广东省碳排放权交易机制介绍

附件1广东省碳普惠制试点工作实施方案根据《广东省人民政府关于印发“十二五”控制温室气体排放工作实施方案的通知》（粤府〔2012〕96号）要求和我省碳排放权交易试点工作部署，为大力推进全社会低碳行动，探索鼓励绿色低碳生产生活方式的普惠性工作机制（以下简称碳普惠制），经省政府领导同意，决定在全省组织开展碳普惠制试点工作，并制定本方案。

一、充分认识开展碳普惠制试点工作的重要意义2013年底我省正式启动碳排放权交易市场，首批纳入碳排放管理和交易范围的控排企业200余家，占全社会碳排放量的60%左右。

经过一年多的实践，碳交易市场机制减排作用初步显现，大部分控排行业企业主要产品单位碳排放出现不同程度下降，为实现全省单位生产总值二氧化碳排放下降约束性目标作出了重要贡献。

但是，随着我省城镇化快速发展和城乡居民生活水平的不断提高，人均碳排放水平呈现快速增长态势，城市小微企业和社区居民的生活、消费领域逐步成为我省能源消耗和碳排放（包括直接和间接排放）增长的重要领域之一。

为此，国家发展改革委下发《关于开展低碳社区试点工作的通知》（发改气候〔2014〕489号），要求各地积极探索有效控制城乡社区碳排放水平的途径。

我省也亟需探索建立政府引导、社会自觉和市场运作的低碳- 1 -社会建设机制，合理控制人均碳排放水平的快速增长，确保实现国家下达我省的控制温室气体排放约束性目标。

碳普惠制是指为小微企业、社区家庭和个人的节能减碳行为进行具体量化和赋予一定价值，并建立起以商业激励、政策鼓励和核证减排量交易相结合的正向引导机制。

推广碳普惠制，有利于落实国家、省委和省政府应对气候变化及低碳发展工作的部署要求，调动全社会践行绿色低碳行为的积极性，树立低碳、节约、绿色、环保的消费观念和生活理念，扩大低碳产品生产和消费，拉动低碳经济和产业发展，加快形成政府引导、市场主导、全社会共同参与的低碳社会建设新格局。

二、指导思想和工作目标（一）指导思想。

广东省发展改革委关于印发广东省碳排放权配额首次分配及工作方案(试行)的通知文章属性•【制定机关】广东省发展和改革委员会•【公布日期】2013.11.25•【字号】粤发改资环函[2013]3537号•【施行日期】2013.11.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】发展规划正文广东省发展改革委关于印发广东省碳排放权配额首次分配及工作方案（试行）的通知（粤发改资环函〔2013〕3537号）各地级以上市人民政府，省政府各部门、各直属机构，各有关企业：经省人民政府同意，现将《广东省碳排放权配额首次分配及工作方案（试行）》印发给你们，请遵照实施。

广东省发展改革委2013年11月25日广东省碳排放权配额首次分配及工作方案（试行）为加快推进我省碳排放权交易试点工作，做好碳排放权配额（以下简称配额）首次分配，根据《广东省人民政府关于印发广东省碳排放权交易试点工作实施方案的通知》（粤府函〔2012〕264号）和《省开展国家低碳省试点工作联席会议纪要》（省政府工作会议纪要〔2013〕127号）要求，制定本方案。

一、工作基础和工作目标（一）工作基础今年以来，我省完成了首批电力、水泥、钢铁、石化四个行业重点企业历史碳排放信息盘查工作。

根据现场核查结果并征求省统计局、行业主管部门、市发展改革部门意见，确定了首批纳入碳排放权管理和交易的企业（即控排企业和新建项目企业）。

经征询国家发展改革委和有关专家、行业协会、企业代表意见，已制定碳排放权管理和交易的法规制度、配额分配方案和配套文件，并提交9月18日省低碳试点联席会议审议。

已完成碳排放信息报告核查、碳排放权配额注册登记与碳排放权交易系统建设前期工作。

（二）工作目标2013年11月底，确定并公布全省控排企业和新建项目企业名单，组织企业培训，公布首次配额分配方案。

12月10日前，完成首批免费配额发放。

12月中旬，完成首批有偿配额发放。

2013年底前，启动碳排放权配额在线交易。

广东省2023年度碳排放配额分配方案根据《广东省碳排放管理试行办法》要求，为做好我省2023年度碳排放管理和交易配额（以下简称“配额”）分配工作，制定本方案。

一、纳入碳排放管理和交易的企业2023年度纳入碳排放管理和交易范围的行业企业分别是水泥、钢铁、石化、造纸、民航、陶瓷（建筑、卫生）、交通（港口）和数据中心八个行业企业。

（一）控排企业本省行政区域内（深圳市除外，下同）水泥、钢铁、石化、造纸、民航、陶瓷（建筑、卫生）和交通（港口）等行业年排放1万吨二氧化碳（或年综合能源消费量5000吨标准煤）及以上的企业，数据中心行业年排放1万吨二氧化碳（或运行机架数达到IoOo标准机架）及以上的企业，共391家（附件1）。

本省行政区域内纺织和机场等行业年排放1万吨二氧化碳（或年综合能源消费量5000吨标准煤）及以上的企业，可自愿向省生态环境厅申请纳入碳排放管理和交易，经主管部门批准后按要求开展碳排放信息报告，经核查后符合要求的于下一年度作为控排企业管理。

完成至少3个连续年度配额清缴履约后，如需退出，可于当年度配额清缴履约工作完成后及下一年度配额分配方案印发前提出申请。

（二）新建项目企业本省行政区域内水泥、钢铁、石化、造纸和民航行业己列入国家和省相关规划，并于2022-2024年建成投产且预计年排放1万吨二氧化碳（或年综合能源消费量5000吨标准煤）及以上的新建（含扩建、改建，下同）项目企业，共26家（附件2）。

二、配额总量根据我省2023年控制温室气体排放总体目标，结合国家和我省的产业政策、行业规划和经济发展形势预测，确定2023年度配额总量为2.97亿吨，其中，控排企业配额2.83亿吨，储备配额0.14亿吨，储备配额包括新建项目企业有偿配额和市场调节配额。

三、配额分配方法2023年度企业配额分配主要采用基准线法、历史强度法和历史排放法。

（一）基准线法水泥行业的熟料生产和水泥粉磨，钢铁行业的炼焦、石灰烧制、球团、烧结、炼铁、炼钢工序，普通造纸和纸制品生产企业，全面服务航空企业，数据中心行业企业使用基准线法分配配额。

碳排放权交易和碳税的作用机制、比较与制度选择陈向阳摘要：生态环境治理要把握的两个关键点是“多元”和“极限”，在经济新常态下，建立市场化、多元化生态补偿机制尤其必要。

碳排放权交易和碳税都是政府通过对市场的干预来实现碳减排的有效手段，在推动碳减排上二者有着不同的作用机理，各有优劣并产生不同的碳减排效果。

结合二者的作用机制和比较优势，认为碳减排政策的多目标需要政策工具的组合，碳排放权交易不能服务于两个独立的目标，即提高市场效率和公平分配，但可将它与碳税融合运用、相互协调配合，二者的互补作用可更好地实现碳减排目标。

寻找优化二者契合度的作用机制是创新碳减排政策的一个重要方向，应考虑碳税与碳排放权交易之间的协调关系来进行碳税制度设计，以发挥两者在碳排放调控中的协同效应。

关键词：碳排放权交易；碳税；协同效应作者简介：陈向阳，经济学博士，广州大学经济与统计学院副教授。

中图分类号：F832.0；F812.0文献标识码：A文章编号：1671-8402（2022）01-0075-12环境污染问题是人类将生态环境的多元价值单一化为财产价值，并无限度地向自然界索取其财产价值而产生的，这是工业文明的弊端，也是生态治理要克服的弊病。

因而，生态环境治理要把握的两个关键点是“多元”和“极限”：多元是生态环境价值的多元，其价值存在于自然形成的生态环境的整体中；极限意味着环境资源对人类的需求是有边界和极限的。

生态环境价值的“多元”和环境供给的“极限”意味着生态治理必须尊重环境的整体性和价值多元性。

中国走过了一条政府主导的自上而下的生态文明建设之路，这种模式对控制环境资源的使用、破解邻避效应和避免“搭便车”现象具有优势。

从实践来看，环境利益与经济利益的失衡基金项目：广东省哲学社会科学规划一般项目“我国环境成本的区域特征及平衡机制研究”（GD17CLJ01）。

75以及环保部门与地方各级政府、经济主管部门环境规制权力上的失衡，仍然一定程度上存在着。

广东省碳排放权管理和交易办法（送审稿）文章属性•【公布机关】广东省政府法制办公室•【公布日期】2013.07.04•【分类】规章草案送审稿及其说明正文广东省碳排放权管理和交易办法（送审稿）第一章总则第一条【目的和依据】为大力推进生态文明建设，推进绿色循环低碳发展，实现控制温室气体排放目标，规范碳排放权管理和交易，根据国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》开展碳排放权交易试点工作的要求及有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条【适用范围】本办法适用于本省行政区域内的碳排放权管理活动和碳排放权交易行为。

本办法所称碳排放权，是指企业在生产经营过程中直接和间接排放二氧化碳的权益；直接排放是指燃料燃烧或生产过程产生的二氧化碳排放，间接排放是指使用的外购电力、热力导致的二氧化碳排放。

本办法所称碳排放权配额是政府分配给企业用于生产、经营的二氧化碳排放约束性指标，计量单位是“吨二氧化碳”，1吨二氧化碳的碳排放权配额相当于1吨二氧化碳的排放权益。

第三条【基本原则】碳排放权管理和交易要坚持政府引导和市场运作，遵循公平、公正、公开和诚信的原则。

第四条【管理职责】广东省发展和改革委员会是碳排放权管理和交易的主管部门（以下简称主管部门），负责相关工作的组织实施、综合协调和监督管理。

省直有关部门、地级以上市人民政府按照各自职责做好碳排放权管理和交易相关工作。

有关专业机构、社会组织按照有关要求承担具体工作任务。

第五条【碳排放控制和管理】实行碳排放控制和管理制度。

省政府对重点碳排放企业实施碳排放控制和管理，并授权主管部门实施。

纳入碳排放控制和管理的企业应当按照要求履行控制碳排放责任。

第二章碳排放权配额管理第六条【碳排放权配额管理制度】建立碳排放权配额管理制度。

主管部门向部分行业年碳排放量（或年能源消费量）达到规定标准的重点企业（以下简称控排企业）、部分行业年碳排放量（或年能源消费量）达到规定标准的新建固定资产投资项目企业（以下简称新建规模以上项目企业）分配碳排放权配额。

广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易规则第一章总则第一条为规范碳排放权交易行为，保障交易参与人合法权益，维护碳排放权交易秩序，保障碳排放权交易依法、有序进行，根据相关法律、法规及政策的规定，制定本规则。

第二条在广州碳排放权交易所（中心）（以下简称广碳所）从事的碳排放权交易，应遵守中华人民共和国和广东省的法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第三条本规则所称碳排放权是指在广东省碳排放权交易体系下，经广东省碳排放权管理和交易主管部门（以下简称交易主管部门）确认的可用于交易的碳排放权配额及交易主管部门批准的其他碳排放权交易品种。

第四条广碳所是广东省人民政府指定的广东省碳排放权交易场所。

第二章交易市场第一节交易场所第五条广碳所为碳排放权交易提供交易场所、相关设施等交易相关服务。

第六条交易场所及相关设施包含交易大厅、机房、信息发布系统、交易系统、结算交收系统等与交易相关的支撑体系。

第二节交易参与人及交易账户第七条交易参与人是指认可并遵守本规则及广碳所公布的相关交易、管理制度，在广碳所从事碳排放权交易的各方参与人。

主要包括：（一）纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）；（二）符合交易主管部门规定的投资机构、其他组织和个人。

第八条广碳所实行会员管理制度。

纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）直接成为广碳所自营会员，其他交易参与人参与交易活动，应当成为广碳所会员或由综合会员、经纪（代理）会员代理方可参与交易。

具体会员管理制度按广碳所制定的办法及细则执行。

第九条交易参与人享有下列权利：（一）参加广碳所举办的相关培训和交易责任人能力培训；（二）参与碳排放权交易及相关活动；（三）使用广碳所为交易参与人提供的有关设备、设施；（四）获得广碳所提供的市场行情信息和有关服务；（五）对广碳所工作进行监督，提出批评或建议；（六）按规定程序申请取得或注销会员资格；（七）依法享有的其他权利。

广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东省排污权有偿使用和交易试点管理办法（经省人民政府同意，广东省环境保护厅、广东省财政厅2014年3月13日以粤环〔2014〕21号发布自2014年4月13日起施行）第一章总则第一条为推进排污权有偿使用和交易工作，培育和规范排污权交易市场，根据广东省环境保护厅、广东省财政厅《关于在我省开展排污权有偿使用和交易试点工作的实施意见》（粤环〔2013〕3号），制定本办法。

第二条本办法所称的主要污染物，是指国家实施排放总量控制的二氧化硫、化学需氧量、氨氮和氮氧化物，试点期间选择二氧化硫和化学需氧量作为排污权有偿使用和交易试点因子，并适时将其他污染因子纳入试点范围。

本办法所称的排污权，是指排污单位按照排污许可证许可的污染物排放指标，向环境直接或者间接排放主要污染物的权利。

排污单位的排污权以排污许可证的形式确认，有效期与排污许可证有效期一致。

本办法所称的排污指标，是指排污单位通过政府分配或市场交易等途径获得的用于生产、经营的主要污染物排放约束性指标。

本办法所称的排污权有偿使用，是指排污单位依法取得排污指标，并按规定缴纳有偿使用费的行为。

本办法所称的排污权交易，是指交易主体对依法取得的排污指标进行交易的行为。

第三条二氧化硫排污权有偿使用和交易试点在全省范围内开展，由省环境保护主管部门负责组织实施。

化学需氧量有偿使用和交易试点在限定的流域或区域范围内开展，由试点市、县（区）环境保护主管部门负责组织实施。

第四条二氧化硫年排放量100吨以上的新建、改建、扩建项目和现有排污单位纳入全省排污权有偿使用和交易试点，允许排放二氧化硫的其他单位自愿纳入试点范围。

碳排放权交易机制的减排效果基于低碳技术创新的中介效应一、本文概述随着全球气候变化问题的日益严重，碳排放权交易机制作为一种重要的市场化减排手段，其在全球碳减排中的作用日益凸显。

本文旨在深入探讨碳排放权交易机制对减排效果的影响，并特别关注低碳技术创新在这一过程中的中介效应。

文章首先对碳排放权交易机制的基本原理和运作方式进行概述，接着分析低碳技术创新在推动碳减排过程中的关键作用，然后探讨碳排放权交易机制如何通过激励低碳技术创新来间接影响减排效果。

通过构建理论模型，本文进一步量化了低碳技术创新在碳排放权交易机制减排效果中的中介效应，为政策制定者提供决策参考。

文章总结了研究的主要结论，并指出了未来研究方向。

二、文献综述随着全球气候变化的日益严重，碳排放权交易机制作为一种有效的市场手段，被寄予厚望在减少温室气体排放、推动低碳技术创新方面发挥重要作用。

本部分将对国内外关于碳排放权交易机制减排效果及其与低碳技术创新关系的文献进行梳理和评价，以期为本研究提供理论基础和参考依据。

碳排放权交易机制通过设定排放上限和允许排放权交易，使得企业能够在市场上买卖排放权，从而达到减排的目的。

国内外学者对碳排放权交易机制的减排效果进行了广泛研究。

一方面，有研究表明，碳排放权交易机制能够有效降低企业的排放成本，提高减排效率，进而实现减排目标（Smith et al., 2006; 王志轩等，2013）。

另一方面，也有研究指出，由于市场失灵、政策执行不力等原因，碳排放权交易机制在减排效果上可能存在一定的局限性（Barde, 2008; 李春根等，2014）。

低碳技术创新是实现减排目标的重要手段之一。

通过研发和应用低碳技术，企业可以降低生产过程中的能耗和排放，提高能源利用效率，从而实现减排。

国内外学者对低碳技术创新在减排中的作用进行了深入研究。

研究表明，低碳技术创新不仅能够直接减少碳排放，还可以通过提高能源利用效率、优化产业结构等途径间接促进减排（刘小川等，2011; 林伯强等，2015）。