内部审计表格

表一：（工会名称与公章一致）第届工会委员会组织一览表表二：工会经审会会议活动记录表表三：工会固定资产管理审查表例工会固定资产是指使用年限在一年以上，一般设备单价在IOoO元以上，专用设备单价在1500元以上，并在使用过程中基本保持原来物质形态⅛的资产；单价价值虽不足规定标准，但使用时间在一年以上的大批同类物质，按固定资产管理。

上述“固定资产类别及名称“按房屋建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书和其他固定资产进行分类填报。

如固定资产数量较多可附”固定资产明细表”。

工会主席：工会财务负责人：填表人:表四：年度会员缴纳会费收入审查表工会主席：工会财务负责人: 填表人:5%表五: 年度计拨、上解工会经费审查表单位名称: 单位：元工会主席工会财务负责人: 填表人:表六：年度资产负债审查表工会主席：工会财务负责人：填表人:表七年度预决算完成情况审查表单位名称：工会主席: 工会财务负责人: 填表人:表八：应收款项统计表工会主席: 工会财务负责人: 填表人:单位名称:金额单位：元表九：应付款项统计表单位名称: 金额单位：元工会主席: 工会财务负责人: 填表人:表十：上年（次）审计整改落实情况表填表人:表十一：年度财务管理和内部控制制度审查表单位名称：年月日工会主席：工会财务负责人：填表人:表十二：年度审计报告表单位名称：年月日续前表主要支出备注说明：1.职工集体福利支出：（1）用于逢年过节慰问元，人均元，经费来源;（2）用于生日慰问元，人均元。

2.文体活动支出：（1）用于文体活动奖励和纪念品元，人均元；（2）用于参加上级工会文体活动购买运动服装元，参赛队员人均元；（3）用于参加本级工会文体活动购买运动服装元，参赛队员人均元；（4）用于春游秋游活动、看电影元。

（5）用于职工疗休养元，参加疗休养人，占单位职工总数的%,人均元。

审计评价（必须有结论）：1.预算完成情况3.审计发现好的方面4.审计发现的问题5.审计意见和建议工会经审会依法提出的审计意见，被审计单位应当认真落实和执行，对审计发现的问题要及时研究组织整改，并将落实、执行和整改情况自收到审计报告之日起30日内书面报告工会经审会。

内部审计工作计划表格内部审计工作计划表格坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《__市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计.今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合.积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现.二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识.加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用.根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计.三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益.四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为.五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作.制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用.。

( 工作计划)单位：____________________姓名：____________________日期：____________________编号：JH-XK-0505内部审计年度工作计划表格(标Annual work plan form of internal audit内部审计年度工作计划表格(标准版)一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。

目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。

合规管理与内部审计的关系
合规管理与内部审计均是内部控制的重要组成部分，是组织进行风险管理的重要工具和手段，两者之间建立明确的分工和合作机制，审计部在合规管理方面履行以下合规职责：
（一）负责对内部各项经营活动进行合规性审计，将合规性审计结果告知合规负责人，为合规管理部门识别、监测和评估合规风险提供信息来源和管理依据；
（二）定期对合规管理部门的履职情况进行独立评价；
（三）经经营决策机构授权，对重大合规问题进行专项审计。

参与机构的组织构架和业务流程再
造、为新产品提供合规支持等
性和可靠性、资本评估系统情况、机构运
营绩效和管理人员履职情况等
检查评
价对象不同
合规部负责对合规风险管理的
有效性进行持续地考核评价，重点
检查和评估合规管理部门为保证机
构遵守相关法律、规则及标准而实
施的措施是合法、适当、持续、有
效
审计部负责检查、评估内控体系和职
责履行方式的有效性及适当性，同时对合
规部门合规风险管控实施独立的监督与
考核。

编号: ________________ 审计立项书
审字［］第号
________________ 审计方案
为进一步 __________________________ , __________ 对下属______ 家单位拟开展_____________ 审计。

为做好此次审计工作，结合内审机构基
本情况，特制定如下实施方案。

一、审计对象及范围：
本次审计对象为：
审计范围：
二、审计小组名单：
审计一组：
审计二组：
审计组其他成员：
三、时间安排：
20 ___ 年月-月
四、审计内容：
五、工作要求:
内审部
进场时间安排表
备注：进场时间可能因工作安排做出调整，以书面内审通知（提前三天发出）为准
______________________ 审计部
审计通知书
字第号
关于 ________________ 审计的通知
根据___________________________ ，我部派出审计小组，自年月
日起对你单位进行__________________ 审计，审计时间范围为年月
至年月。

预计现场审计时间为周。

请给予积极配合，提供
审计所需财务资料（含其他业务相关资料）和必要的工作条件，对提供资料的真实性和完整性作出书面承诺，并对审计人员遵守审计纪律的情况进行监督。

审计进场时间：
参会人员：
附件：1、承诺书
2 、审计所需资料明细
审计组带队领导：
审计组长：
审计组成员:。

审计整改情况报告表格1. 摘要本报告旨在总结和分析审计过程中发现的问题，以及对这些问题进行整改的进展情况。

通过该报告，我们将向您呈现审计整改的详细信息，以及我们的建议和计划。

2. 审计问题汇总在审计过程中，我们发现了以下问题：- 问题一：财务记录不准确- 问题二：内部控制存在缺陷- 问题三：合同审批过程不规范- 问题四：业务流程不透明3. 整改情况根据对以上问题的分析，我们制定了以下整改计划：- 问题一：财务记录不准确我们已经派遣专业团队进行了财务记录的审核和核实工作。

初步结果显示，存在一定程度的错误和遗漏。

我们已经和财务团队合作，修复了大部分错误，并建立了更严格的财务记录准则和流程。

- 问题二：内部控制存在缺陷为了解决内部控制的问题，我们已经展开了一系列的措施，包括但不限于：- 加强人员培训，提高对内部控制的意识- 建立更严格的审批流程和权限制度- 定期进行内部控制自查和评估，并及时修复发现的问题- 问题三：合同审批过程不规范为了规范合同审批过程，我们已经采取了以下措施：- 重新制定合同审批流程和标准- 增加合同审批的审查和监督机制- 建立合同档案管理系统，确保合同信息的完整性和准确性- 问题四：业务流程不透明为了提高业务流程的透明度，我们已经进行了以下工作：- 制定详细的业务流程图和操作指南，并向相关人员进行培训- 加强对业务流程的监督和评估，及时纠正不规范的行为- 建立业务流程优化机制，不断改进和提升业务流程效率4. 建议和计划基于以上整改情况，我们提出以下建议和计划：- 继续加强内部控制意识和培训，确保内部控制规范的落实和执行- 定期进行内部审计和自查，及时发现和修复存在的问题- 加强与财务团队的合作，建立更完善和准确的财务记录体系- 持续优化业务流程，提高业务效率和透明度5. 总结本报告对于审计问题的整改情况进行了总结和分析，并提出了相应的建议和计划。

我们将继续与您密切合作，确保整改工作的顺利进行和取得可观的进展。

第六章：内部审计的文书表格表格1：山东鑫旭集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。

请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

审计组组长：审计专员:附件：(应提供的材料清单）(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四：山东鑫旭集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：表格十：审计文书送达回证。

内审员审核计划表模板一、背景介绍内部审计是企业管理的重要组成部分，通过内部审计可以帮助企业发现问题、提出改进建议，并确保企业运作符合法规和内部规定。

内审员审核计划表是内审员在进行内部审计时的重要工具，它能够帮助内审员规范整个审计过程，提高审计效率，确保审计质量。

二、内审员审核计划表模板1. 审计对象•[ ] 审计对象1•[ ] 审计对象2•[ ] 审计对象32. 审计时间•开始日期：•结束日期：3. 审计范围•[ ] 财务状况•[ ] 合规性•[ ] 内部控制•[ ] 经营绩效4. 审计目的•[ ] 发现风险隐患•[ ] 提出改进建议•[ ] 公允评价5. 审计方法•[ ] 文件审计•[ ] 问卷调查•[ ] 访谈•[ ] 数据分析6. 审计程序•[ ] 编制审计计划•[ ] 收集资料•[ ] 开展实地审计•[ ] 撰写审计报告7. 审计人员•主审人：•协审人：8. 审计文件•[ ] 审计程序表•[ ] 文件审计清单•[ ] 访谈记录表•[ ] 数据分析报告三、审计注意事项•审计人员应保持独立客观的态度，不受任何利益冲突影响。

•审计过程中应严格遵守保密规定，确保审计信息不外泄。

•审计报告应准确全面，客观公正，提出合理建议。

四、总结内审员审核计划表模板是内部审计工作中不可或缺的工具，它能够帮助内审员系统地规划审计过程，提高审计效率，保证审计质量。

希望企业能充分利用内审员审核计划表模板，提升内部审计工作水平，为企业的长远发展提供有力支持。

这是一个内审员审核计划表模板的简要介绍，希望可以对内部审计工作有所帮助。