高新技术企业认定科技成果转化证明材料-研究开发机构组织管理制度(研发部)

高新技术企业申报材料清单1．《高新技术企业认定申请书》（国网在线打印并签名、加盖企业公章）。

2．《证明事项告知承诺书》（国网在线打印并签名、加盖企业公章，已签订企业无需提供营业执照等企业注册登记证件和专利证书等企业知识产权证件）。

3．证明企业依法成立的《营业执照》等相关注册登记证件的复印件。

4．知识产权相关材料（知识产权证书及反映技术水平的证明材料，通过受让、受赠、并购获得的知识产权须详述与企业研发、近一年高新技术产品（服务）的关联性，参与制定标准情况等）、科研项目立项证明（已验收或结题项目需附验收或结题报告）、科技成果转化（总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明、企业近三年科技成果转化汇总表（见附件2）、研究开发组织管理水平（总体情况与四项指标符合情况的具体说明）等相关材料。

5．企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明，相关的生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告等材料。

6．企业职工和科技人员比例情况说明材料，包括在职、兼职和临时聘用人员人数、人员学历结构、科技人员名单及其工作岗位等。

7．经具有资质并符合本《工作指引》相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告，并附研究开发活动说明材料。

8．经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）。

9．近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（包括基础信息表、主表及其相关附表）。

10．参与企业研发费用、高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证的中介机构提供的营业执照（复印件）、在岗注册会计师或税务师职业资格证书（复印件），全年职工社保名单并加盖人社部门公章，或者职工工资发放清单。

上述证明材料由中介机构在省网上传，申报企业无需上传，但在纸质申报材料中须附上。

中介机构承诺书中介机构郑重承诺：一、经自查，我单位符合《高新技术企业认定管理工作指引》（以下简称《工作指引》）中规定的中介机构条件。

科技部《高新技术企业认定管理办法》实施科技部:《高新技术企业认定管理办法》.1实施第一章总则第一条为扶持和鼓励高新技术企业发展，根据《中华人民共和国企业所得税法》（以下称《企业所得税法》）、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（以下称《实施条例》）有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称的高新技术企业是指：在国家重点支援的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主智慧财产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。

第三条高新技术企业认定管理工作应遵循突出企业主体，鼓励技术创新、实施动态管理、坚持公平公正的原则。

第四条依据本办法认定的高新技术企业，可依据《企业所得税法》及其《实施条例》、《中华人民共和国税收徵收管理法》（以下称《税收徵管法》）及《中华人民共和国税收徵收管理法实施细则》（以下称《实施细则》）等有关规定，申请享受税收优惠政策。

第五条科技部、财政部、税务总局负责全国高新技术企业认定工作的指导、管理和监督。

第二章组织与实施第六条科技部、财政部、税务总局组成全国高新技术企业认定管理工作领导小组（以下称“领导小组”），其主要职责为：（一）确定全国高新技术企业认定管理工作方向，审议高新技术企业认定管理工作报告；（二）协调、解决认定管理及相关政策落实中的重大问题；（三）裁决高新技术企业认定管理事项中的重大争议，监督、检查各地区认定管理工作，对发现问题指导整改。

第七条领导小组下设办公室，由科技部、财政部、税务总局相关人员组成，办公室设在科技部，其主要职责为：（一）提交高新技术企业认定管理工作报告，研究提出政策完善建议；（二）指导各地区高新技术企业认定管理工作，组织开展对高新技术企业认定管理工作的监督检查，对发现的问题提出整改处理建议；（三）负责各地区高新技术企业认定的备案管理，公布认定的高新技术企业名单，核发高新技术企业证书编号；（四）建设并管理“高新技术企业认定管理工作网”；（五）完成领导小组交办的其他工作。

组织管理水平情况一、企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账附件佐证材料：1.《企业研发组织管理制度》2.研发立项佐证文件3.《研发费用准备金管理制度》4.2019-2021年年度研发费预算表2019-2021年年度研发费用结算情况表5.《研发费用投入核算管理办法》6.2019-2021年研发费用台账/辅助账组织管理水平情况二、内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式的产学研合作附件佐证材料：1.研发部成立文件2.研发部简介（简介、组织架构图、人员清单、研发设备清单）3.《研发部运行管理制度》4.《研发设备管理制度》5.《实验室管理制度》6.《产学研合作管理制度》7.产学研合作协议、产学研合作费用发票8.《知识产权管理制度》9.2019-2021年知识产权管理制度运行文件、奖励文件组织管理水平情况三、科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台附件佐证材料1.《科技成果转化管理办法》2.《科技成果转化奖励制度》3.2019-2021年科技成果转化佐证材料：转化奖励文件，奖金发放文件，成果评审文件。

4.《创新创业平台管理办法》5.创新创业平台建设佐证文件：成立创新创业平台决议、创新创业平台开展合作项目文件组织管理水平情况四、科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度附件佐证材料1.《优秀人才引进管理制度》2.人才引进佐证：劳动合同、聘用书3.《人员培训管理制度》4.2019-2021年培训计划，培训通知、培训签到表、培训记录、考核表5.《人才晋升管理制度》6.人员任命通知、任命决议、通告、聘用书等7.《人才绩效考核奖励制度》8.2019-2021年绩效考核表/考核记录、绩效评价通知/通告、奖励发放文件。

高新技术企业认定申报材料参考格式清单同时，自授权公告日起，专利权人、社会公众可以从国家知识产权局政府网站中国专利公布公告系统等证明材料。

年度审计报告经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会计报告（须包含资产负债表、利润表、现金流量表及会计报表附注和财务情况说明书，见附件8），需提供中介机构的营业执照、执业证书（税务师事务所提供行政登记证书）、会计师近三年的年检登记。

企业所得税年度纳税申报表近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（包括主表和附表）。

二、装订要求报送一本纸质高企申报材料（专项审计报告为原件）；书脊位置注明新认定”或重新认定”字样、企业名称、所属领域、所属区域（见附件9）。

根据档案管理规定，所有申报材料按总目录顺序装订成册，用胶装装订（请勿用铁钉、塑料条装订），单本厚度不超过6厘米，双面复印。

三、国家级和市级高企系统上传附件清单国家级高企和市级高企系统应利用 15M附件，重点上传营业执照、组织机构代码证、年度财务报表、专项审计报告、知识产权证书等（国家级高企系统上传附件清单见附件10，市级高企系统上传附件清单见附件 11）。

附件1总目录（参考格式）一、高新技术企业认定申请材料二、注册登记证件三、财务审计报告（一）专项审计报告（二）年度审计报告（三）所得税年度纳税申报表四、知识产权（一）企业获得的知识产权汇总表（二）知识产权证明材料五、科技成果转化（一）企业近三年科技成果转化汇总表（二）科技成果转化证明材料六、研究开发组织管理水平（一）企业研究开发组织管理情况表（二）研发组织管理水平证明材料七、企业职工和科技人员情况说明材料（一）企业当年（20年）职工、科技人员月度情况统计表（二）企业员工花名册八、其他证明材料：企业技术创新、实力证明等材料说明：需标明页码附件2知识产权汇总表（参考格式）企业名称:序号知识产权名称类别授权日期获得方式出让方转让时间对应RD/P S编号是否曾用于申请咼企专利权人共有权属人12345填表说明：知识产权名称”填写知识产权证书上的具体名称，填写内容应与证书上完全一致；类别”填写I类或n类，其中：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按 I类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按n类评价；获得方式”填写自主研发、转让（受让、受赠、并购）；出让方”填写，若以转让方式获得知识产权，须填写出让方”名称，若自主研发获得，用“一表示；转让时间”填写知识产权权属相关变更手续的批复时间或权属转让生效时间；对应RD/PS编号”填写申报书中研发活动编号（RD…）”和高新技术产品（服务）编号（PS…）”是否曾用于申请高企t;填写再次申请认定的高新技术企业，在以往通过认定（含重新认定）时提交的认定申请材料中是否使用过该专利。

研究开发组织管理总体情况与四项指标符合情况的具体说明四项指标符合情况的具体说明材料1、公司2015年制定了严格的《研究开发项目管理办法》，颁布了《研发投入核算管理制度》，每个年度及时做好研发费用账务归集的同时并编制了研发费用辅助账。

2、公司建立了专门的研发场所，购置了研发设备，制定了《研发中心管理章程》，并与江苏科技大学开展产学研合作，共同推动行业共性技术攻关。

3、公司建立了明确的《科技成果转化的组织实施与激励奖励制度》，激活了研发成果转化的动力。

同时公司建立了开放式的创新平台，将工程技术中心实验室和实验设备租借给同类企业和人员用于其技术试验或检测。

4、公司建立了《研发人员培训管理制度》、《职工技能培训管理办法》、《人才引进管理办法》、《研发人员绩效考核奖励办法》等制度，全方位加强了企业对人才的全面管理。

江苏XXXX有限公司江苏XXXX有限公司研究开发项目管理办法发布日期：2015年12月19日实施日期：2015年12月20日项目管理办公室发布第一章总则一、目的（1）全面落实科学发展观，增加企业自主创新能力，转变经济增长方式，发挥科技创新对企业的引领和支撑作用。

（2）进一步加强本公司科技开发项目的管理，对科技、创新项目的申报、使用、评审、立项、执行和结果的全过程建立严格规范的管理制度。

第二章科技、创新活动的范畴围绕企业发展和科技兴企，以实施名牌战略为抓手，开展创新活动，其活动内容及项目可包括以下九个方面：一、研究开发新产品新产品既包括经政府有关部门立项、鉴定的新产品，也包括公司自行立项、研发鉴定、投产的新产品。

新产品定义：采用新工艺原理、新技术、生产的创新型产品，或在结构、功能、工艺等某一方面比原有产品有明显提高，从而显著提高了产品性能或扩大了使用效果的产品。

新产品包括全新型产品和重大改进型新产品二大类。

全新型产品：指与以前制造的产品相比，其用途或者工艺设计和材料三者都有显著变化的产品。

这些创新可以涉及到全新的技术，也可以基于组合现有技术的应用。

产学研合作管理制度第一章总则第一条为进一步增加企业研发部门的科研创新能力，促使产学研合作项目规章化、制度化、制定本制度。

第二条产学研合作，是指企业、高校和研究机构协调各自的资本、人力和技术资源，通过合作，最大限度实现软硬资源化配置和高效利用，从而获得经济效益和社会效益的活动。

第三条产学研合作的主要目的：1、研发部门通过产学研合作，运用高新技术改造提高传统产业、提升技术含量与性价比，降低生产成本。

2、研发部门通过产学研合作开发新产品、新材料、新工艺，推广新技术、新效果。

3、研发部门通过产学研合作吸收、消化国内外先进技术，进行技术创新。

4、研发部门通过产学研合作获取市场信息和技术支持，为研发部门开辟新的领域，提供信息和技术支撑，加快项目开发生产周期。

第四条产学研合作的原则1、以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以科技成果向现实生产力转化为重点，增强研发部门的科研实力。

2、以研发部为主体，大力推进研发部、研究机构、高等院校的合作，实行自主开与引进技术的消化吸收相结合，从而促进研发部形成良好的创新机制。

3、产学研项目与研发部其他科研项紧密衔接，发挥整体优势，全面有效地提升研发部的技术水平。

第二章产学研合作的责任与义务第五条充分利用研发部的设备优势和生产条件为高等院校提供良好的生产试验条件和校外实训基地，在不影响企业研发活动的情况下，为学生的实践活动提供方便。

第六条优先接纳与研发部开展产学研合作活动的高等院校的毕业生到公司就业。

第七条接受高等院校的教师到公司进行实践活动，为学校进行科学研究提供良好的生产试验条件，合作完成科研任务。

第八条针对学校的专门设置、人才培养目标、学生的知识和能力结构、提高人才培养质量等问题提出建设性意见。

第九条配合高等院校人才培养和专业设置等项目的市场调研。

第三章产学研经费及使用原则第十条产学研合作的经费来源：1、从公司的销售收入划拨出专项经费；2、高等院校的科研经费；3、省部合作项目专项经费；4、政府资助；5、其他合法收入。

《高新技术企业认定管理办法》第一章总则第一条为扶持和鼓励高新技术企业发展，根据《中华人民共和国企业所得税法》（以下称《企业所得税法》）、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（以下称《实施条例》）有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称的高新技术企业是指：在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。

第三条高新技术企业认定管理工作应遵循突出企业主体，鼓励技术创新、实施动态管理、坚持公平公正的原则。

第四条依据本办法认定的高新技术企业，可依据《企业所得税法》及其《实施条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》（以下称《税收征管法》）及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》（以下称《实施细则》）等有关规定，申请享受税收优惠政策。

第五条科技部、财政部、税务总局负责全国高新技术企业认定工作的指导、管理和监督。

第二章组织与实施第六条科技部、财政部、税务总局组成全国高新技术企业认定管理工作领导小组（以下称“领导小组”），其主要职责为：（一）确定全国高新技术企业认定管理工作方向，审议高新技术企业认定管理工作报告；（二）协调、解决认定管理及相关政策落实中的重大问题；（三）裁决高新技术企业认定管理事项中的重大争议，监督、检查各地区认定管理工作，对发现问题指导整改。

第七条领导小组下设办公室，由科技部、财政部、税务总局相关人员组成，办公室设在科技部，其主要职责为：（一）提交高新技术企业认定管理工作报告，研究提出政策完善建议；（二）指导各地区高新技术企业认定管理工作，组织开展对高新技术企业认定管理工作的监督检查，对发现的问题提出整改处理建议；（三）负责各地区高新技术企业认定的备案管理，公布认定的高新技术企业名单，核发高新技术企业证书编号；（四）建设并管理“高新技术企业认定管理工作网”；（五）完成领导小组交办的其他工作。

知识产权、科研立项、成果转化、研发管理等相关材料1.知识产权相关材料（1）知识产权证书（或授权通知书）及最近一次缴费收据复印件（能证明知识产权当前有效的年费收据或发票等）；（2）相关主管部门出具的（通过受让、受赠、并购获得的知识产权）变更证明（如专利权人变更手续合格通知书）；（3）Ⅱ类知识产权未重复使用声明；（4）知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章（参考格式附后）；（5）高企申报书中的企业名称与知识产权中的企业名称不一致的，须做出说明，并提供相关证明或变更手续。

证明材料依上述顺序按每项知识产权分类整理。

2.科研项目立项证明材料科技项目立项报告（如属于委托开发或合作开发，需提供协议）、中期报告（未结题项目）、验收报告或结题报告（已验收或结题项目）。

每项科研项目证明材料按申报书RD表顺序单列。

3.科技成果转化证明材料（1）企业近三年（2017年-2019年）科技成果转化汇总表（参考格式附后）；（2）根据转化形式的不同提供相应的证明材料：新产品：新产品证书、生产批文（药类的）、销售合同、订单、销售发票、检测报告、企业标准等一种或多种材料；新设备：设备说明书、设备备案文件、销售合同、发票等；新技术应用：在多个使用单位的推广应用证明、解决产品性能质量或生产效率问题情况等；样品/样机：检测报告、毒理报告、用户报告、说明书等。

证明材料按每项成果转化分类整理，已关联的IP无需提供、已提供材料无需重复提供，标明所在页码范围即可。

4.研发组织管理证明材料总体情况与四项指标符合情况的具体说明及相关佐证材料。

每一项制度文件需有制定日期并加盖单位公章。

证明材料按照四项指标顺序分类整理。

（1）研究开发组织管理制度，研发投入核算体系，研发费用辅助账等证明材料；（2）企业内部研发机构设立及具备的科研条件，与国内外研发机构开展的产学研合作情况证明材料：包括企业研发机构建立证明材料、研发场地及设备清单及照片、产学研合作协议等；（3）科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，开放式创新创业平台建设与运营等证明材料；（4）科技人员培养进修、技能培训、人才引进、人才绩效评价奖励制度证明材料。

国科发火字[2016]32号《高新技术企业认定管理办法》第一章总则第一条为扶持和鼓励高新技术企业发展，根据《中华人民共和国企业所得税法》（以下称《企业所得税法》）、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（以下称《实施条例》）有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称的高新技术企业是指：在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。

第三条高新技术企业认定管理工作应遵循突出企业主体，鼓励技术创新、实施动态管理、坚持公平公正的原则。

第四条依据本办法认定的高新技术企业，可依据《企业所得税法》及其《实施条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》（以下称《税收征管法》）及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》（以下称《实施细则》）等有关规定，申请享受税收优惠政策。

第五条科技部、财政部、税务总局负责全国高新技术企业认定工作的指导、管理和监督。

第二章组织与实施第六条科技部、财政部、税务总局组成全国高新技术企业认定管理工作领导小组（以下称“领导小组”），其主要职责为：（一）确定全国高新技术企业认定管理工作方向，审议高新技术企业认定管理工作报告；（二）协调、解决认定管理及相关政策落实中的重大问题；（三）裁决高新技术企业认定管理事项中的重大争议，监督、检查各地区认定管理工作，对发现问题指导整改。

第七条领导小组下设办公室，由科技部、财政部、税务总局相关人员组成，办公室设在科技部，其主要职责为：（一）提交高新技术企业认定管理工作报告，研究提出政策完善建议；（二）指导各地区高新技术企业认定管理工作，组织开展对高新技术企业认定管理工作的监督检查，对发现的问题提出整改处理建议；（三）负责各地区高新技术企业认定的备案管理，公布认定的高新技术企业名单，核发高新技术企业证书编号；（四）建设并管理“高新技术企业认定管理工作网”；（五）完成领导小组交办的其他工作。

这些错误你还在犯吗？第一批高企申报材料初审常见问题总结每次的高企申报，都会发现高企申报材料初审时常见的一些问题，今年第一批的高企申报已经截止，还没有申报高新技术企业的同学可以为下一批的申报提前做好准备了（大概在每年8月份）。

前几天安徽卧涛应邀去科技局参加第一批高新技术企业认定审核工作，发现很多企业的申报材料总会出现各种各样的问题，例如材料某一项信息不全、表格信息前后不一致等。

项目工程师经过几天的审核工作，整理了一些企业们经常会出现的错误，在这里分享给大家。

一、企业注册登记表信息不全/有误高新技术企业认定管理工作网新旧版本更替会出现信息显示不全，已填写信息不显示等问题，尤其注意高企复审和当年申报非当年注册的企业。

常见问题：注册资金和企业规模不符，所属行业空白，技术领域空白，是否属于国家级高新技术企业空白。

二、主要情况表数字有误近三年经营情况数字与审计报告不对应，基础投入研发费用无证明材料应填写为0。

常见错误：利润总额填写为净利润的数字，基础投入研发费用填写数字无说明材料。

三、人力资源情况表前后不符1.总体情况和全体人员结构数字不一致；2.整本材料体现人员情况的位置包括：人力资源情况表、创业创新能力中管理与科技人员情况、人员花名册、所得税纳税申报表中企业基础信息表，前后应保持一致。

四、研究开发活动情况表1.所属高新技术领域不完整或未到四级目录；2.研发经费支出填写位置与研发项目时间冲突；3.研发项目中研发经费支出与研发费用结构明细表不一致，研发费用结构明细表与专项审计报告不一致。

五、企业更名企业更名涉及到企业知识产权人的变更和研发组织管理制度的变更。

常见错误：变更时间和管理制度的公章冲突，知识产权人与企业名称不一致。

六、知识产权相关材料缺少知识产权技术说明，主要涉及知识产权对高新技术产品的技术支持作用，此项为专家考虑知识产权打分的主要参考依据。

七、科研项目立项证明材料1.科技人员：立项材料中体现的科技人员入职时间与项目开始时间冲突；2.负责部门：研发部、研发中心、技术部等混用。