企业年审资料清单模板

报表审计资料清单一．会计资料1。

（期末）资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注。

（单位负责人、财务负责人签字盖章、企业加盖公章）2。

科目余额表(1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）（手工帐可不提供)3. (期末）增值税、企业所得税等全部纳税申报表；所得税汇算清缴资料；4. 总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证5. 银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单等6。

企业存货盘点表（截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额)（企业人员签字，盖章）7。

企业固定资产盘点表（标明固定资产名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值)（企业人员签字，盖章）8。

所有往来明细(含往来单位、金额、账龄）9、长短期借款合同及及其附属合同（如担保或者抵押合同等）10：企业社保计提明细；11：利息收入和支出明细(包含本期利息计提明细表,如有内部借款也需提供）12：长期股权投资协议，股东会或者董事会决议，以及银行付款或者收款回单等；二．备查类资料1。

单位设立时合同、协议、章程及营业执照副本复印件；2. 单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件;3。

税务登记证及组织机构代码证书；4. 新技术企业证书；5. 享受优惠政策的批准文件；6。

房屋、车辆产权证明；(需重点检查，本期新增及处理的车辆)7。

重要经营合同、协议复印件（采购合同、销售合同、技术合同、租赁合同、借款合同、担保合同、保险合同)（若是连续审计则一般只需要本期新增前十名大额的合同，以及其他特殊的合同）。

公司年检材料一、公司基本情况。

公司名称，XXX有限公司。

注册资本，XXX万元。

注册地址，XXX市XXX区XXX街XXX号。

经营范围，XXX。

二、年检时间及相关要求。

根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，公司每年需要进行年度报告和年度审计，并在规定的时间内向相关部门提交年检材料。

年检时间为每年的3月1日至6月30日，逾期未报将受到相应的处罚。

三、年检材料清单。

1. 公司年度报告。

公司年度报告是对公司上一年度经营情况的总结和分析，包括财务报表、经营情况、发展规划等内容。

报告需由公司董事会或者经理层签署，并加盖公司公章。

2. 公司财务报表。

公司财务报表是公司财务状况和经营成果的真实反映，包括资产负债表、利润表、现金流量表等内容。

报表需经过注册会计师事务所审计，并加盖审计章。

3. 公司纳税情况证明。

公司需提供纳税证明，证明公司在上一年度按时足额缴纳各项税费。

4. 公司社会保险缴纳证明。

公司需提供员工社会保险缴纳证明，证明公司在上一年度按时足额缴纳员工社会保险费。

5. 公司经营许可证复印件。

公司经营许可证是公司经营的合法依据，需提供复印件作为年检材料的一部分。

6. 公司章程和董事会会议记录。

公司章程和董事会会议记录是公司治理结构和决策过程的重要文件，需要提供给年检部门进行审查。

四、年检材料提交流程。

1. 准备年检材料清单中的各项文件，确保文件的真实性和完整性。

2. 将年检材料逐一整理并归档，确保文件清晰可读，不得有涂改和遗漏。

3. 按照年检部门的要求，将年检材料提交给相关部门进行审查。

4. 如有不符合的地方，及时进行整改，直至年检部门审核通过。

五、年检的重要性。

公司年检是对公司经营情况的一次全面检查，不仅有利于公司合法合规经营，也是对公司自身经营情况的一次总结和反思。

通过年检，公司可以及时发现问题并加以解决，为公司未来的发展提供有力保障。

六、年检的注意事项。

1. 年检材料的真实性和完整性是年检的重要保障，公司应当严格按照相关法规要求准备和提交年检材料。

内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注（含分公司)说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明：工商18、税务登记证说明：国税、地税19、组织机构代码证书说明：质量监督局20、纳税鉴定文件说明：国税、地税21、公司章程、协议说明：工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料2013年最新软件企业认定需申报的资料。

三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。

——( 人事部)2、程序文件。

——( 人事部)3、公司内审记录表。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。

——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。

——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。

——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。

企业审计所需资料清单
一、证照类
1、营业执照
2、税务登记证
3、组织机构代码证
4.、银行基本户开户许可证
5、设立和变更登记时的批文、验资报告
二、财务类
1、年度资产负债表、利润表及年度纳税申报表及附表
2、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账
3、每个银行账户的银行对账单,如对帐单和日记帐金额不符，需提供余额调节表
4、审计当天的现金盘点表
5、全年的会计凭证
6、存货盘点表
7、固定资产明细表及折旧表（即固定资产台账，折旧表需体现本年各固定资产本年计提折旧数，具体格式可参考文件夹中的固定资产清单文件）
8、房屋产权证明,固定资产中车辆的行驶证复印件
9、长短期投资情况明细表，投资协议，被投资单位营业执照及资产负债
表
10、长短期借款合同，有关抵押担保资料
11、发票使用情况表(被审计年度最后三张发票及下一年度年前三张发票的：要求连号)
12、按月（12个月）统计的工资发放人数
13、上年度审计报告、汇算清缴报告
三、合同类
1 、大额商品销售合同
2.、大额提供劳务合同
3.、房屋租赁合同
4.、机械、车辆、设备租赁合同
5.、广告合同，制作合同
6.、代理合同
7、材料购销合同
8.、供水、供电、供气、排污、绿化、道路、照明、通讯等合同
四、文件类
1 股权转让协议
五、其他
1、被审计企业声明书
2、企业财务政策调查表（填列贵单位符合的项目或打勾）
3、企业基本情况表
4、审计业务约定书
5、涉及公司的法院调解书、判决书和仲裁机构的仲裁书
六、所有提供资料都需复印件
七、余额表。

企业年度审计所需资料清单
1、年度1-12月末级科目余额表（综合本位币）、1-12月明细账以及总账、财务报表
2、国税完税证明（打印期限：每年1.1-12.31）+地税完税证明（打印期限：每年1.1-12.31）+年度企业所得税申报表（若还未申报，提供第四季度企业所得税申报表）+增值税申报表（所属期第1月及12月）（货运行业必须提供每月地税申报表）
3、上年度审计报告（若没有请提供上年度财务报表）、固定资产和累计折旧清单
4、合并报表需提供合并企业之间的内部交易情况和持股情况。

（单体无需提供）
可选项
1 有关减税、免税的税务局批复文件及有关法律文书（如有，请提供）
2 银行借款及其他借款合同（如有，请提供）
3 涉及股权转让的提交股权转让书
4 重要资产的购置合同、报关单（若进口）及发票
以上资料如果有电子档请提供电子档资料，无电子档提供资料复印件，加盖公司公章，项目没有的不用提供资料。

如果是用金蝶标准版软件做账的客户，可以直接提供帐套，不用再提供第2项。

年审资料清单（最新）第一篇：年审资料清单(最新)深圳诚华会计师事务所年度会计报表审计需提供的资料一、年报审计必须提供资料（复印件加盖公章）1、营业执照副本√2、国、地税务登记证副本√3、验资报告、组织机构代码证、外汇登记证√4、公司章程、协议√5、政府或上级主管部门有关公司成立的批文√（有就提供）6、资产评估报告（若有）、上年度审计报告√7、企业内部财务管理制度、内部控制制度√8、1月1日至12月31日的凭证、帐簿和年度的资产负债表、年度的利润及利润分配表、现金流量表√9、租房合同、房产证和土地使用权的有关证明的复印件√二、年报审计应提供的资料1、库存现金盘点表、银行对账单（12月31日所有账号）、银行存款调节表√2、存货盘点表、固定资产清单√3、企业年度所得税纳税申报表√4、应收账款、其它应收款明细表，应付账款、预收账款、其它应付款明细表5、在建工程批文、可行性报告、预决算报告、工程进度6、对外投资、联营协议、合同、章程，参控股公司名单、注册资本、参控股金额、股份类别、占参控股单位股权比例、注册地址、验资报告、投资收益及被投资单位所得税完税证明√7、公司的财产抵押、对外担保清单√8、企业未决及已决诉讼情况，其他或有负债情况√9、企业董事会、股东会有关投资联营等重大事项的决议文件√10、重大期后事项√第二篇：内资公司年审资料清单内资企业报表审计资料清单1、企业法人营业执照（副本复印件）。

2、税务登记证3、验资报告、评估报告（复印件）。

4、上审计报告（复印件）。

5、章程、销售、购货、项目合同、投资合同或协议（复印件）。

6、借款、贷款、投资合同、协议书（复印件）。

7、会计报表8、会计帐簿及会计凭证。

9、科目余额明细表(1至末级)。

10、存货及固定资产盘点表；固定资产折旧明细表(包括：固定资产名称、原值，购入时间，期初累计折旧，本年增加折旧，折旧年限，残值率，月折旧额，净值)11、无形资产、长期待摊费用、待摊费用摊销明细表（包括：名称、原值、购入时间、本年摊销额、月摊销额、累计摊销额、期末余额）12、现金盘点表、银行存款对帐单及调节表（人民币、外币）。

年检需要材料一、公司基本情况材料。

1. 公司营业执照副本。

2. 公司法定代表人身份证明。

3. 公司章程及变更文件。

4. 公司经营场所租赁合同。

5. 公司组织机构代码证。

6. 公司税务登记证。

7. 公司开户许可证。

8. 公司银行基本账户开户许可证。

9. 公司财务报表及财务会计账簿。

二、企业经营情况材料。

1. 企业年度经营报告。

2. 企业年度财务报表。

3. 企业年度纳税申报表。

4. 企业年度资产负债表。

5. 企业年度利润表。

6. 企业年度现金流量表。

7. 企业年度应收账款、应付账款账龄分析表。

三、员工情况材料。

1. 员工工资薪酬发放情况。

2. 员工社会保险缴纳情况。

3. 员工公积金缴纳情况。

4. 员工年度考核及奖惩情况。

5. 员工劳动合同及变更情况。

四、税务情况材料。

1. 税务机关出具的纳税情况证明。

2. 税务机关出具的欠税清缴证明。

3. 税务机关出具的无税务违法行为证明。

4. 税务机关出具的纳税信用等级证明。

五、其他相关材料。

1. 公司经营许可证。

2. 公司安全生产许可证。

3. 公司环境保护许可证。

4. 公司知识产权证明。

5. 公司相关合同及协议文件。

以上所列材料为年检所需基本材料，具体情况还需根据当地具体年检要求进行补充。

年检是公司的一项重要工作，必须按时、按规定完成。

希望各位公司负责人和相关部门能够认真对待年检工作，做好相关准备工作，确保年检工作的顺利进行。

山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（四）专职专业人员证书1、造价工程师注册证书2、造价员资格证书3、山东省工程造价专业人员业务水平等级证书4、中高级专业技术职称证书5、身份证单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（五）技术负责人证书证明1、技术负责人的毕业证书、从业经历证明单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（六）代理协议、存档手册、缴费发票社保缴费基数、保险人员名单、退休及保险凭证2010年1月1日至2012年10月31日专职专业人员1、人事代理协议2、人事代理单位存档手册3、人事代理缴费发票4、社保局盖章的含有缴费基数、个人社会保障号的企业参加社会保险人员名单5、退休证6、缴纳养老保险的缴款凭证单位：山东天和国润工程造价咨询有限山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（七）劳动合同1、劳动合同单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（八）章程、协议、股东信息1、企业章程2、股东出资协议3、2012.10.10工商部门出具的股东登记信息查询结果单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（九）营业税发票报表、咨询收入发票及合同2010年1月至2012年9月1、营业税发票2、零申报报表3、工程造价咨询收入发票4、工程造价咨询合同单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（十）资质证书1、工程造价咨询企业资质证书单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（十一）营业执照1、企业营业执照单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（十二）租赁合同证明1、固定办公场所的租赁合同及产权证明单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料（十三）企业制度1、企业技术档案管理、质量控制、财务管理等制度单位：山东天和国润工程造价咨询有限公司山东天和国润工程造价咨询有限公司工程造价咨询企业资质延续材料目录（一）《工程造价咨询企业资质延续申请表》（一式二份） 1张；（二）《工程造价咨询企业资质等级申请表》（一式二份）；（39张（确少穆燕1张）、于总2张、工程序号10未定；）（四）造价工程师注册证书（原件8份，少王立德）（复印件，8份）造价员资格证书（《全国建设工程造价员资格证书》（原件21份，少穆燕、冯智伟、高玉磊、崔云成）（复印件21份，少穆燕、崔云成；）；《山东省工程造价专业人员业务水平等级证书》）（原件21份，少冯智伟、高玉磊）（复印件21份）；中高级专业技术职称证书（原件9份，少庄严）（复印件9份）；身份证（原件24份，少槐常勇、毛秀芳、周滨、纪军委，需提供王立德、姜山红、杨玉磊、庄严、许滨、崔岩、李莉、闫学琴、）（复印件24份，少王立德、毛秀芳、庄严）；（五）技术负责人的毕业证书、从业经历证明；（毕业证原件复印件各一、从业证明1份）（六）2010年1月1日至2012年10月31日专职专业人员人事代理协议人事代理单位存档手册（原件复印件各一套）人事代理缴费发票（3张）社保局盖章的含有缴费基数、个人社会保障号的企业参加社会保险人员名单（3张）退休证（1本）缴纳养老保险的缴款凭证（2010-2012年度）（七）劳动合同（原件22份，包括少闫学琴、纪军委）（复印件22份）；（八）企业章程股东出资协议（原件复印件）2012.10.10工商部门出具的股东登记信息查询结果；（原件）（九）2010年1月至2012年9月营业税发票（3年的复印件、原件见财务）零申报报表（原件）工程造价咨询收入发票（3年的复印件、原件见财务）工程造价咨询合同（3年的复印件、原件另附）（十）工程造价咨询企业资质证书（正、副本）（原件2、复印件2）；（十一）企业营业执照（副本）（原件复印件个1）；（十二）固定办公场所的租赁合同及产权证明（各2）；（十三）企业技术档案管理、质量控制、财务管理等制度。

工商局年检审计提供资料清单第一篇：工商局年检审计提供资料清单投资公司工商年检提供资料清单1、营业执照、税务登记证、基本户开户许可证；副本复印件2、2011年1-12月及2012年1-3月份凭证、账簿（总账、明细账、日记账）；3、2011年度会计报表及2012年第一季度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）、各会计科目余额明细清单4、银行询证函、所有账户银行对账单（2011年12月31日、2012年3月31日）复印件；5、往来账（金额较大的客户）的询证函；6、固定资产盘点表（另提供房产证、土地使用证、车辆行驶证）；7、重要经营合同、协议复印件（含长期投资、短期投资、抵押贷款合同）；8、上年审计报告、历次验资报告、股东变更登记备案表复印件；9、公司章程及各项管理制度、财务制度；10、对外投资的股东会（董事会）决议、被投资单位2011年度及2012年第1季度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）；第二篇：三资企业审计及外汇年检审计所需资料清单1，1企业章程（复印件加盖章公章），近期验资报告（复印件加盖章公章）。

2，近期审批机关批复文件－对外贸易经济合作局的批复（复印件加盖章公章）。

3，批准证书（复印件加盖执照副本（复印件加盖章公章）。

4，上审计报告，外汇报告，所得税报告－非我所出的需要提供（复印件加盖章公章）。

5，本会计账册、凭证。

6，期末资产负债表，利润表（复印件加盖章公章）。

7，期末增值税纳税申报表（复印件加盖章公章）。

8，期末银行对账单、银行存款余额调节表（复印件加盖章公章）。

9，期末存货盘点表（复印件加盖章公章）。

10，审计过程需要的其他资料（如重大合同、重要资产权属证明、询证函等）。

11，审计业务约定书，被审计单位声明书（本所提供格式加盖章公章）。

12，财务指标补充资料表（例如：提供全年平均职工人数）13，关于外汇年检：① 外汇IC卡（复印件加盖章公章），组织机构代码证（复印件加盖章公章）；② 外汇收支存明细表（本所提供格式加盖公章）③ 外币借款合同，外币账户开户核准件，外币账户全年对账单（复印件加盖章公章）；④ 外汇年检业务约定书、声明书（本所提供格式加盖章公章）。

审计资料清单(一)基本资料1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；2.公司组织机构设置图（包括股东及其分公司、子公司和参股公司或联营公司、股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等，同时应标明组织结构的具体组织联系）主要管理人员基本资料；公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍；3.公司成立时政府批文、合同章程及投资协议；4.公司历史沿革及经历的改制重组情况，相关批复文件；5.公司股东（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。

若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等；6.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告；7.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍；8.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等；9.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面；10.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议；11.公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件；12.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款卡信息（如有）；13.对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况；14.公司场地租赁协议及相关合同；15.公司前2年的主要产品（或服务）及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成情况，存在高危险、重污染情况的，应披露公司对人身、财产、环境所采取的安全措施；16.前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；17.公司产品出口的，需详细披露各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，以及公司是否取得进口国的进口许可证或其他类似的证书，并予以提供；18.前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；如主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；19.公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。

制造业公司审计资料清单(范本)
1. 公司基本信息
- 公司名称
- 公司注册地址
- 公司法定代表人
- 公司成立日期
2. 公司财务信息
- 公司最近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 公司最近三年的年度审计报告
- 公司最近三年的月度财务报告（如适用）
- 公司最近三年的税务申报表和纳税证明
- 公司最近三年的银行对账单
- 公司最近三年的应收账款和应付账款清单
- 公司最近三年的固定资产清单
- 公司最近三年的股东会议纪要和决议
3. 公司合规文件
- 公司章程和公司法人登记证书
- 公司最近三年的年度工商年检报告
- 公司最近三年的税务注册证件
- 公司最近三年的经营许可证和行业准入证明文件
- 公司最近三年的劳动合同和聘用合同
- 公司最近三年的劳动保障和社会保险缴纳证明
- 公司最近三年的知识产权注册证书（如适用）
4. 公司其他资料
- 公司最近三年的经营计划和预算报告
- 公司最近三年的重大合同和协议文件
- 公司最近三年的法律诉讼和仲裁案件记录
- 公司最近三年的环境保护和安全生产合规证明
- 公司最近三年的用工和生产统计报告
这是一个制造业公司审计资料清单的范本，具体清单内容可以根据实际情况进行调整和补充。

请确保提供的资料真实、完整、准确，并根据审计需求及时更新。

企业年度清单模板
一、公司基本信息
1. 公司名称：
2. 公司成立日期：
3. 公司注册地址：
4. 公司主要经营地址：
5. 公司法定代表人：
6. 公司注册资本：
7. 公司股东信息：
8. 公司经营范围：
9. 公司组织结构：
10. 公司部门设置：
二、财务报表
1. 资产负债表（上一年度）：
2. 利润表（上一年度）：
3. 现金流量表（上一年度）：
4. 财务报表附注及说明：
三、税务信息
1. 公司税务登记证号码：
2. 公司税务登记证发证日期：
3. 公司主要税种及税率：
4. 公司最近一年的纳税申报表及税款缴纳凭证：
5. 公司享受的税收优惠政策及减免情况：
6. 公司最近一年的税务审计报告及结论：
四、人力资源信息
1. 公司员工总数（按岗位分类）：
2. 公司管理层及核心技术人员信息：
3. 公司员工薪酬政策及实施情况：
4. 公司最近一年的人员招聘情况：
5. 公司员工培训及职业发展情况：
6. 公司员工福利及社会保障信息：
7. 公司员工绩效管理及奖惩制度：
8. 公司员工劳动合同签订及管理情况：
9. 公司员工考勤及休假制度：
10. 公司员工薪酬及福利待遇政策调整情况：
五、法律合规信息
1. 公司营业执照副本复印件（加盖公章）：
2. 公司章程复印件（加盖公章）：
3. 公司内部各项管理制度文本（如有）：
4. 公司治理结构相关文件（如有）：。

企业名称：企业地址：联系人:1、食品生产加工企业卫生许可证年审申请表（）2、食品生产加工企业从业人员基本情况登记表(包括员工体检合格证和培训证明复印件1份)( ) 3、经国家资质认可的检验机构出具的最近3个月内主要产品的检验合格报告(季节性产品检验报告过期需出具申明材料)(复印件1份) ( )4、经国家资质认可的检验机构出具的最近3个月内的生产用水检验合格报告(复印件1份) ( )5、营业执照(复印件1份,验原件) ( )6、单位经办人授权委托书(原件1份,须法人签名盖公章)身份证(复印件1份,验原件) ( )( )1、食品生产加工企业卫生许可证换证申请表( )2、卫生许可证(正副本原件) ( )3、营业执照(验原件留复印件) ( )4、企业外环境总体布局图(标清楚周边相邻建筑物或公路的距离;标明周边25米内建筑物的用途,企业同一栋楼的用文字说明各楼层用途)、车间总体布局图(包括楼梯、电梯、走廊、洗手更衣间、工具清洗间等辅助功能间)、车间设备布局图(包括洗手更衣间、工具清洗等辅助功能间)、车间通风布局图(标出各车间内送风管道和排风管道的布局和风口的设置)、给排水管道布局图(可在平面图的基础上标出各车间供水管道和排污管道)、检验室平面布局图(应包括检验设备和通风设施)。

（）5、生产工艺流程图(复印件1份) （）6、产品配方(包括食品添加剂、强化剂等，以g/kg为单位表示各成分的实际比例含量)(复印件1份)（）7、生产场地的合法使用证明(复印件1份、租赁合同必须有房屋租赁管理办公室的盖章)8、卫生质量保证体系情况(包括卫生管理组织机构、各类管理制度。

管理制度应包括：人员的体检和培训制度、原料采购和验收制度、用具和设备的清洗和消毒制度、生产过程质量控制、添加剂的使用和管理、有毒有害物的控制、库房管理、防鼠防虫设施等) (复印件1份) （）9、水厂需另提供水质过滤器渗透和反渗透设备消毒设备等用于净化水质设备的卫生许可批件及检验报告(复印件1份) （）10、已备案的产品标签及说明书(复印件1份) （）11、产品质量标准(复印件1份) （）12、企业生产产品清单（）※所有提供的资料应逐页加盖企业公章不得涂改(有涂改的应盖章确认)。