风险防范清单。

二、市场管理岗位廉洁风险防范措施1.完善内部管理制度市场管理岗位应当建立健全内部管理制度，包括岗位职责、工作流程、考核评价等，确保各个环节都有章可循。

此外，还需加强对制度的宣传和解读，提高员工对制度的认同感和执行力。

2.加强廉洁教育培训定期开展廉洁教育培训，提高市场管理人员的廉洁意识和自律能力。

通过案例分析、专题讲座等形式，使廉洁教育深入人心，形成自觉抵制腐败现象的氛围。

3.建立廉洁监督机制设立专门的监督机构或岗位，对市场管理岗位的工作进行全面监督。

同时，发挥群众监督作用，建立健全举报制度，鼓励员工积极举报违纪违法行为。

4.加大惩治力度对发现的腐败问题，要严肃查处，依法依规给予相应的处罚。

对于重大案件，要及时上报，加强与有关部门的协作，形成打击腐败的高压态势。

5.树立廉洁榜样选拔任用市场管理岗位干部时，注重廉洁素质和业务能力相结合，选拔廉洁奉公、敢于担当的干部。

通过树立廉洁榜样，带动整个队伍的风气好转。

6.强化法治意识加强法治教育，使市场管理人员充分认识到法治的重要性，自觉遵守国家法律法规，严守纪律红线。

同时，加大对法治的宣传力度，提高社会对市场管理岗位法治建设的关注度和支持度。

三、总结与展望市场管理岗位廉洁风险防范是一项长期、艰巨的任务。

只有紧紧抓住廉洁风险防范的关键环节，才能确保市场管理工作的顺利进行。

市场管理岗位廉洁风险防范清单表市场管理岗位廉洁风险防范清单表在当今社会，市场管理岗位的廉洁和风险防范至关重要。

为了更好地规范市场管理岗位的行为，我们需要建立起一套清晰的廉洁风险防范清单表，以指导市场管理岗位的员工履行职责，防范廉洁风险。

在本文中，我们将深入探讨市场管理岗位廉洁风险防范清单表的重要性、内容和实施方法。

1. 廉洁风险防范清单表的重要性市场管理岗位廉洁风险防范清单表的建立对于企业和员工来说都意义重大。

它可以帮助市场管理岗位的员工清楚地了解自己的职责和行为规范，防范廉洁风险，提高廉洁意识。

清单表的建立可以帮助企业建立起规范的管理体系，防范廉洁风险，维护企业的声誉和品牌形象。

清单表的建立可以促进市场管理岗位的规范化和专业化发展，提高员工的廉洁素养和风险防范能力。

2. 廉洁风险防范清单表的内容市场管理岗位廉洁风险防范清单表应包括以下内容：一是廉洁风险防范的基本原则和要求，如廉洁、自律、诚信、守法等；二是市场管理岗位的职责和权限，明确各项工作的责任人和操作流程；三是市场管理岗位廉洁风险防范的具体措施和方法，如建立健全的内部控制机制、加强信息披露和透明化；四是市场管理岗位廉洁风险防范的监督检查和责任追究制度，确保措施得到有效执行和落实。

3. 实施方法在实施市场管理岗位廉洁风险防范清单表时，企业可以采取以下方法：一是制定和颁布廉洁风险防范清单表的相关制度和规定，确保员工能够全面了解相关内容；二是开展培训和教育活动，提高员工的廉洁意识和风险防范能力；三是建立监督检查机制，定期对市场管理岗位的廉洁风险防范情况进行检查和评估；四是建立纪律处分和奖惩机制，对廉洁风险防范工作成效好坏进行奖惩。

从个人的角度来看，我认为建立市场管理岗位廉洁风险防范清单表是非常必要的。

市场管理岗位作为企业经营管理的重要一环，其廉洁和风险防范工作的重要性不言而喻。

通过建立清晰的廉洁风险防范清单表，可以有力地规范市场管理岗位的行为，防范各种廉洁风险，确保企业的经营秩序和市场秩序良好运转。

市场管理岗位廉洁风险防范清单表作为市场管理岗位的从业人员，面临着种种廉洁风险的挑战。

为了有效地防范和化解这些风险，制定并实施廉洁风险防范清单表至关重要。

廉洁风险防范清单表是指针对市场管理岗位可能遇到的廉洁风险问题进行梳理和预防的一份清单，它旨在规范市场管理岗位从业人员的行为，防范廉洁风险，保障职业道德和企业利益。

本文将从深度和广度两个方面进行全面评估，并根据主题内容撰写一篇有价值的文章。

深度探讨一、明确廉洁风险的内涵和特点针对市场管理岗位的廉洁风险，首先需要明确廉洁风险的内涵和特点。

廉洁风险是指在市场管理岗位工作中可能出现的贪污、受贿、挪用公款、滥用职权等违法违纪行为，其特点主要包括隐蔽性强、影响面广、后果严重等。

二、分析市场管理岗位廉洁风险的来源和原因需要分析市场管理岗位廉洁风险的来源和原因。

市场管理岗位廉洁风险的来源包括内部和外部两个方面，内部来源主要是指岗位从业人员的道德素质、职业操守等，外部来源主要是指市场环境、竞争压力等因素。

而市场管理岗位廉洁风险的原因则可能涉及利益诱惑、管理缺陷、道德沦丧等多个方面。

三、制定市场管理岗位廉洁风险防范清单表的必要性和重要性需要明确制定市场管理岗位廉洁风险防范清单表的必要性和重要性。

市场管理岗位廉洁风险防范清单表的制定可以规范从业人员的行为，约束人员的权力运行，加强内部控制，减少廉洁风险发生的概率，保障企业和从业人员的合法权益。

广度探讨一、市场管理岗位廉洁风险防范清单表内容市场管理岗位廉洁风险防范清单表内容主要包括廉洁风险清单、防范措施、责任追究等内容。

廉洁风险清单是列举市场管理岗位可能存在的廉洁风险问题，防范措施是针对这些廉洁风险问题提出的具体防范措施，责任追究是明确对违反清单规定的责任人进行追究的制度安排。

二、市场管理岗位廉洁风险防范清单表的执行和监督制定市场管理岗位廉洁风险防范清单表后，还需要建立相应的执行和监督机制。

执行和监督主要包括清单内容的宣传和培训、实施情况的跟踪和检查等方面，以确保清单得到有效执行和制度得到落实。

市场管理岗位廉洁风险防范清单表市场管理岗位的廉洁风险防范清单表随着经济的不断发展和市场的不断扩大，市场管理岗位的廉洁风险防范变得格外重要。

为了确保市场管理工作的透明、公正和廉洁，建立一份清单表能够帮助市场管理岗位的从业人员更好地识别和应对廉洁风险。

本文将从以下几个方面深入探讨市场管理岗位廉洁风险防范的清单表。

一、企业治理与合规风险1.建立有效的企业治理结构，包括明确分工和职责、清晰的权责边界、建立有效的内部控制机制等。

2.建立合规风险防范机制，包括制定并贯彻公司内部合规制度、确保业务操作符合法律法规、培训员工遵守合规要求等。

二、财务管理风险1.确保财务管理过程的透明和规范，包括合理开展财务核算、建立健全的财务内控制度、加强财务风险管理等。

2.加强财务信息披露，确保信息的准确、及时和真实，预防财务信息的虚假披露等风险。

三、采购与供应链管理风险1.建立完善的采购管理制度，包括制定公平竞争的采购制度、建立供应商绩效评估机制、加强对关键供应商的风险评估等。

2.加强对供应链的管理和监督，包括确保供应商符合合规要求、防止采购过程中的贪污和舞弊等。

四、市场营销与销售管理风险1.加强对市场行为的监管，包括营销活动的合规性、广告宣传的真实性和合法性等。

2.建立销售管理制度，包括销售流程、销售人员的绩效评估、客户投诉处理等，防止销售行为中的不正当竞争和违规操作。

五、人力资源管理风险1.建立公平、公正的用人机制，确保招聘、录用、晋升等人事决策的公正性和透明性。

2.制定健全的员工行为规范，包括对员工职业操守的要求、防范内部违规行为等。

六、反腐败和礼品接受风险1.制定反腐败制度和规范，加强员工反腐败教育培训，建立举报和监督机制。

2.明确禁止或限制礼品接受的规定，确保公正和廉洁。

七、数据安全与信息保护风险1.建立有效的数据安全管理制度，包括加强对数据的保密、防止数据泄露和滥用等。

2.加强对信息系统的防护和监控，确保信息系统的安全性和可靠性。