2.《私募基金公司托管人遴选制度》

私募投资基金管理人内部控制指引第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。

第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障私募基金财产的安全、完整。

（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。

内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。

组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。

各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

（六）适时性原则。

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

私募基金托管新规随着我国金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资工具，也得到了越来越多的关注。

为了进一步规范私募基金的管理和运作，保护投资者的权益，中国证监会于2020年发布了私募基金托管新规，对私募基金的托管行为进行了明确规定。

私募基金托管新规要求私募基金必须选择符合条件的专业机构作为托管人。

托管人应具备良好的信誉和专业能力，有丰富的资金托管经验，并严格遵守相关法律法规和监管规定。

同时，托管人还需具备独立性，不得与基金管理人存在利益输送等行为，以保证托管行为的公正性和独立性。

私募基金托管新规对托管人的职责和义务做出了详细规定。

托管人应当及时了解基金资产的情况，进行准确的资产估值和净值核算，确保基金资产的安全性和准确性。

托管人还应当对基金交易行为进行监督和审核，确保交易的合规性和合法性。

同时，托管人还需对基金的投资限制和投资比例进行监控，防范投资风险。

私募基金托管新规还对托管人的准入条件和退出机制做出了规定。

托管人需要具备一定的资本实力和风险承担能力，以应对潜在的风险和损失。

同时，托管人还应当建立健全的内部控制制度和风险管理体系，确保托管业务的安全性和稳定性。

如果托管人存在重大违法违规行为或丧失了托管资格，私募基金管理人有权解除托管协议，并选择其他符合条件的机构进行托管。

私募基金托管新规的发布，对于私募基金行业的发展具有重要意义。

一方面，新规的出台进一步加强了对私募基金的监管，规范了私募基金的运作。

这有助于提升市场的透明度和公信力，保护投资者的合法权益。

另一方面，新规也促使托管人提升自身的服务质量和风险管理水平，以满足更加严格的监管要求。

这将推动私募基金行业的健康发展，促进金融市场的稳定和繁荣。

私募基金托管新规的发布标志着我国私募基金行业进入了更加规范和透明的发展阶段。

新规的出台将进一步加强对私募基金的监管，保护投资者的权益，促进私募基金行业的健康发展。

同时，托管人也将面临更高的要求和挑战，需要不断提升自身的专业能力和风险管理水平。

私募基金托管人遴选制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【 本企业”）对所管基金【（以下称【 基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则【（以下称【法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。

第二条本制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。

第二章托管人遴选及管理第三条除非基金合同另有约定，本企业所管理的基金应当委托私募基金托管机构进行托管。

第四条本企业应按照有关法律法规及自律规则的要求遴选信誉良好并且符合有关法律法规及自律规则规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本企业所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行，或经中国证券监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格的其他机构。

第五条托管机构必须满足下列条件：（一）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（二）配备充足的熟悉托管业务的专职人员；（三）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（四）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（五）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（六）法律法规及自律规则规定的其他条件。

第六条本企业选定托管机构后应与其签订相应的书面托管协议，规定双方的权利义务、托管费用、划款流程、信息保密等内容。

第三章附则第七条本企业员工如未履行本制度规定的职责，或违反本制度其他规定并给本企业带来严重影响或损失的，本企业将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职或解除劳动合同等处分；对于违反法律的，本企业将追究相关责任人的法律责任。

第八条当法律法规及自律规则或市场状况发生变化时，本企业应及时调整本制度的相关内容。

【】有限公司私募基金托管人遴选制度第一条为规范【】有限公司（以下称“本公司”或“公司”）对所管基金（以下称“基金”）之投资管理行为，遴选具备相应资质、符合相应条件的基金托管机构，有效规避和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，实现在基金业务发展的过程中同步进行风险控制，特制定本制度。

第二条私募基金托管人遴选制度的目的是防范基金经营风险，保护基金资产的安全与完整，切实保障资金安全。

第三条除非基金合同另有约定，本公司所管理的基金视具体情况可委托私募基金托管机构进行托管。

第四条本公司应按照有关法律、法规的要求遴选信誉良好并且符合有关法律、法规规定的保管机构作为私募基金的托管机构，对本公司所管理基金的资金实施托管，前述托管机构应为经中国银行业监督管理委员会核准的商业银行或经中国证券监督管理委员会核准的机构，依法取得基金托管资格的其他机构。

第五条托管机构必须满足下列条件：（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设立负责托管业务的专门部门或机构，且该机构可以保障托管资产的独立性；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）具备营业需要的固定场所，配备安全防范设施；（七）建立完备的资产托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（八）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理办法、业务操作流程、风险管控制度、从业人员规范等；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律法规以及监管机构规定的其他条件。

私募基金业务人员管理制度第一章总则第一条为规范私募基金业务人员的管理行为，保障投资者的权益，加强公司内部管理，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于本公司所有私募基金业务人员的管理工作。

第三条私募基金业务人员应当遵守国家、行业和公司的相关法律法规、规章制度和业务规范。

第四条公司对私募基金业务人员实行全面管理，包括招聘、考核、奖惩、培训等方面。

第二章招聘管理第五条私募基金业务人员的招聘应当遵循公开、公平、公正的原则，不得以任何形式进行歧视。

第六条招聘需提供相关资格证书并进行资格审核，确保招聘人员具备业务需要的相关知识和技能。

第七条招聘人员需进行专业背景及道德素质的考察，确保招聘人员具备良好的职业操守和道德品质。

第八条招聘人员需进行适应性面试，了解其对私募基金行业的认知、性格特点以及职业规划。

第九条招聘人员需进行试用期培训，了解其具体的业务能力和适应能力。

第十条招聘人员未完成试用期培训或未符合公司要求的，应当终止其合同关系。

第三章培训管理第十一条私募基金业务人员应当接受公司规定的培训，提高业务水平和业务素质。

第十二条公司应当根据业务需求和员工的实际情况，制定相应的培训计划和课程安排。

第十三条培训内容应当包括基础知识、专业技能、法律法规等方面，确保私募基金业务人员具备足够的业务能力和知识储备。

第十四条公司应当定期组织业务知识和技能的考核和评估，对私募基金业务人员进行业务水平的评定和分级。

第十五条公司应当为私募基金业务人员提供个人成长和职业发展的培训计划，帮助员工明确职业目标并能够持续提升。

第十六条私募基金业务人员应当积极参与培训，提高个人的业务水平和综合素质。

第四章奖惩管理第十七条公司应当建立奖惩制度，对私募基金业务人员的工作绩效进行评估，并给予相应的奖励和惩罚。

第十八条私募基金业务人员应当根据公司的业绩目标和个人业绩，进行绩效考核和评定。

第十九条公司应当建立奖励机制，对业绩突出的私募基金业务人员给予奖金、晋升、荣誉称号等奖励。

私募基金托管人遴选制度私募基金托管人遴选制度是指针对私募基金的托管人进行遴选的一套制度规定。

托管人在私募基金中的角色非常重要，托管人的任命对私募基金的运作和投资者的利益保护具有重要意义。

因此，建立一个科学合理的私募基金托管人遴选制度是非常必要的。

首先，私募基金托管人的遴选应该以合规能力作为基础。

私募基金托管人必须拥有充分的合规能力，能够熟悉了解私募基金的相关法律法规要求，并能够将其贯彻落实到私募基金的运作中。

因此，在遴选过程中，应该重点考察托管人的合规制度和操作流程，以及托管人在过往业务中是否存在过违规行为。

其次，私募基金托管人的遴选应该以资质实力为基准。

托管人的资质实力直接关系到私募基金的运作安全和投资者的权益保护。

托管人应该具备一定的经济实力和专业能力，能够承担起托管资产的风险防控责任。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的注册资本、实缴资本、专业人员配备情况以及托管人过往的业绩表现等指标。

再次，私募基金托管人的遴选应该以服务质量为核心。

托管人作为私募基金的服务提供者，应该提供良好的服务质量，保护投资者的合法权益。

因此，在遴选过程中，应该考察托管人的服务理念和服务流程，以及托管人过往客户的满意度，了解托管人是否能够提供专业、高效、安全的托管服务。

此外，私募基金托管人的遴选还应该注重市场竞争。

在市场竞争中，具备较强实力和声誉的托管人更容易得到认可。

因此，应该鼓励托管人通过提高服务质量、降低费用等方式提升竞争力，同时也应该加强监管力度，打击不合规或不良的托管人。

最后，私募基金托管人的遴选还应该注重信息透明。

托管人在私募基金运作中的角色非常重要，应该及时向投资者披露相关信息，保持信息透明度。

因此，在遴选过程中，托管人应该主动披露必要的信息，如注册资本、资质证书、过往业绩等，使投资者能够全面了解托管人的情况。

综上所述，私募基金托管人遴选制度应该以合规能力、资质实力、服务质量、市场竞争和信息透明为核心要素，通过科学合理的遴选程序，选择出具备良好信誉和承担风险能力的托管人，为私募基金的健康发展和投资者的利益保护提供保障。

《私募基金合规风控要点》分享^大家，供参考此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。

可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。

一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。

（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。

文章分享自网络、分享时间2019.3.25（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。

应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

基金管理人定向遴选条件
基金管理人的定向遴选条件主要包括以下几个方面：
1. 资质要求：合格的运营资质，包括在中国境内注册并通过中国证券投资基金业协会备案，注册资本不低于1000万元人民币，其中实缴资本不低于注册资本的50%。

2. 管理团队要求：基金管理人自身及体系内管理团队拥有至少3名具备5年以上投融资业务经验的高级管理人员；其董事、监事、高级管理人员在最近3年无重大违法行为，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录，保持良好的财务状况。

3. 基金管理团队经验：基金管理人需取得私募基金管理人资格牌照三年及以上，股权投资的累计管理总规模不低于5000万元人民币或在管总规模（实缴）不低于3000万元人民币，近三年所管理的基金或核心团队所完成的投资项目不少于三个或项目累计投资金额不低于3000万元人民币。

4. 管理机制要求：管理团队具备健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和独立的内部决策机制，完备的投资管理制度和完整的投资档案体系，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

5. 认缴份额要求：基金管理人认缴份额不低于基金认缴总额的1%；基金管理人实缴的份额不低于基金实缴总额的1%。

6. 其他要求：符合国家规定的基金管理资质以及行业主管部门颁发的相关资质证书；管理机构的管理团队专业性强，具有良好的职业操守和信誉；具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；有固定的营业场所和与业务相适应的软硬件设施。

以上是基金管理人定向遴选条件的具体内容，这些条件是评估和选择基金管理人的重要标准。

在实际操作中，具体的定向遴选条件可能会根据具体情况进行适当调整。

基金托管人遴选制度第一章总则第一条为加强XXX（以下简称“公司”）内部风控管理，强化基金资产安全性，提高风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他相关法律法规、基金业协会相关指引，制定本制度。

第二条本制度适用于公司发行管理的私募投资基金（以下简称私募基金），除基金合同另有约定外，公司发行管理的私募基金应当由基金托管人托管，切实保障基金资产安全。

第三条基金托管人（以下或简称托管人）必须是经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）核准的商业银行，或经中国证券监督管理委员会，中国基金业协会核准的其他金融机构。

第二章托管人基本条件第四条基金托管人按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。

第五条基金托管人应具备以下条件：（一）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（二）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（三）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（四）有安全高效的清算、交割系统；（五）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（六）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）最近3年无重大违法违规记录；（九）法律、行政法规规定的和中国证监会、中国基金业协会规定的其他条件。

第六条基金托管人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:（一）系统内证券交易结算资金及时汇划到账；（二）从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据；（三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；（四）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。