商务部拍卖管理办法文档

拍卖管理办法文章属性•【制定机关】国内贸易部(已撤销)•【公布日期】1994.10.11•【文号】国内贸易部部长令第1号•【施行日期】1994.10.11•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】财政综合规定正文*注：本篇法规已被《商务部关于废止第一批规章和规范性文件的决定》（发布日期：2004年3月18日实施日期：2004年3月18日）废止（原因：已被1996年7月5日全国人大常委会公布的《中华人民共国拍卖法》代替）拍卖管理办法（1994年10月11日国内贸易部部长令第1号）第一章总则第一条为完善社会主义市场体系和交易规则，规范拍卖活动，加强对各类拍卖市场的管理，制定本办法。

第二条拍卖活动应遵循公开、公平、公正和价高者得的原则。

第三条在本办法中，下列用语的含义是：（一）“拍卖”是指拍卖市场通过竞买人的出价或应价竞争，将拍卖标的拍归最高出价者的特殊买卖活动。

（二）“拍卖标的”是指依法可以拍卖方式出售的商品或转让的财产。

（三）“拍卖市场”是指经国内贸易部或地市级以上人民政府批准设立的拍卖中心、拍卖公司、拍卖行等从事拍卖活动的实体。

（四）“委托人”是指委托拍卖市场拍卖其享有处分权的商品或财产的自然人、法人或其他组织；（五）“竞买人”是指竞购拍卖标的的自然人、法人或其他组织。

（六）“买受人”是指购得拍卖标的的竞买人。

（七）“拍卖底价”是指保留拍卖标的的最低价格。

（八）“起拍价”是指拍卖市场在拍卖时宣布由竞买人从此价位开始相互竞买的拍卖标的的起始价。

（九）“加价幅度”是指拍卖市场在拍卖时宣布某一拍卖标的在竞争价时加价的最低数。

第四条本办法所称“全国性拍卖市场”是指经国内贸易部会同所在地省（自治区、直辖市）人民政府批准设立的拍卖市场；“地方拍卖市场”是指经地市级以上人民政府批准，在国内贸易部备案设立的拍卖市场。

拍卖市场必须经国内贸易部或地市级以上人民政府批准方可设立。

拍卖市场视情况可以按事业单位也可以按企业单位组建。

拍卖公司管理制度拍卖公司是一种以拍卖为主要业务的经营实体，其管理制度对于保障拍卖过程的公正、透明和高效至关重要。

以下是一份拍卖公司的管理制度，旨在规范拍卖公司的日常运作，确保拍卖业务的顺利进行。

一、组织机构和职责划分1.总经理办公会：由拍卖公司总经理负责召集，负责制定和审议公司的发展战略、年度计划以及重大决策。

2.部门职责划分：设立机构管理部、市场拓展部、客户服务部、法务部、财务部等部门，每个部门设立负责人，负责各自的职能范围内的工作。

二、人员招聘与管理1.招聘要求与程序：公司应按照职务需要和人员能力进行招聘，制定招聘要求，并透明公正地进行面试和选拔。

2.岗位职责与考核：设立岗位职责清晰的职位描述，每个员工应在职位描述内履行职责，并定期进行员工绩效考核，包括工作业绩和职业道德等方面的评估。

3.培训与发展：公司应定期组织内部培训和外部学习交流活动，提高员工的专业素养和综合能力。

三、拍卖流程管理1.拍卖业务流程：确立拍卖前、中、后的流程，包括拍卖物品验收、登记、评估、拍卖风格、拍卖师保证金管理、闭拍后支付款项等。

2.拍卖物品管理：建立物品库存管理制度，确保拍卖物品的安全保管，以及按时完成物品的验收、鉴定和报告。

3.拍卖师监督与管理：拍卖师应按照规定的流程、标准和规范参与拍卖，严禁索取贿赂和泄露拍卖物品信息。

四、财务管理1.财务报表和财务制度：公司应建立财务会计和管理会计两个部门，负责编制、审核和备案财务报表，制定财务管理制度。

2.预算管理：公司应制定年度预算，并按照预算执行，对预算执行情况进行定期审查和分析。

3.资金管理：制定资金流动、预警和监管制度，确保公司资金的有效利用和安全运营。

五、法律合规与风险管理1.法务部门设立：公司应设立法务部门，负责参与拍卖合同和协议的起草、审核和纠纷解决，确保公司的合法运营。

2.风险管理制度：建立风险评估和防范机制，规范各类风险的管理和应对措施，保障拍卖业务的安全、稳定和可持续发展。

拍卖管理办法（2015年修正）文章属性•【制定机关】商务部•【公布日期】2015.10.28•【文号】商务部令2015年第2号•【施行日期】2015.10.28•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】商务其他规定正文拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令2004年第24号发布，根据2015年10月28日《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》修正）第一章总则第一条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

各种经营性拍卖活动，应当由依法取得从事拍卖业务许可的企业进行。

第三条本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

第四条商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第五条拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第二章企业申请从事拍卖业务的许可、变更和终止第六条申请从事拍卖业务许可的企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。

第七条企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当具备下列条件：（一）有一百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有至少一名拍卖师；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

第八条企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当提交下列材料：（一）申请书；（二）公司章程、拍卖业务规则；（三）企业法人营业执照副本（复印件）；（四）法定代表人简历和有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书；（六）固定办公场所产权证明或租用合同。

第1篇第一章总则第一条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动参与者的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》及相关法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在我国境内进行的各类物品拍卖活动。

第三条拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第四条拍卖人、委托人、竞买人、买受人等拍卖活动参与者的合法权益受法律保护。

第二章拍卖人第五条拍卖人应当具备以下条件：（一）具有中华人民共和国法人资格或者经工商行政管理部门登记注册的其他组织；（二）具备拍卖业务资格，取得拍卖许可证；（三）有固定的经营场所和必要的设施；（四）有符合国家规定的拍卖专业人员。

第六条拍卖人应当依法设立拍卖机构，并向工商行政管理部门申请登记。

第七条拍卖人应当遵守国家法律法规，履行拍卖业务职责，维护拍卖秩序。

第八条拍卖人应当对拍卖活动进行全程录像，确保拍卖过程的真实、合法。

第三章委托人第九条委托人是指将物品委托拍卖的人。

第十条委托人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力的自然人；（二）具有拍卖委托人资格的法人或者其他组织。

第十一条委托人应当向拍卖人提交以下材料：（一）身份证明或者营业执照；（二）拍卖委托书；（三）拍卖标的物的权属证明；（四）拍卖标的物的评估报告。

第十二条委托人应当保证拍卖标的物的权属清晰，不得将禁止拍卖的物品委托拍卖。

第四章竞买人第十三条竞买人是指参加拍卖活动，对拍卖标的物进行竞买的自然人、法人或者其他组织。

第十四条竞买人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力的自然人；（二）具有竞买资格的法人或者其他组织。

第十五条竞买人应当向拍卖人提交以下材料：（一）身份证明或者营业执照；（二）竞买保证金缴纳凭证；（三）竞买人承诺书。

第十六条竞买人应当保证竞买行为的真实、合法，不得以不正当手段参与拍卖。

第五章拍卖标的物第十七条拍卖标的物应当具备以下条件：（一）权属清晰；（二）不存在争议；（三）不属于禁止拍卖的物品。

第十八条拍卖标的物应当由拍卖人进行评估，评估结果应当公开。

拍卖公司管理制度范本第一章总则第一条为了加强拍卖公司的规范化管理，维护拍卖市场的秩序，保障拍卖活动的顺利进行，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于拍卖公司的经营活动和管理行为，包括但不限于拍卖活动的组织、拍卖品的保管、拍卖师的选拔和培训、拍卖款项的结算等。

第三条拍卖公司应遵循公开、公平、公正、诚信的原则，依法经营，优质服务，保障拍卖双方的合法权益。

第四条拍卖公司应建立健全内部管理制度，明确各部门和员工的职责权限，确保拍卖活动的顺利进行。

第二章拍卖活动的组织第五条拍卖公司应根据拍卖品的特点和市场需求，制定拍卖计划，包括拍卖时间、地点、方式等。

第六条拍卖公司应对拍卖品进行严格的审查，确保拍卖品的真实性、合法性，并对拍卖品的来源进行核实。

第七条拍卖公司应组织专业人员进行拍卖品的估价、展示和宣传，提供优质的服务，吸引竞买人的参与。

第八条拍卖公司应制定拍卖规则，包括竞买人的资格条件、竞买手续、竞买保证金、拍卖价款的支付方式等。

第九条拍卖公司应邀请具有专业资格的拍卖师主持拍卖活动，并对其进行培训和考核。

第十条拍卖公司应对拍卖活动的整个过程进行记录，并妥善保管相关资料，以备查验。

第三章拍卖品的保管第十一条拍卖公司应设立专门的库房，用于保管拍卖品，确保拍卖品的安全、防盗、防火、防潮等。

第十二条拍卖公司应对拍卖品进行分类、编号，建立详细的拍卖品档案，记录拍卖品的基本信息、来源、估价、成交情况等。

第十三条拍卖公司应对拍卖品进行定期检查，确保拍卖品的完好无损，发现问题及时处理。

第十四条拍卖公司应建立拍卖品的出库、入库制度，确保拍卖品的准确性和安全性。

第四章拍卖师的选拔和培训第十五条拍卖公司应选择具有专业资格的拍卖师，并进行面试、考核，确保其具备从事拍卖工作的能力和素质。

第十六条拍卖公司应对拍卖师进行定期培训，提高其业务水平和服务质量。

第十七条拍卖公司应对拍卖师的行为进行监督和管理，确保其遵守法律法规和职业道德。

拍卖行业的管理制度在现代社会中，拍卖行业作为一个重要的交易平台，承载着众多珍贵物品的流转和价值的实现。

为了保障拍卖活动的公平、公正和规范进行，拍卖行业建立了一系列的管理制度。

本文将围绕拍卖行业的管理制度展开讨论，从立法、资质要求、市场监管等方面探究其运行机制。

一、拍卖行业的立法基础拍卖行业的管理制度首先依托于相应的法律法规，以明确拍卖活动的法律地位及规范行为准则。

我国《拍卖法》于2001年正式颁布实施，为拍卖行业提供了明确的法律基础。

该法规定了拍卖活动的范围、拍卖人的资质要求、竞买人的权益保护等内容，保障了拍卖行业的有序开展。

二、拍卖人的资质要求为了保证拍卖活动的专业性和诚信性，拍卖行业对拍卖人的资质要求非常严格。

拍卖人需要经过相应部门的审核，并取得相应的拍卖经营资质才能从事拍卖活动。

拍卖人必须具备一定的专业知识和经验，熟悉法律法规，并遵守行业的行为准则和道德规范。

此外，一些地方性的拍卖机构还要求拍卖人具备良好的社会声誉和责任心，以便更好地维护市场秩序和参与者的合法权益。

三、竞买人的权益保护拍卖行业的管理制度还包括一系列的规定，以保护竞买人的权益。

拍卖活动通常涉及到高价值的物品和资产，一旦涉及到诚信、信息透明度等方面的问题，就可能引发纠纷。

为了避免此类情况的发生，拍卖行业对竞买人的权益进行了特别的保护。

例如，拍卖行必须提供准确详细的拍卖公告，包括物品的描述、起拍价、竞拍规则等信息，确保竞买人能够充分了解拍卖物品的情况。

另外，在竞拍过程中，拍卖行也会设立专门的监督机构，监督拍卖过程是否公正透明，以保障竞买人的利益。

四、市场监管与自律机制拍卖行业的管理制度也包括市场监管和自律机制。

政府相关部门对拍卖行业进行定期检查和监管，确保拍卖行业的稳定运行和合规经营。

同时，拍卖行业也建立了自律组织，由拍卖行和业内从业人员组成，负责制定行业规范、处理纠纷、加强行业自律等工作。

自律组织通过建立行业准则、组织培训、发布行业动态等方式，促进拍卖行业的健康发展。

《中华人民共和国拍卖法》实施细则第一章总则第一条为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和国家、省有关规定，结合本市实际，制定本细则。

第二条凡在本市行政区域内进行的拍卖活动，均须遵守《拍卖法》和本细则规定。

第三条本细则所称拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

第四条拍卖活动应当遵守有关法律、法规、规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第五条市商业管理委员会是本市负责管理拍卖业的行政主管部门，对本市行政区域内的拍卖业实施监督管理。

公安机关对拍卖业按照特种行业实施治安管理。

市政府有关部门按各自职责做好监督管理工作。

第二章拍卖标的的界定和管理第六条拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

法律、法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。

第七条依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应到有关部门依法办理审批手续。

委托拍卖文物，在拍卖前，应报市文物管理部门鉴定、许可。

第八条公物拍卖的范围包括：（一）国家行政机关、国有企事业单位在职权范围内需要拍卖的国有有形资产、无形资产；（二）行政执法部门依法罚没的物品，充抵罚款的物品，以物抵税、以物抵债和无法返还的物品；（三）检察院、法院依法没收的物品，追回的赃物、充抵罚金、罚款的物品；（四）铁路、民航、邮政、海关、交通及公安、财政等部门获得的无主物品；（五）国家机关、社会团体、国有企事业单位在公务活动中个人收受的需要拍卖的贵重礼品及内部查处的不够成刑事犯罪的贪污、受贿等无法返回的赃物；（六）各司法、执法部门需要处理的及需要变卖的物品。

第三章拍卖当事人第九条拍卖当事人包括拍卖人、委托人、竞买人和买受人。

第十条拍卖人是指依照《拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

第十一条设立拍卖企业由组办单位提交申请报告书，经市商业管理委员会批准，到公安机关、工商、物价行政管理部门办理相应手续。

拍卖管理办法（2019修正）第一条为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

各种经营性拍卖活动，应当由依法取得从事拍卖业务许可的企业进行。

第三条本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

第四条商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府（以下简称市级）商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第五条拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第二章企业申请从事拍卖业务的许可、变更和终止第六条申请从事拍卖业务许可的企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。

第七条企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当具备下列条件：（一）有一百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有至少一名拍卖师；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

第八条企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当提交下列材料：（一）申请书；（二）公司章程、拍卖业务规则；（三）企业法人营业执照副本（复印件）；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书；（六）企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺。

第九条拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。

国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。

国家市场监管总局、商务部、国家文物局关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局,商务部,国家文物局•【公布日期】2024.04.30•【文号】国市监网监发〔2024〕50号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文关于促进网络拍卖规范健康发展的指导意见国市监网监发〔2024〕50号各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委），商务主管部门、文物局（文化和旅游厅/局）：网络拍卖是通过互联网等信息网络，以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的拍卖活动。

近年来，网络拍卖在盘活存量资产、提高要素配置效率、完善现代流通体系等方面发挥了积极作用。

为进一步规范网络拍卖市场秩序，促进拍卖行业高质量发展，依据《拍卖法》《电子商务法》《文物保护法》和相关法律规定，现就促进网络拍卖规范健康发展提出以下指导意见。

一、加强网络拍卖市场准入管理坚持拍卖监管制度的一致性，按照现行拍卖法律法规，严格网络拍卖市场准入。

从事经营性网络拍卖活动应当依据《公司法》取得企业法人资格，依据《拍卖法》取得商务主管部门颁发的《拍卖经营批准证书》，法律法规或全国人大决定有其他规定的除外。

通过网络拍卖文物的，应当依据《文物保护法》取得文物部门颁发的《文物拍卖许可证》，文物标的在拍卖前应当经文物部门审核批准。

督促网络拍卖经营者在网站首页或者从事网络拍卖经营活动的主页面显著位置公示营业执照、拍卖许可、文物拍卖许可等信息，或者该信息的链接标识。

二、加强网络拍卖制度供给修订完善拍卖有关部门规章。

加大网络拍卖相关标准制修订工作力度，进一步完善网络拍卖国家标准。

鼓励行业协会、企业、研究机构开展标准研制，制定文物等细分领域网络拍卖的行业标准和团体标准。

制定并推广使用覆盖网络拍卖全流程的交易合同示范文本，切实规范拍卖签约履约行为，保障合同各方当事人合法权益。

第一章总则第一条为规范拍卖业务流程，提高拍卖工作效率，保障拍卖活动的公正、公平、公开，维护公司及客户的合法权益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有拍卖业务部门及其工作人员。

第三条拍卖业务部门应遵循以下原则：1. 公正、公平、公开原则；2. 诚实信用原则；3. 安全、高效原则；4. 服务至上原则。

第二章拍卖业务流程管理第四条拍卖业务部门应建立健全拍卖业务流程，包括拍卖标的征集、拍卖公告发布、拍卖会筹备、拍卖实施、拍卖结果确认、拍卖款项结算等环节。

第五条拍卖标的征集：1. 拍卖业务部门应广泛征集拍卖标的，确保拍卖标的的质量和数量；2. 拍卖标的征集过程中，应遵循自愿原则，不得强迫他人提供拍卖标的；3. 拍卖标的征集后，应进行鉴定、评估，确保拍卖标的的真实性、合法性。

第六条拍卖公告发布：1. 拍卖业务部门应按照规定程序发布拍卖公告，公告内容应包括拍卖标的、拍卖时间、拍卖地点、拍卖方式等；2. 拍卖公告发布后，应及时通知相关当事人。

第七条拍卖会筹备：1. 拍卖业务部门应提前做好拍卖会场地、设备、人员等筹备工作；2. 拍卖会筹备过程中，应确保拍卖会现场的安全、有序。

第八条拍卖实施：1. 拍卖业务部门应严格按照拍卖规则和程序进行拍卖；2. 拍卖过程中，应确保拍卖活动的公正、公平、公开；3. 拍卖业务部门应做好拍卖记录，确保拍卖活动的可追溯性。

第九条拍卖结果确认：1. 拍卖结束后，拍卖业务部门应及时与拍卖人、买受人确认拍卖结果；2. 确认无误后，拍卖业务部门应出具拍卖成交确认书。

第十条拍卖款项结算：1. 拍卖业务部门应按照规定程序进行拍卖款项的结算；2. 拍卖款项结算过程中，应确保款项的安全、准确。

第三章拍卖业务人员管理第十一条拍卖业务人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和敬业精神；2. 具备相应的专业知识；3. 具备较强的沟通协调能力。

第十二条拍卖业务人员应遵守以下规定：1. 严格遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 保守公司商业秘密，不得泄露客户信息；3. 积极履行职责，确保拍卖活动的顺利进行；4. 不得接受拍卖当事人及其代理人的贿赂、回扣等不正当利益。