证券公司2015年8月份经营情况统计月报

2015年9月吉林辖区资本市场概况
一、上市公司及后备资源情况
截至2015年9月末，辖区共有上市公司40家，其中沪市18家，深市22家，总股本325.12亿股，总市值3763.29亿元。

*ST公司1家为成城股份。

拟上市企业共计11家，其中在审企业6家（分别为吉林省西点药业科技发展股份有限公司、吉林科龙建筑节能科技股份有限公司、中通国脉通信股份有限公司、吉林省金冠电气股份有限公司、长春普华制药股份有限公司和吉林吉大通信设计院股份有限公司），在辅导企业5家。

二、“新三板”挂牌公司情况
2015年9月，辖区新增2家挂牌公司。

截至9月末，辖区共有“新三板”挂牌公司28家。

2015年9月，辖区公司股转系统新增募集资金0.46亿元。

三、私募基金情况
至2015年9月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共78家，备案基金32只，管理资金规模36亿元。

四、证券交易情况
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2015年9月，吉林辖区证券交易额为9,787,523.87万元，股票交易额为8,709,462.13万元，基金交易额为143,937.05万元。

（数据来源：万得资讯）
五、期货公司和交易情况
截至2015年8月末，辖区共有2家期货公司、13家期货营业部。

2015年8月，期货公司期货交易量277.74 万手，交易额3,152.01 亿元。

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关于2015年统计数据报送的补充说明24家主要金融机构，各地人民银行：2015年统计制度文已下发《中国人民银行关于2015年金融机构金融统计制度有关事项的通知》（【2014】393号，印发日期：2014年12月29日），《中国人民银行关于调整金融机构存贷款统计口径的通知》（银发【2015】14号，印发日期：2015年1月14日）。

现根据大家反馈的问题就数据报送做以下补充说明：1.报数时间调整：月报一、二批次结转数和1月份数据同时修订，提交修订申请截止时间为2015年2月27日12:00，报送截止日期修改为2015年2月28日。

其他报数时间严格按照制度文执行，具体报送日历见数据集中系统公告中“金融统计数据采集时间安排表”。

2.增加部分表单报送结转数：除制度文中提到的需要报送结转数的表单，以下表单也需要报送结转数：中长期贷款按实际投向（A1464，A2464）;农村信用社（农商行/农合行）专项统计（A3322）。

3.委托贷款专项统计表（A3411）在月报一批结转报送。

4.为做好存贷比统计监测，增设月报附报各项存款、各项贷款与相关调整项等统计指标。

月报附报各项存款、各项贷款均需按照新口径报送（见银发[2015]14号）；统计机构范围：报送县及以上分支机构数据，其中调整项建议由总行统一报送；报送内容：境内汇总数据（不含境外分支机构数据）。

小额贷款公司不需报送。

5.人民银行金融统计监测管理系统（以下简称系统）16日晚将按新制度完成调整，17日起大家即可使用，如发现问题，请及时和我们联系。

6.请各地人民银行注意，因助学贷款（表单：A1461）、下岗失业人员贷款专项统计（表单：A1462）、保障性安居工程贷款统计表（表单：A3321）从2015年开始均调整为季报一批报送。

系统将于16号下午对这三个表单合法性等调整到位，如果截止到16号下午17:00前尚未报送12月31日季报的金融机构报送12月31日季报时，系统合法性将会显示少报，请各地人行系统管理员进行维护（即加中止日期）通过；但是务必注意，3月份报送季报一批结转数据时这三个表单照常报送，请各地人行系统管理员进行维护，防止漏报。

关于2015年统计数据报送的补充说明24家主要金融机构，各地人民银行：2015年统计制度文已下发《中国人民银行关于2015年金融机构金融统计制度有关事项的通知》（【2014】393号，印发日期：2014年12月29日），《中国人民银行关于调整金融机构存贷款统计口径的通知》（银发【2015】14号，印发日期：2015年1月14日）。

现根据大家反馈的问题就数据报送做以下补充说明：1.报数时间调整：月报一、二批次结转数和1月份数据同时修订，提交修订申请截止时间为2015年2月27日12:00，报送截止日期修改为2015年2月28日。

其他报数时间严格按照制度文执行，具体报送日历见数据集中系统公告中“金融统计数据采集时间安排表”。

2.增加部分表单报送结转数：除制度文中提到的需要报送结转数的表单，以下表单也需要报送结转数：中长期贷款按实际投向（A1464，A2464）;农村信用社（农商行/农合行）专项统计（A3322）。

3.委托贷款专项统计表（A3411）在月报一批结转报送。

4.为做好存贷比统计监测，增设月报附报各项存款、各项贷款与相关调整项等统计指标。

月报附报各项存款、各项贷款均需按照新口径报送（见银发[2015]14号）；统计机构范围：报送县及以上分支机构数据，其中调整项建议由总行统一报送；报送内容：境内汇总数据（不含境外分支机构数据）。

小额贷款公司不需报送。

5.人民银行金融统计监测管理系统（以下简称系统）16日晚将按新制度完成调整，17日起大家即可使用，如发现问题，请及时和我们联系。

6.请各地人民银行注意，因助学贷款（表单：A1461）、下岗失业人员贷款专项统计（表单：A1462）、保障性安居工程贷款统计表（表单：A3321）从2015年开始均调整为季报一批报送。

系统将于16号下午对这三个表单合法性等调整到位，如果截止到16号下午17:00前尚未报送12月31日季报的金融机构报送12月31日季报时，系统合法性将会显示少报，请各地人行系统管理员进行维护（即加中止日期）通过；但是务必注意，3月份报送季报一批结转数据时这三个表单照常报送，请各地人行系统管理员进行维护，防止漏报。

投资与理财5401 August 2015投资与理财Investment&Finance 55体系，推行股票发行注册制改革，多渠道推动股权投资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重”。

A股交投活跃，是提高直接融资比重的基础所在，“强”改革需要的是“活”市场。

从历史来看，只要是熊市，IPO也会是处于停发的状态。

证监会对这一段下跌较为担忧的原因之一就是，资本市场的不景气会影响金融市场改革的进程，所以我们认为，监管层一定会全力去救市。

资本市场承担着重要的角色，繁荣的资本市场是实现“中国梦”的内在需要。

如果A股市场转为“熊”市，若从现在的3700点到3000点将会意味着什么？我们认为意味着许多的资本市场改革都会停滞。

例如政府债务问题的解决，国有资产的做大做强，还有注册制、新兴战略板的推出、中概股的回归，甚至经济结构转型、新兴产业群体的崛起（万众创新、大众创业），以及其他领域的改革，如财税、国企、民生等方面，都会受到一定程度的影响。

从2006年以来有一个特别好的规律，资本市场动荡时，“会哭的孩子有奶吃”。

由此我们有两点结论：第一点政策已经全面转向宽松，转向非常的友好；另一个结论是，我们倾向于相信未来这种友好的政策会持续一段时间。

由此我们判断，如果政策转暖的话，对于当前的市场没有太多的担忧。

另外，短期来看的话，A股市场有可能还会走出一波人造的“反弹”市，幅度在4500点左右。

最近出台的一系列政策组合其实是超预期的。

为什么这么认为呢？有四个原因：第一，从全球资本市场来看，救市应该是很高调的事情，对中国政府而言，也是如此。

第二，“真金白银”地去救市，上周末，也是政府打的第二张牌。

第三，是28家新股的批文通过但暂缓发行。

第四是做空机制的限制。

中国政府在第一时间打出来这四张牌是超乎市场预期的。

现在站在3600点至 3700点的情况下，我们倾向于反弹的窗口应该逐步打开，而且这种泡沫不存在趋势性的颠覆。

细节决定波动：“牛与熊 ”的思维变换细节方面，下半年应该出现牛熊的思维切换，即在一波反弹之后，存在三方面的压力：第一个压力，居民资产的再转移趋势将会显著放缓；第二个压力是全球“QE”边际上的变化；第三个压力是直接融资。

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9404深交所深圳066192490255313890深交所上海052800000228800000深交所广东03240000097200000深交所广东0101166000438386000深交所浙江0218988000766458000深交所深圳0124800000332800000深交所江苏088858000177716000深交所甘肃0120852786523695409深交所辽宁0340457519682466894深交所北京0100500000301500000深交所广东076740000230220000深交所江苏043799550116798800深交所湖南0135890000407670000深交所广东011500000002300000000深交所山东040209000174239000深交所河北0220820550441641100深交所浙江0160000000320000000深交所浙江720000000432000000深交所浙江090000000270000000深交所海南0106000000212000000深交所宁波065000000195000000深交所深圳0107784000242514000深交所辽宁0448000000896000000深交所广东0148000000296000000深交所湖南022500000135000000深交所江苏0369856000739712000深交所江苏0120000000360000000深交所厦门850060940510250166深交所北京0100000000300000000深交所海南052800000158400000深交所安徽0258000000516000000深交所深圳0215028000430056000深交所湖北090816000272448000深交所河南060300000180900000深交所福建065280000282880000深交所深圳04629817561234618017深交所北京0104616625313849876深交所广东606000000161600000深交所浙江036001800156007800深交所江苏0117340800234681600深交所新疆05376000001209600000深交所上海0194680758843616621深交所湖北099690835199381670深交所安徽98200454229134394654669698深交所浙江0105360000237060000深交所江苏082599000357929000深交所江苏04000000080000000深交所山东051090000153270000深交所浙江0133400000266800000深交所北京016060000002409000000深交所河北34713323901041399718深交所云南0109356950218713900深交所深圳655200000393120000深交所江苏169728000169728000763776000深交所深圳0128613960557327160深交所新疆086400000518400000深交所广东0106014960459398160深交所深圳0135000000405000000深交所湖南0200000000100000000深交所河北063000000189000000深交所北京0400000000800000000深交所重庆046040150138120450深交所浙江0160000000320000000深交所江苏0186800000373600000深交所江苏01995724086481376深交所江苏0150000000300000000深交所浙江0110430484294481291深交所深圳053915000161745000深交所湖北03100000093000000深交所江苏1692000033840000135360000深交所北京02446367191060092451深交所浙江1494474610896684767深交所广东023988195263870145深交所上海0241265596482493802深交所北京056160000149760000深交所厦门0474052625948105250深交所北京054000000234000000深交所云南0327240000654480000深交所安徽0124800000249600000深交所湖北07349163601470082742深交所北京0105252970210505940深交所北京1003654080501827040深交所河北0178421199773158531深交所浙江055296000331776000深交所浙江0100080000300240000深交所深圳083701800203275800深交所浙江0107900000323700000深交所江苏093600000405600000深交所广东0122400000244800000深交所深圳0137895512413686536深交所四川080100000480600000深交所河南0108000000288000000深交所厦门0200400000400800000深交所青岛048393163290358978深交所安徽042420000113120000深交所深圳03186527141911916288深交所浙江069865231768517543深交所浙江0184628000369256000深交所山东0319961495959884486深交所山东0215019125752527485深交所北京093600000405600000深交所上海7046276140925521288897318深交所湖南013977993153757930深交所浙江174185000174185000696740000深交所上海0120000000360000000深交所山东045600000102600000深交所山东087000000261000000深交所天津028767561316443173深交所上海0150750000452250000深交所福建05340184031602055209深交所深圳058248000252408000深交所深圳960000048000000153600000深交所上海034369466205899997深交所天津01934856083843760深交所江苏0190414913111424894787深交所深圳2394630400478926080深交所深圳0266416488532832976深交所辽宁02335120511011885556深交所湖南067000000335000000深交所深圳0357600000715200000深交所深圳0171920000515760000深交所广东178596000178596000654852000深交所辽宁053966250233853750深交所湖南0360000000720000000深交所江苏0133350000400050000深交所浙江085620480171240960深交所北京422336510253401907深交所北京213083680234392055深交所湖南090000000180000000深交所江苏05063520001012704000深交所北京0126000000252000000深交所北京0303408984606817968深交所河北05874019311762205793深交所江苏0463200000926400000深交所山东0250227266500454532深交所贵州058995900176987700深交所浙江0230400000460800000深交所湖南088000000176000000深交所广西076875000153750000深交所上海2016654611344436411008327309深交所河南0149400000298800000深交所山东0384000000768000000深交所江苏0151200000302400000深交所湖南072696000315016000深交所山东0172800000345600000深交所湖北01782815621070366461深交所北京079000000158000000深交所宁波0266666107799998322深交所浙江040000000440000000深交所广东122112000122112000549504000深交所辽宁0202500000405000000深交所山东63902932106504887383417593深交所江苏0119588689239177378深交所新疆0105994077317982231深交所北京0100500000201000000深交所广东0199234259597702777深交所北京036000000156000000深交所上海041818500181213500深交所上海035635404154420085深交所上海086755920520535520深交所浙江045760000274560000深交所安徽0228096000513216000深交所山东121443578703643307361深交所河北0166636588499909764深交所江苏03346284231003885269深交所北京0123966940259620984深交所北京096000000216000000深交所北京089097280267291841深交所深圳0156142000468426000深交所大连2051919782078856309425873深交所上海02790266271674159763深交所江苏0136005000272010000深交所浙江0100500000201000000深交所深圳0110504160220983683深交所深圳0266169457536369756深交所上海0240000000720000000深交所四川014080000154880000深交所上海217440001691200086976000深交所北京0242819423849867981深交所江苏0219130000438260000深交所湖北0342541410685082820深交所广东0178250275356500550深交所江西0121680000324480000深交所河北0153600000409600000深交所海南0130650000261300000深交所上海0132016500572071500深交所广东0150000000450000000深交所湖北0208718250417436500深交所福建070400000158400000深交所深圳25087262101505235729深交所深圳023712338394742467678深交所湖北0205351179890725784深交所浙江0103999892317249999深交所上海048000000108000000深交所北京1608320064332800241248000深交所北京046500000201500000深交所重庆0220196136440392272深交所内蒙古2643840000705024000深交所江苏0108947600217895200深交所山东0154350000374850000深交所江苏046800000163800000深交所新疆0117593845509573329深交所广东0182952026365859588深交所广东915303620549182176深交所广东0595000065450000深交所重庆0102987000274632000深交所四川0136129500272259000深交所深圳20100000201000000422100000深交所江苏0290000000580000000深交所深圳050673000219583000深交所浙江048592200170072700深交所上海0103917960207835920深交所山东3938249591892488262039983深交所江西0498050000996100000深交所湖南023842598143055590深交所深圳020337638101688192深交所深圳0122625000245250000深交所安徽3008405465014009111805043279深交所宁夏090000000270000000深交所辽宁083025000359775000深交所深圳0144000000264000000深交所浙江064000000384000000深交所深圳077148000162868000深交所广东0167061643334123286深交所浙江0288000000528000000深交所浙江066670000200010000深交所浙江0200000000400000000深交所山东04580000091600000深交所广东0400000000800000000深交所四川0417000000695000000深交所深圳0187000000374000000深交所上海056000000126000000深交所湖北0169200000310200000深交所深圳0192960000385920000深交所福建07740183131548036626深交所浙江083259000138765000深交所深圳0420000000700000000深交所黑龙江0132300000242550000深交所江苏0118920000237840000深交所浙江026743748395348749678深交所湖北020939260125635561深交所北京0197736000395472000深交所江苏089450000178900000深交所广东05920692051184138410深交所广东078609381779102886深交所福建06092524441218504888深交所上海0258000000430000000深交所厦门0422555600845111200深交所广东096004800216010800深交所山东0101395786202738063深交所深圳055350000110700000深交所深圳0100000000200000000深交所江苏015747480002887038000深交所湖南02667500080025000深交所江苏0100000000200000000深交所江苏052728000228488000深交所江苏0155093820376656420深交所河南。

2015年证券行业竞争
格局报告
2015年2月
目录
一、经济转型期金融行业长期发展潜力巨大 (4)
1、国际经验：经济转型期证券行业收入占GDP 比例大幅提升 (4)
2、国内证券行业收入占GDP 比例依然较低 (7)
二、券商竞争格局裂变与趋势展望 (10)
1、综合竞争力评估 (10)
2、经纪业务竞争格局 (13)
3、投行业务竞争格局 (18)
4、资产管理业务竞争格局 (20)
5、大自营业务竞争格局 (22)
三、大型券商核心竞争力优势凸显，互联网基因券商弹性更大 (24)
1、海外投行格局 (24)
（1）大型综合型投资银行 (25)
①业务组合“全覆盖”特征 (25)
②交易业务是业务组合核心 (25)
（2）精品投行 (26)
①市场先入优势 (28)
②差异化市场定位避免了与大投行的直接竞争 (28)
③细分市场专业知识 (29)
（3）网络经纪商 (29)
2、网络经纪商商业模式的主要成功要素 (31)
（1）低成本优势 (31)
（2）交易平台客户体验 (32)
（3）完善的财富管理服务 (32)
3、未来哪些类型券商可能胜出 (32)
4、风险因素 (33)。

2015股市行情总结2015年是中国股市的一年，也是投资者们备受关注的一年。

在2015年，中国股市经历了一波波的涨跌，给投资者们带来了丰富的机会和挑战。

2015年初，中国股市开局不错，上证指数和深证成指相继创下了历史新高。

投资者们对于股市的表现充满了信心，许多人都涌入股市追逐涨幅。

然而，随着股市的持续上涨，一些风险也开始逐渐暴露出来。

首先，股市的过热给了一些机构和股民们炒作的机会。

在短时间内，一些个股的涨幅超过了100%，甚至有的股价翻倍。

而这些投资热点往往并不具备持续的投资价值，更多的是投机性的推动。

这种情况下，投资者们往往盲目跟风，没有进行全面的研究和分析，导致最终遭受巨大的亏损。

其次，中国股市的监管问题也在2015年凸显。

在股市持续上涨的过程中，监管机构对市场的监管力度相对较弱，导致了一些违法违规行为的出现。

一些市场操纵、内幕交易等行为给投资者造成了不小的损失，也为资本市场带来了不良的影响。

监管机构的监管不力，使得投资者们对于市场的信心逐渐丧失，一些个人投资者甚至选择离开股市。

随着股市进入6月份，中国股市出现了一次大幅度的调整。

上证指数和深证成指从6月中旬开始持续下滑，短时间内跌幅超过30%。

这次调整是中国股市多年来最为严重的一次，也让中国股市陷入了危机之中。

股市的持续下跌不仅对投资者造成了巨大的经济损失，也对整个市场的稳定造成了压力。

在股市持续下跌的情况下，中国政府采取了一系列的救市措施。

包括停止上市、暂停熔断机制、降低交易费用等。

这些措施在一定程度上缓解了股市的恐慌情绪，也让股市止跌回升。

然而，即便是政府的干预，股市也没有完全恢复到之前的水平。

2015年不仅让投资者们领悟到了市场的风险，也让他们认识到了投资的重要性。

投资者们开始注意到投资的价值，关注基本面的优劣，避免盲目跟风的行为。

总的来说，2015年是中国股市的一年，也是一个充满挑战和机遇的一年。

股市的过热、监管问题以及大幅调整都给投资者们带来了不小的困扰和损失。

2015年券商资产管理产品研究报告2016 年2 月目录一、大事记：监管趋严，政策红利释放 (4)1、基金业协会发布《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》.......................................................................................................................................................... 4..2、证监会发《关于规范证券期货经营机构私募资管产品配资的通知》 (6)3、业务延伸至公募领域................................................................................................................................................................. 9.. .4、ABS爆发式增长 (11)二、规模：持续井喷，专项业务发展迅速 (13)三、分月统计：牛市行情刺激发行热情 (16)四、发行主体：市场管理规模良莠不齐 (19)五、业绩回顾:平均收益率跑赢A股 (20)1、股票型产品业绩表现 (23)2、债券型产品业绩表现.......................................................................................................... 2..4.3、混合型产品业绩表现.......................................................................................................... 2..5.4、货币型市场产品业绩表现.................................................................................................. 2..65、F OF型产品业绩表现 (27)& QDII型产品业绩表现 (29)2014年 9月 12日，在郑州召开的“资产管理业务座谈会”首次提出金融机构开展资产管理业务应当遵守的“八条底线”。

2015年证券行业分析
报告
2014年12月
目录
一、直接融资体系：注册制改革等将增加项目供给 (4)
1、配合注册制改革，有望催生直接融资体系繁荣 (5)
2、并购重组市场化，有利于消化过剩产能等问题 (6)
3、新三板市场持续壮大，有利于丰富中小企业融资渠道 (7)
二、间接融资体系：降息、储蓄刚性兑付打破等提供资金输出 (8)
1、货币政策宽松预期 (9)
2、存款保险制度打破储蓄刚性兑付 (10)
三、重资产：受益于类贷款增长、净资本约束松绑、债务融资工具丰富等 (12)
1、需求角度：预计类贷款、做市等业务仍将快速增长 (13)
（1）融资融券：业务规模爆发增长，未来仍有充裕发展空间 (13)
（2）股权质押融资：证券公司业务优势显著，份额、规模有望继续双升 (15)
（3）新三板：市场效率逐步提高，券商将获取挂牌费、做市、投行等系列收入 . 16
2、供给角度：净资本约束趋于放松，债务融资工具扩容 (18)
（1）监管指标：净资本约束将松绑，财务杠杆空间加大 (18)
（2）融资渠道：债务融资工具趋于丰富，实际杠杆率上限提高 (19)
四、轻资产：受益于利率下行、创新型轻资产业务放松、资本市场开放等 (21)
1、利率下行积极影响：经纪、投行、资管业务受益 (21)
2、创新型轻资产业务放松：资产证券化、期权贡献增量 (22)
3、资本市场开放积极影响：促进T+0，A股纳入国际指数等 (24)
五、展望：行业格局多元化发展 (26)。

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。