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第1篇一、前言为确保我国安全生产形势持续稳定，预防各类事故的发生，根据《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规，各级单位应建立健全安全隐患排查治理制度，实行安全隐患排查三级记录制度。
本文旨在对安全隐患排查三级记录进行详细阐述，以指导各级单位做好安全隐患排查工作。
二、安全隐患排查三级记录概述安全隐患排查三级记录是指对安全隐患排查工作进行分级管理，分别由班组、部门、公司三个层级进行记录和上报。
三级记录主要包括隐患排查记录、隐患整改记录和隐患复查记录。
1. 班组级隐患排查记录：班组级隐患排查记录由班组负责人组织，对班组内部安全隐患进行排查，记录隐患的发现时间、地点、内容、原因、整改措施等信息。
2. 部门级隐患排查记录：部门级隐患排查记录由部门负责人组织，对所属范围内的安全隐患进行排查，记录隐患的发现时间、地点、内容、原因、整改措施等信息。
3. 公司级隐患排查记录：公司级隐患排查记录由公司安全生产管理部门组织，对整个公司的安全隐患进行排查，记录隐患的发现时间、地点、内容、原因、整改措施等信息。
三、安全隐患排查三级记录的内容及要求1. 隐患排查记录（1）隐患排查时间：记录隐患排查的具体时间，如年、月、日、时、分。
（2）隐患排查地点：记录隐患排查的具体地点，如车间、班组、办公室等。
（3）隐患内容：详细描述隐患的具体情况，包括隐患的名称、性质、程度等。
（4）隐患原因：分析隐患产生的原因，如设备老化、操作不规范、管理制度不完善等。
（5）整改措施：针对隐患原因，提出整改措施，如更换设备、加强培训、完善制度等。
2. 隐患整改记录（1）整改责任人：明确整改责任人的姓名及所在部门。
（2）整改时间：记录隐患整改的具体时间，如年、月、日、时、分。
（3）整改措施：详细记录整改措施的实施情况，包括整改方案、整改过程、整改效果等。
（4）验收意见：记录整改验收的结果，如整改合格、整改不合格等。
3. 隐患复查记录（1）复查时间：记录隐患复查的具体时间，如年、月、日、时、分。
等保三级交付清单
等保三级交付清单一般包括以下内容：
1. 体系文件：包括等保方案、安全管理制度、操作规范等等相关文件。
2. 网络安全设备：包括入侵检测与防护系统（IDS/IPS）、防
火墙、安全审计系统等等。
3. 安全管理工具：包括安全事件管理系统、安全漏洞扫描工具、安全监控工具等等。
4. 安全防护策略：包括基础网络安全策略、网络接入控制策略、应用系统安全策略等等。
5. 安全检测与评估报告：包括安全检测报告、漏洞评估报告、风险评估报告等等。
6. 安全事件响应方案：包括事件报告流程、事件响应流程、应急演练方案等等。
7. 安全运维管理方案：包括安全设备运维管理方案、安全巡检与管理方案、安全备份与恢复方案等等。
8. 安全培训材料：包括员工安全培训教材、安全知识宣传材料等等。
9. 安全管理记录：包括安全管理操作记录、安全事件处理记录等等。
以上是一般情况下等保三级交付清单的内容，具体清单可能会根据实际情况和具体要求进行调整和补充。
一、总则第一条为确保信息系统安全，保障国家秘密、商业秘密和个人信息安全，根据《中华人民共和国网络安全法》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》等法律法规，结合本单位的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有信息系统，包括但不限于内部办公系统、业务系统、数据库系统、网站系统等。
第三条信息系统安全等级保护工作应遵循以下原则：1. 预防为主、防治结合；2. 综合管理、分步实施；3. 安全责任到人、制度明确；4. 安全教育与培训相结合。
二、组织机构及职责第四条成立信息系统安全等级保护工作领导小组，负责统筹协调、监督指导等保三级安全管理工作。
第五条信息系统安全等级保护工作领导小组下设以下工作机构：1. 安全管理办公室：负责制定、修订和实施等保三级安全管理制度，组织开展安全培训和宣传教育工作；2. 技术保障部门：负责信息系统安全等级保护的技术支持、安全检查和应急响应等工作；3. 运维管理部门：负责信息系统安全等级保护的日常运维管理，确保系统安全稳定运行；4. 法规事务部门：负责信息系统安全等级保护的法律法规咨询、合规审查和纠纷处理等工作。
第六条各工作机构的职责如下：1. 安全管理办公室：（1）制定、修订和实施等保三级安全管理制度；（2）组织开展安全培训和宣传教育工作；（3）监督、检查信息系统安全等级保护工作的落实情况；（4）组织安全评估、整改和验收工作。
2. 技术保障部门：（1）负责信息系统安全等级保护的技术支持；（2）组织开展安全检查、漏洞扫描和风险评估等工作；（3）组织应急响应，处理信息系统安全事件；（4）定期对信息系统进行安全加固和升级。
3. 运维管理部门：（1）负责信息系统安全等级保护的日常运维管理；（2）确保信息系统安全稳定运行；（3）对信息系统进行定期巡检、备份和恢复；（4）及时处理系统故障和异常情况。
4. 法规事务部门：（1）负责信息系统安全等级保护的法律法规咨询；（2）组织开展合规审查和纠纷处理工作；（3）提供法律支持和协助。
三级等保测评服务内容
三级等保测评是指对信息系统的安全性进行评估和测试，以确定其是否符合国
家三级等级保护标准的要求。
在进行三级等保测评时，需要按照以下内容进行服务：
1.系统资产确认与分类：通过对信息系统中的各种资产进行确认和分类，包括
软件、硬件、网络设备、数据库等，以便全面评估其安全性。
2.安全策略与规划评估：对信息系统的安全策略和规划进行评估，包括密码策略、网络安全策略、应急响应计划等，以确保其与国家三级等保标准相符。
3.权限与访问控制评估：评估系统中的权限管理和访问控制机制，包括用户权
限分配、身份认证、访问控制列表等，以确保系统只被授权人员访问。
4.安全运维管理评估：对系统的安全运维管理进行评估，包括安全事件管理、
日志审计、漏洞管理等，以确保对系统进行有效的监控和管理。
5.物理环境评估：评估物理环境中的安全措施，包括设备布置、防火墙设置、
电力和环境监控等，以确保系统能在安全的物理环境下运行。
6.网络安全评估：评估系统的网络安全性，包括网络拓扑结构、入侵检测与防御、防火墙设置等，以确保系统在网络层面上的安全性。
7.安全培训与意识评估：评估系统用户的安全培训和安全意识程度，并提供相
应的培训和改进建议，以提高系统用户的安全防范意识。
以上是三级等保测评的主要服务内容，通过对系统的各个方面进行评估，可以
帮助企业或组织发现潜在的安全风险，并采取相应的措施进行改进和强化，以确保系统的安全性达到国家三级等级保护标准的要求。
等保三级记录类文档模板一、概述等保三级记录类文档模板是一套用于记录等保三级测评过程中发现的安全问题、整改措施和整改结果的文档模板。
本模板旨在帮助企业建立完善的安全记录管理制度，确保安全问题的可追溯性和整改措施的有效执行。
二、文档内容1.安全问题记录表：用于记录测评过程中发现的安全问题，包括问题的类型、发生时间、发生地点、影响范围、问题描述等信息。
2.整改措施记录表：用于记录针对发现的安全问题所采取的整改措施，包括整改措施的执行人、执行时间、实施过程、完成情况等信息。
3.测评报告：包括测评的基本信息、测评范围、测评方法、发现的安全问题、问题等级划分、整改建议等内容。
4.整改报告：包括整改的基本信息、整改范围、整改措施、实施过程、完成情况、复查结果等内容。
三、使用方法1.在测评和整改过程中，按照要求填写安全问题记录表和整改措施记录表，确保信息的准确性和完整性。
2.在整理测评和整改结果时，将相关资料整理成测评报告和整改报告，并按照文档模板的格式要求进行排版和打印。
3.将整理好的测评报告和整改报告存档，以便后续查阅和复查。
4.在每次安全检查和整改过程中，都要认真记录发现的问题和采取的措施，确保安全问题的可追溯性。
四、注意事项1.确保文档内容真实、准确、完整，不得虚假记录或故意遗漏。
2.文档排版要规范，格式要统一，易于阅读和存档。
3.每次填写记录表时要注明检查时间和地点，确保记录的真实性。
4.整改措施要具有针对性和可行性，确保能够真正解决问题。
5.对于重要安全问题的整改结果，要进行复查，确保整改到位。
总之，等保三级记录类文档模板是一套重要的安全管理制度文档，对于企业建立完善的安全管理体系具有重要意义。
通过正确使用文档模板，可以确保安全问题的可追溯性和整改措施的有效执行，提高企业的安全保障水平。
三级等保测评所需文档一览表
建设：
1、风险评估
2、系统近期或远期工作计划
3、公司管理制度
4、系统测试文档
5、恶意代码检查文档
6、软件开发源代码
7、工程实施方案或部署方案（系统）
8、设计方案
9、验收报告
10、系统运行维护的文档
11、系统培训记录
12、项目交付清单
13、软件开发服务协议
机构:
1、外联单位联系列表
2、内部公司会议记录
3、成立信息安全工作组文档，正式发文有公司盖章的
4、与外联单位会议记录
5、系统方面审批流程
人员：
1、外包服务单位或人员签署保密协议
2、内部人员签署保密协议
3、人员招聘、离职制度
4、安全意识教育、岗位技能培训记录
5、公司惩罚制度
6、安全培训计划
运维：
1、系统安全管理制度
2、系统操作日志记录
3、变更安全管理制度
4、备份与恢复的安全管理制度
5、安全事件报告和处置管理制度
6、应急预案框架文件
7、系统资产清单
8、介质安全管理制度
9、云盾记录
10、网络安全管理制度
11、系统变更方案
12、安全事件记录。
03-三级等保需要的文档三级等保需要的文档物理安全层面1、机房进出登记表（记录人员进出机房的情况，包含姓名、身份证号、进出的日期时间、携带的设备、事由、陪同人员等）2、机房进出申请审批表（带有申请审批记录的机房出入授权表）3、机房安全验收报告（针对自建机房）/机房环境租用协议（针对服务器托管在第三方机房）4、机房环境巡检记录网络安全层面5、网络拓扑图（绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图）应用安全层面6、应用系统的详细设计说明书7、应用系统操作说明书8、应用系统的安全验收报告安全管理制度层面9、信息安全总体方针和安全策略文档（说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等）10、信息系统重要操作规范（比如：备份安全操作规范、系统变更操作规范、系统升级操作规范、数据迁移操作规范等）安全管理机构层面11、安全管理职能部门的岗位职责、分工和技能要求（描述与信息安全管理相关的各岗位职责、分工和胜任这份工作的所要求的具备的技能）12、授权管理清单（根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等）13、对被测系统相关重要事项建立审批程序，并符合逐级审批要求（对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序）14、重要事项申请审批表15、外联单位联系列表（包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息）16、安全检查表（检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等）17、安全审核和安全检查制度（比如规定检查周期、检查责任、检查对象、检查内容、检查后问题处置等）人员安全管理层面18、人员录用过程管理规范（描述人员录用流程、考查资格/资质、背景调查以及技能考核等要求） 19、信息安全保密协议（与全体人员签订保密协议） 20、岗位安全协议（与重要岗位人员签订岗位安全协议）21、人员离职离岗管理规范（规范离职/离岗流程、注销相关系统账户、取回公司物品、离职后的保密要求等）22、信息安全考核计划/考核表/考核记录（针对各岗位的人员进行的信息安全考核）23、信息安全教育培训计划/培训课件/培训记录（对各岗位进行的信息安全意识、安全技能方面的培训、定期培训计划、培训记录等）24、安全惩戒措施规范25、外部人员访问安全管理规范（描述允许外部人员访问的区域/对象、访问接待规范、访问过程管理规范等）系统建设管理层面26、系统定级报告27、系统安全建设总体规划方案（描述近期和远期的安全建设工作计划）28、信息安全设计方案（包括安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案）29、信息安全设计方案的论证审批记录（通过单位领导、专家的论证证明信息安全设计方案的合理性、科学性、可行性等）30、目前所使用的信息安全产品的安全资质证书（如销售许可证、产品型号证书、3C 认证证书等） 31、目前所使用的密码产品的安全资质证书（如商用密码销售许可证等）32、软件开发安全管理制度（明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则） 33、代码编写安全规范（要求开发人员参照规范编写代码）34、程序资源库访问授权审批表（证明对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准） 35、外包软件开发安全承诺书或安全测试报告36、信息系统集成工程实施方案37、信息系统工程实施方面的管理制度38、信息系统测试验收过程管理规定（对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规定） 39、信息系统测试验收方案和测试验收报告（要有相关部门的盖章确认）40、项目验收交付清单41、信息系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档（类似于4、5、6，但范围大于应用软件）42、信息系统交付过程管理规定（对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定） 43、系统备案证明44、与安全服务商的合作协议（判定选择的安全服务商是否符合国家要求，且是否进行安全责任的约束）系统运维管理层面45、机房安全管理制度（对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面作出规定）46、办公环境管理规定（规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等）47、信息系统相关资产清单（包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容）48、信息系统资产安全管理制度（规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为）49、信息分类与标识规范（规定信息分类与标识的原则和方法，并对信息的使用、存储和传输等进行规范化管理。
三级等保规章制度第一章总则第一条根据国家有关法律法规和标准要求，为了保护单位信息安全，维护国家信息基础设施安全，维护社会秩序，保障单位正常生产经营活动的进行，特制定本规章。
第二条本规章适用于单位信息系统安全等级保护（以下简称等保）工作，明确了组织机构、职责分工、管理制度、风险管理、运行监督、技术措施等内容。
第三条等保工作要贯彻“高度重视、全员参与、科学管理、持续改进”的原则，坚持“保护、通报、协作、教育”的工作思路，确保信息系统的安全性、完整性和可用性。
第四条单位信息系统等保工作应当以保护单位的核心技术、关键数据、重要设施为重点，制定相应的技术措施和管理制度，有效防范和应对信息安全威胁。
第五条等保工作必须将技术手段、管理手段和人员教育有机结合起来，形成系统的信息安全保障体系，切实提高信息系统安全等级保护水平。
第六条单位领导要高度重视信息系统等保工作，明确各级责任人员的职责、权限和工作要求，加强对等保工作的领导和指导。
第七条单位各部门要切实加强协作，形成工作合力，健全信息系统等保工作的机制，共同维护单位信息系统的安全。
第二章组织机构和职责分工第八条单位设立信息安全管理委员会，负责统一领导和协调单位的信息系统等保工作。
第九条信息安全管理委员会由单位领导任组长，成员包括信息技术部门主管、安全保密部门主管、法律法规部门主管等相关部门负责人。
第十条信息安全管理委员会应当根据需要设立技术委员会和管理委员会，分别负责技术和管理领域的等保工作。
第十一条信息技术部门应当设立信息安全保密管理岗位，负责信息系统的保护、安全审查和技术支持等工作。
第十二条安全保密部门应当设立保密工作领导小组，负责信息安全的保密管理和涉密信息的保护工作。
第十三条法律法规部门应当设立法律顾问工作组，负责法律事务和相关规章制度的制定和解释。
第十四条各部门要切实落实信息安全等保工作的职责，认真开展相关工作，确保信息系统的安全运行。
第十五条单位应当建立完善的信息安全知识教育体系，定期开展安全知识培训，提高员工信息安全意识和技能。
三级等保清单1. 什么是三级等保？三级等保是指中国国家信息安全等级保护的一种分类和评定体系。
根据《中华人民共和国网络安全法》，国家信息安全等级分为一级、二级和三级，其中三级是最高的安全等级。
三级等保的目标是保护关键信息基础设施和重要信息系统的安全，确保国家的信息资产得到有效的保护。
2. 三级等保清单的作用和目的三级等保清单是指在进行三级等保评定时需要准备的各项资料和文件的清单。
它的作用是为了方便评定机构对被评定单位的信息系统进行全面、详细的审查和评估，以确定其是否符合三级等保的要求。
三级等保清单的目的是确保被评定单位在信息安全方面具备必要的控制措施和管理体系，以应对各种安全威胁和风险。
3. 三级等保清单的内容三级等保清单的内容包括以下几个方面：3.1 信息系统安全政策和制度文件这部分内容包括信息系统安全政策、安全管理制度、安全责任制度、安全组织机构和人员配备等。
其中，信息系统安全政策是被评定单位制定的关于信息安全的总体方针和目标，安全管理制度是规范信息系统安全管理的具体规定，安全责任制度是明确信息系统安全责任的分工和职责，安全组织机构和人员配备是确保信息系统安全管理的有效实施。
3.2 信息系统安全管理措施和技术措施这部分内容包括信息系统安全管理措施和技术措施的文件和记录。
信息系统安全管理措施包括安全培训和教育、安全事件管理、安全漏洞管理、安全审计等方面的措施。
技术措施包括网络安全设备的配置和使用、安全防护软件的部署和更新、访问控制措施等。
3.3 信息系统安全风险评估和安全测试报告这部分内容包括信息系统安全风险评估和安全测试的报告和记录。
信息系统安全风险评估是对信息系统存在的安全风险进行评估和分析，以确定相应的控制措施。
安全测试是对信息系统进行漏洞扫描、渗透测试等技术手段的检测，以验证其安全性。
3.4 信息系统安全事件和安全事故的处理记录这部分内容包括信息系统安全事件和安全事故的处理记录和报告。
安全事件是指可能对信息系统安全造成影响的事件，安全事故是指已经对信息系统安全造成实际损失的事件。
三级等保测评注意事项1.了解三级等保测评的背景和目的：三级等保测评是指对信息系统安全等级保护的评估和认定工作，旨在提高信息系统的安全性和保护级别。
2.明确测评的时限和要求：根据测评的计划和要求，准备好相关的资料和准备工作，确保按时完成测评任务。
3.认真阅读相关测评文件和指南：仔细阅读测评文件和指南，了解评估的标准和要求，确保相关要求的满足。
4.建立全面的测评资料和文件：准备好有关系统架构、安全策略、控制措施、安全事件记录等的资料和文件，以便进行测评和证明其安全性。
5.设定系统管理和审计策略：制定和实施合理的系统管理和审计策略，确保系统的安全和可追溯性。
6.开展信息系统安全教育和培训：提供定期的信息系统安全培训，使员工了解安全政策和控制措施，提高员工的安全意识。
7.建立安全意识和报告机制：建立安全意识和报告机制，鼓励员工主动报告安全事件和漏洞，及时采取措施防止恶意攻击和数据泄露。
8.加强对关键业务系统的保护：对于关键业务系统，采取额外的措施进行保护，确保其高安全性和可用性。
9.建立应急响应机制：建立快速应对安全事件的应急响应机制，包括处理恶意代码、网络入侵和数据泄露等。
10.加强对外部连接和接入的管理：对外部连接进行严格的管理和监控，防止未经授权的访问和攻击。
11.定期进行安全漏洞扫描和评估：定期使用安全漏洞扫描工具对系统进行扫描和评估，及时修补漏洞和弱点。
12.加强对物理设备的安全管理：对服务器、网络设备、存储设备等物理设备进行安全管理，防止物理攻击和非法存取。
13.建立安全事件管理和记录系统：建立安全事件管理和记录系统，记录安全事件的发生和处理过程，以便及时调查和整改。
14.加强安全策略和权限管理：制定和实施合理的安全策略和权限管理，确保只有授权人员能够访问系统和数据。
15.对数据和信息进行分类和加密：根据重要性和敏感性对数据和信息进行分类，并使用合适的加密算法和技术进行保护。
16.加强对社交工程和恶意软件的防范：加强对社交工程攻击和恶意软件的防范，提高员工的警觉性和安全意识。
