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公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。
公司治理自查报告和整改计划一、自查报告公司治理是企业运作的基础和保障，对于企业的可持续发展和长远利益具有重要意义。
本次自查报告旨在全面了解我们公司目前的治理状况，准确发现存在的问题，为进一步完善公司治理提供参考和建议。
1.公司治理结构在公司治理结构方面，我们公司设立了独立董事并组成了监事会，同时设立了审计委员会和薪酬与考核委员会。
董事会的成员独立性得到了维护，能够独立发表意见。
监事会通过加强对公司各项业务的监督，完善了公司内部控制体系。
审计委员会制定了相应的审计计划并保证了财务报告的准确性和真实性。
薪酬与考核委员会按照公司的战略目标制定相应的薪酬政策，提高了员工激励和考核的公正性。
2.公司信息披露公司信息披露是公司治理的重要环节，我们公司关注信息披露的透明度和准确性。
我们公司建立了完善的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时披露，保护广大投资者的合法权益。
同时，我们也积极与各个利益相关方沟通，提高对外披露信息的质量和广度。
3.内部控制体系建设内部控制是公司治理的基础，我们公司重视内部控制体系建设，通过建立风险管理部门，建立完善的风险管控体系，加强了对公司经营风险的控制。
同时，我们还进行了内部审计，及时发现和解决存在的问题，保证公司运作的有效性和合规性。
二、整改计划在本次自查中，我们也发现了一些不足之处，需要进行整改，以下是我们公司的整改计划：1.完善公司治理结构在公司治理结构方面，我们将进一步完善董事会的独立性，保证董事能够独立发表意见，提高决策的权威性。
同时，我们将加强监事会的监督职责，确保公司运作的透明性和合规性。
2.提升信息披露质量为了提升信息披露质量，我们将建立更加详尽和准确的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时向社会披露，保护投资者合法权益。
我们还将加强与利益相关方的沟通与合作，增加外部信息披露的广度和深度。
3.加强内部控制体系为了加强内部控制体系建设，我们将持续强化风险管理部门的职责，加大风险管控力度，确保公司经营风险的有效控制。
自查报告公司治理情况分析自查报告是公司治理的重要一环，它通过对公司治理情况的全面梳理和分析，评估公司治理的优劣，并提出改进措施，为公司的可持续发展提供保障。
本文将对我公司的治理情况进行分析，以期为未来的发展指明方向。
一、公司治理结构分析在公司治理结构方面，我公司采用了董事会领导下的高级管理团队模式。
董事会由详细规定的董事职责和权责构成，确保董事履行其职责的能力和责任。
高级管理团队由专业的部门领导组成，能够有效地执行决策和监督。
二、内部控制情况分析内部控制对公司的运营和资产保护起着重要的作用。
我公司建立了一套健全的内部控制制度，并按照国家法律和相关规定进行有效执行。
公司内部监督机制明确，有效地防止了潜在的风险和违规行为。
三、信息披露情况分析信息披露是公司治理的重要环节之一，也是保护投资者权益的关键。
我公司积极履行信息披露义务，及时发布关键信息，保证投资者获得准确、完整和及时的信息。
信息披露渠道多样化，包括定期报告、公告、年度报告等，以确保投资者可以充分了解公司的运营情况。
四、股东权益保护情况分析股东权益的保护是公司治理的核心目标之一。
我公司积极采取措施，保护股东的合法权益，包括公正地进行利润分配、平等对待各类股东等。
同时，公司还建立了完善的股东投诉和维权机制，及时回应和处理股东的关切和问题。
五、社会责任履行情况分析作为一家社会主义企业，我公司注重社会责任的履行。
公司高度重视环境保护、员工权益保障等社会责任，制定了相应的政策和措施，并通过公开透明的方式进行报告和评估，履行企业的社会责任。
六、改进建议根据以上分析，我公司在公司治理方面表现出良好的态势。
但仍存在一些问题，需要进一步改进。
首先，应进一步完善股东权益保护机制，确保股东合法权益的平等保护。
其次，信息披露的透明度和及时性还有提升的空间，应加大信息披露的力度，并通过多种渠道向投资者提供更多的信息。
最后，加强员工的培训和管理，提高员工的认同感和团队凝聚力。
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
一、前言为了进一步规范公司治理，提高公司管理水平，增强企业核心竞争力，根据我国相关法律法规及公司治理要求，我公司在2021年开展了公司治理自查工作。
现将自查情况总结如下：二、自查范围及内容1. 自查范围：本次自查涵盖了公司治理的各个方面，包括公司章程、股东会、董事会、监事会、高级管理人员、内部控制、信息披露等。
2. 自查内容：（1）公司章程：检查公司章程是否符合法律法规及公司治理要求，是否存在违反法律法规及公司治理原则的条款。
（2）股东会、董事会、监事会：检查股东会、董事会、监事会的召开、表决程序是否符合法律法规及公司治理要求，是否存在违规行为。
（3）高级管理人员：检查高级管理人员任职资格、履职情况、薪酬制度是否符合法律法规及公司治理要求。
（4）内部控制：检查公司内部控制制度是否健全，执行情况是否良好，是否存在重大缺陷。
（5）信息披露：检查公司信息披露是否及时、准确、完整，是否存在违规行为。
三、自查发现的问题及整改措施1. 问题：（1）公司章程中部分条款与现行法律法规不符，需进行修改。
（2）董事会会议记录不够详细，部分决议事项未及时披露。
（3）内部控制制度中部分流程存在漏洞，需完善。
（4）部分高级管理人员薪酬与公司业绩挂钩程度不足。
2. 整改措施：（1）根据现行法律法规及公司治理要求，修改公司章程，确保其符合法律法规及公司治理原则。
（2）规范董事会会议记录，确保会议记录详实，决议事项及时披露。
（3）完善内部控制制度，填补流程漏洞，提高内部控制水平。
（4）优化高级管理人员薪酬制度，使其与公司业绩挂钩，激发员工积极性。
四、自查工作总结通过本次公司治理自查，我们发现了公司在治理方面存在的问题，并制定了相应的整改措施。
在今后的工作中，我们将继续加强公司治理，完善各项制度，提高公司管理水平，为公司的可持续发展奠定坚实基础。
具体措施如下：1. 加强公司治理培训，提高员工对公司治理的认识。
2. 定期开展公司治理自查，及时发现和解决问题。
股份有限公司关于公司治理的自查报告及整改计划根据中国证券监督管理委员会证监公司字〔200*〕*号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及云南监管局《关于转发中国证监会<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>的通知》的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了专项工作小组，并对自查、整改工作时间作出安排。
公司治理专项工作小组成立后，及时组织公司董、监事、高级管理人员及其他相关人员学习中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》文件精神，并对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》等相关法律法规及文件进行认真学习，对照公司内部治理制度严格自查，具体自查情况及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步健全完善公司内部管理制度;2、设立投资者关系管理部门，加强投资者关系管理工作；3、促进董事会四个专门委员会作用的进一步发挥；4、尚需结合公司实际，建立股权激励长效机制。
二、公司治理概况1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规定完善公司法人治理、规范公司运作。
2、公司《章程》、公司“三会”议事规则按照《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则》进行修改并严格执行；公司董事、监事、独立董事在日常工作中勤勉尽责；公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开、独立运行，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干预公司的决策和经营活动；公司与关联方之间的关联交易严格按照相关规定进行决策和履行信息披露程序，公司与关联方之间不存在非经营性资产占用，也未对关联方进行过担保。
公司治理专项的自查报告一、引言自治理是公司经营的重要方面，具有促进企业长期发展和提高企业价值的作用。
本报告是对公司治理情况进行自查的结果总结，旨在发现问题、完善制度、提升公司治理水平。
二、现状分析1.公司治理机构：公司已建立完善的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
各治理机构之间形成有效的制衡关系，包括独立董事制度等。
2.治理制度建设：公司已建立一系列治理制度，包括公司章程、股东权益保护制度、内部控制制度等。
这些制度为公司经营提供了规范和保障。
3.公司信息披露：公司及时、准确地披露了企业信息，包括财务报告、内幕信息等。
相关信息披露制度严格执行，通过境外交易所实现境外投资者的信息获取。
4.股东权益保护：公司高度重视股东权益保护，加强与各类股东的沟通，依法保障股东知情权、表决权等权益。
5.内控管理：公司建立了健全的内部控制制度，有效管理风险，确保公司正常运营。
6.高级管理层履职情况：高级管理层具备专业知识、领导力和经验，有能力推动公司发展，并能够有效处理公司的日常事务。
三、存在的问题1.董事会独立性不足：公司在董事会中缺乏独立非执行董事的比例较高，制衡作用有待加强。
2.治理制度落地不完备：公司制定的治理制度尚未在全体员工中得到有效宣传和贯彻执行，需要加强落实。
3.信息披露内容需完善：公司信息披露缺乏详尽的业务数据，企业经营状况和发展战略等内容披露不够充分。
4.股东参与决策渠道不畅通：公司股东参与决策的渠道有限，股东大会制度建设亟待改进。
5.内控管理体系建设不完善：公司的内部控制制度尚未与实际运营紧密结合，风险管控能力有待提升。
四、改进措施1.增加独立非执行董事的比例：加强独立董事的引入和参与，增强董事会的独立性和决策的公正性。
2.加强治理制度的宣传和执行：加大对员工的培训力度，使其了解和遵守治理制度，提高公司治理体系的有效性。
3.完善信息披露内容：进一步提高信息披露的及时性和准确性，向投资者提供更详尽的企业信息，提高信息透明度。
《公司治理自查报告》公司治理自查报告一、公司治理制度建设1.公司治理结构公司治理结构包括董事会、监事会和高级管理层，确保公司各项事务有序进行。
董事会应具备有效的监督和决策能力，成员的职责和权力应明确，并符合资格要求。
监事会应监督公司的运作，保护股东利益，足够独立，能够独立开展监督工作。
管理层应聘用具备专业知识和经验的人员。
2.公司治理文件公司应建立完善的公司章程、内部治理规定和制度，确保公司治理的透明性和规范性。
公司章程应明确公司的组织结构、经营范围、决策机制等相关内容。
内部治理规定和制度应规定各级权力、职责和义务，确保公司各职能部门的合作与协调。
3.决策机制公司应建立健全的决策机制，确保决策的科学性和合理性。
高层决策应根据公司整体发展战略和利益最大化原则进行，中层决策应权责明确，基层决策应根据实际情况进行。
二、公司治理流程1.公司治理会议公司应定期召开董事会和监事会会议，确保公司治理的开放性和公正性。
会议应依法有效召开，与会人员应具备相应的职权和决策能力，会议纪要应准确记录并保存。
会议应对公司的经营状况、财务状况和风险管理等进行综合评估和决策。
2.内部控制流程公司应建立健全的内部控制制度，确保公司的财务报告真实、准确、完整。
内部控制流程应包括风险评估、内部控制措施、内部审计和风险管理等环节。
公司应定期进行内部审核和风险评估，及时发现并解决潜在风险问题。
3.外部监管流程公司应遵守相关法律法规和规章制度，及时履行信息披露义务，接受监管机构的监督与检查。
公司应建立有效的沟通和协作机制，与监管机构保持良好的合作关系，及时回应监管机构的要求和意见。
三、公司治理的透明度和责任1.公司信息披露公司应及时、准确地披露经营情况、财务状况、风险管理和决策信息等。
公司应建立健全的信息披露制度，通过适当的渠道向社会公众、股东和投资者公开披露重要信息。
2.财务报告透明度公司的财务报告应真实、准确、全面地反映公司的经营状况和财务状况。
公司治理自查报告公司治理自查报告一、前言本公司始终注重公司治理的建设和完善，坚持依法规范运营，加强内部控制，规范各项经营活动。
为了进一步加强公司治理，确保公司能够持续健康发展，特进行一次全面自查。
本报告将从公司治理结构、内部控制、合规经营、信息披露和社会责任等方面进行回顾、总结和分析，并提出改进的建议。
二、公司治理结构公司治理结构是公司运营和发展的基础，对于保障股东权益、提高公司效率、规范公司行为具有重要意义。
本公司的治理结构主要包括股东大会、董事会和监事会。
自查结果显示，公司治理结构符合法律法规要求，各项职责明确，董事会与监事会的独立性得到保证，董事和高级管理层在决策过程中能够充分考虑公司整体利益。
然而，在公司治理结构方面，我们也发现了一些问题。
首先，董事会成员的独立性仍需加强，一些董事同时兼任其他公司的董事或高级管理人员，可能存在利益冲突的情况。
其次，监事会的独立监督作用还需进一步加强，监事会成员应更加积极主动地参与公司的监督工作，提出合理建议，确保公司运营的透明度和合规性。
基于上述问题，本公司将进一步优化公司治理结构，加强董事会成员的独立性，增加监事会成员的积极性，使公司治理结构更加科学合理。
三、内部控制内部控制是公司实现良好治理的基础，是公司保持良性运营的重要保证。
本公司高度重视内部控制建设，并通过自查发现了一些存在的问题。
首先，公司内部控制制度和规范有待进一步完善和落实，部分员工对内部控制制度的了解不深入，执行情况不够严格。
其次，公司的风险管理和内部审计存在盲点，应加强对重要风险的识别和评估，并完善内部审计机制，确保公司所有风险都得到有效控制。
为了强化内部控制，本公司将制定具体的内部控制制度和规范，并确保员工对制度的充分知晓和理解。
同时，将加强对重要风险的监测和评估，完善内部审计机制，确保公司内部控制的有效性和合规性。
四、合规经营合规经营是公司治理的核心要求，也是公司可持续发展的保障。
关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。
为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。
二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。
为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。
3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。
为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。
4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。
为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。
三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。
2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。
3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。
四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。
证券简称：中通客车 证券代码：000957 公告编号：2007-014中通客车控股股份有限公司公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东证监局《关于加强上市公司治理专项活动若干问题的通知》等有关文件的要求，我公司认真进行了研究部署，根据上述通知的要求，逐项进行了对照检查，自查与整改情况如下：一、特别提示经公司全面自查后，以下问题需要改进和提高：1、公司尚未设立内部审计机构，需加强内部审计的监督作用；2、内部控制制度、公司章程需要结合公司实际情况进行修订、完善，并加大执行力度；3、董事会下设专门委员会的作用有待加强；4、监事会监督职责有待加强；5、需要加强对公司董事、监事、高管人员相关证券法律、法规的培训；6、信息披露质量有待进一步提高。
二、公司治理概况公司成立于1994年4月。
1999年9月，经中国证券监督管理委员会批准，公司向社会发行人民币普通股4,500万股，发行后公司总股本变更为132,502,750股。
在经历了送股、股权转让、内部职工股上市及股权分置改革后，目前公司总股本为23,850.49万股，其中，有限售条件的股份为6,034.54万股，占总股本的25.31%；无限售条件的股份为17,812.86万股，占总股本的74.69%。
本公司的主要主营业务范围为：客车、汽车底盘、挂车及专用配件的开发、制造、销售。
近几年，公司建立健全了法人治理结构，按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会会议，并按有关规定和各自权限决议事项。
1、关于股东与股东大会：我公司历次股东大会的召集和召开程序、提案程序、通知时间、授权委托等均符合相关规定。
能够严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，对各项提案进行表决，表决结果记录在案，专门保管。
决议事项及时对公众披露。
2、关于董事与董事会：公司董事会由七名董事组成，包括董事长一名，副董事长一名。
其中内部董事三名，外部董事两名，独立董事两名。
各董事均由董事会或持股5%以上的股东单位推荐，股东大会审议通过后聘任。
公司董事会能够严格按照《公司法》的有关规定召开会议，决议事项。
董事会会议记录完整，专门保管。
董事会决议及时按照有关规定向公众披露。
董事会下设专门委员会的作用有待加强3、关于监事与监事会：监事会有三名监事组成，其中职工监事一名，股东监事两名，监事的产生程序符合有关规定；监事会的召开符合法定程序。
监事会监督职责有待加强。
4、关于公司经理层：公司经理层人员六名，均由董事会选聘，符合法定程序。
任职人员相对稳定。
经理层人员分工明确并定有目标责任制，根据任期内目标完成情况兑现奖惩。
经理层人员能够搞好公司的日常生产经营，使企业经营得到了持续发展。
5、关于控股股东与上市公司的关系：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面均做到了明确分开，具有独立完整的业务和面向市场自主经营的能力。
6、公司制度建设方面，公司不断修订、完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理办法》和《信息披露管理制度》等各项规章制度。
但部分内部控制制度、公司章程需要结合公司实际情况进行修订、完善，并加大执行力度。
6、关于信息披露与透明度：公司制定有《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、完整地披露有关信息，但公司信息披露质量有待进一步提高。
三、公司治理存在的问题及原因（一）公司尚未设立内部审计机构，内部审计监督作用有待加强内部审计部门是保证各项财务工作更合规、合法，并对财务帐目处理实施有效监督的重要部门。
截至目前，我公司尚未设立内部审计机构，未对公司相关经济事项和下属公司负责人离任进行审计，内部审计监督作用有待加强。
（二）内部控制制度、公司章程需要结合公司实际情况进行修订、完善，并加大执行力度2006年以来，证监会和深圳证券交易所相继发布了《上市公司章程指引》和《上市公司内部控制指引》等有关文件。
公司需要结合实际情况对公司章程进一步修订，同时完善公司内部控制制度，建立资金使用管理制度、对分公司和控股子公司的管理控制制度、对外投资内部控制制度，并加大内部控制制度的执行力度。
（三）董事会下设专门委员会的作用有待加强董事会设有战略委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计委员会，公司董事会虽制定了工作实施细则，但在工作运行中各专业委员会作用发挥不够，存在应先经各专业委员会审议的事项直接提交董事会决策的情况，董事会各专业委员会的作用有待加强。
（四）监事会监督功能有待加强近几年监事会对董事会及经理层提出的改进建议较少。
公司以前年度曾出现过大股东及其他关联方占用上市公司资金情况，这说明监事会工作还存在薄弱环节，应进一步强化监督功能。
（五）需要加强对公司董事、监事、高管人员相关证券法律、法规的培训公司曾经出现过大股东及其附属企业占用上市公司资金的情况，说明公司董事、监事、高管人员的对政策法规的认识尚比较淡薄，公司高管人员需加强学习有关证券法律、法规和公司各项内部控制制度，做到勤勉尽责，忠实履行义务，切实维护好公司及全体股东的利益。
（六）信息披露质量有待进一步提高因工作人员失误等原因，公司个别信息披露存在“打补丁”现象，信息披露质量有待进一步提高。
如：公司于2007 年4月16日公告的“召开2006 年度股东大会通知”中：股东大会审议事项的第五项“关于聘任公司2007年度审计机构的议案”错写为“关于聘任公司2006年度审计机构的议案”。
四、整改措施、时间及责任人根据上述情况，公司制定以下整改计划：（一）关于公司尚未设立内部审计机构、内部审计监督作用有待加强问题整改措施：公司设立专门审计机构，对公司的内部稽核工作进行统一管理，定期审查财务状况，并对下属公司的负责人进行离任审计，逐步建立完善的内部稽核、风险防范体制。
整改时间：2007年8月31日前设立审计机构并制定工作细则整改责任人：公司总经理（二）关于修订公司章程、完善内部控制制度并加大执行力度问题整改措施：根据证监会发布的《上市公司章程指引》并结合公司实际情况，进一步修订公司章程；根据深圳证券交易所的《上市公司内部控制指引》，进一步完善公司内部控制制度，建立资金使用管理制度、对分公司和控股子公司的管理控制制度、对外投资内部控制制度，同时，定期组织公司董事、监事、高管人员认真学习有关证券法律、法规和公司各项内部控制制度，加大公司内部控制制度的执行力度。
整改时间：2007年10月30日前修订《公司章程》并经股东大会审议通过，2007年8月31日前完善内部控制制度，建立资金使用管理制度、对分公司和控股子公司的管理控制制度、对外投资内部控制制度。
整改责任人：公司董事会秘书（三）关于加强董事会下设专门委员会作用问题整改措施：公司将为董事会专门委员会和独立董事切实履行职责创造条件，使专门委员会对公司重大事项能够做出完整分析，相关事项先经各专业委员会审议后再提交董事会决策，确保各专业委员会为董事会民主决策、科学决策提供重要支持。
整改时间：2007年8月31日前，各专门委员会召开一次会议，规划下一步的运作方案，严格按各委员会的工作实施细则执行。
整改责任人：董事长（四）关于加强监事会监督功能问题整改措施：组织监事会全体成员认真强学习有关证券法律、法规、公司内部各项控制制度和《公司章程》中规定的监事职责，定期对公司财务状况和董事、高管人员的履职情况进行检查，积极与公司独立董事进行沟通，切实维护上市公司和社会公众股东利益。
整改时间：2007年8月31日组织监事会全体成员认真强学习有关证券法律、法规、公司内部各项控制制度和《公司章程》，明确监事职责，整改责任人：监事会主席（五）关于加强对公司董事、监事、高管人员相关证券法律、法规的培训问题根据中国证监会和山东监管局的培训要求，督促、委派公司董事、监事按时参加有关证券法律、法规和公司规范运作的培训。
同时，公司定期组织全体董事、监事、高管人员统一学习有关证券法律法规、有关文件和公司的内部控制制度，增强他们的法律意识、责任意识和规范运作意识。
整改时间：2007年8月31日前，由公司证券部组织全体董事、监事、高管人员统一学习有关证券法律法规、有关文件和公司的内部控制制度，日后每半年组织学习一次。
整改责任人：董事会秘书（六）关于进一步提高信息披露质量问题整改措施：组织公司证券部人员认真学习公司新修订的《公司信息披露管理制度》，加强工作责任意识，强化工作流程复核程序，进一步提高公司信息披露质量。
整改时间：2007年2007年7月31日前，组织公司证券部人员认真学习公司新修订的《公司信息披露管理制度》，并将学习定期化，每半年学习一次。
五、公司治理特色公司无显著的治理特色六、其他需要说明的事项公司、证券监管部门及深圳证券交易所设立了治理专项活动互动平台，听取投资者和社会公众对本公司治理专项活动的意见和建议。
公司联系人：于春印、赵磊联系电话：0635—8322765联系传真：0635—8328905电子邮箱：zhongtong0957@联系地址：山东省聊城市建设东路10号邮政编码：252000中国证监会上市公司监管部：邮箱地址：gszl@山东证监局：邮箱地址：liuzp@深圳证券交易所网址：/main/disclosure/bulliten/gszlwjcy/附件：中通客车控股股份有限公司治理自查情况说明中通客车控股股份有限公司二00七年七月二十六日中通客车控股股份有限公司公司公司治理自查情况说明根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中的有关要求，我公司对以下事项依次进行自查一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；本公司是1993年3月16日经山东省聊城地区体改委聊体改[1993]15号文批准，在山东省聊城客车厂的基础上，由山东省聊城客车厂、中国重型汽车集团公司和中国公路车辆机械总公司三家共同发起，以定向募集方式于1994年4月7日设立的股份有限公司。
公司成立时总股本为6,802.452万股。
1999年9月，经中国证券监督管理委员会以证监发行字[1999]118号文批准，公司向社会发行人民币普通股4,500万股，发行后公司总股本变更为132,502,750股。
在经历了送股、股权转让、内部职工股上市及股权分置改革后，目前公司总股本为23,850.5万股，有限售条件的股份为60,37.64 股，占总股本的25.31%；无限售条件的股份为178,12.86股，占总股本的74.69%。
