【精编范文】建设单位内控制度-推荐word版 (45页)

一、总则为了加强建筑行业内部管理，提高工程质量，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合我国建筑行业实际情况，特制定本控制度。

二、适用范围本控制度适用于我国境内所有建筑企业、建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等从事建筑活动的单位。

三、内部控制目标1. 确保建筑项目质量符合国家有关法律法规、标准、规范的要求。

2. 保障建筑项目安全，防止发生安全事故。

3. 优化资源配置，提高建筑行业经济效益。

4. 促进建筑行业健康发展，提高行业整体素质。

四、内部控制措施1. 组织架构（1）建立健全建筑企业内部组织架构，明确各部门职责。

（2）设立专门的质量安全管理部门，负责项目质量、安全、进度等方面的管理工作。

2. 质量控制（1）严格执行国家有关质量管理的法律法规、标准、规范。

（2）建立健全质量管理体系，包括质量策划、质量控制、质量检验、质量改进等方面。

（3）加强原材料、构配件、设备的质量控制，确保所用材料符合要求。

（4）加强施工过程的质量控制，确保施工质量。

3. 安全管理（1）严格执行国家有关安全生产的法律法规、标准、规范。

（2）建立健全安全生产责任制，明确各级人员的安全责任。

（3）加强施工现场安全管理，确保施工现场安全。

（4）定期开展安全教育培训，提高员工安全意识。

4. 进度管理（1）制定合理的施工进度计划，确保项目按期完成。

（2）加强施工进度监控，及时发现并解决进度问题。

（3）加强施工协调，确保各工种、各专业间的配合。

5. 合同管理（1）严格遵守合同法律法规，确保合同合法、有效。

（2）建立健全合同管理制度，规范合同签订、履行、变更、解除等环节。

（3）加强合同履行过程中的监督，确保合同各方履行义务。

6. 人力资源（1）加强人力资源管理，提高员工素质。

（2）建立健全员工培训制度，提高员工业务水平。

（3）关心员工生活，保障员工合法权益。

五、监督与检查1. 建立健全内部控制监督机制，定期对内部控制措施执行情况进行检查。

建设单位内部控制制度1
浅谈建设单位内部控制制度
摘要:工程建设项目涉及的投资额很大,尤其是那些重大工程项目更是投巨资建设的,其实施对社会、经济、环境以及人们的生产生活都将产生影响,而且其影响的范围广、时间长。

所以一旦在项目建设实施过程当中有所疏忽,不仅会对建设单位本身带来重大的财产损失,还会给社会造成严重后果和不良影响,而健全的内部控制度是避免这种情况的有效保证。

本文分析当前建设单位内部控制制度存在问题的基础上,提出了相应的对策。

关键词:建设单位内部控制制度
建设单位即工程项目的所有者和投资人,通常我们称之为业主单位或项目业主,它同时承担着工程建设项目的管理任务,是一个彼此由分工联系和利益关系结成的共同体。

建设单位因其本身的复杂性,决定了它在实现其建设目标过程中的不确定性,所以在其内部建立一套分工明确,权责明晰,监控有效的内部控制制度是工程项目建设得以顺利实施的有效保证。

一、当前建设单位内部控制制度存在的主要问题
(一) 管理层认识不足
内部控制制度的建立、健全,是一项长效的机制,不是能一噈而就的,其效益需要很长的时间才能显现。

而项目建设所涉及的相关单位多,项目建设时间紧,管理难度大,为了尽快达成指标,管理层往往把主要的精力放在了项目的建设上,忽略了内部控制的
作用,认。

建设项目管理制度第一条第一章总则为保证本单位所有工程项目的建筑质量，对工程项目施工过程进行有效控制，确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度的节约建设资金和发挥投资效益，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位所有工程。

第二章组织管理体系第三条为了加强本单位基本建设的宏观管理，科学合理的安排工程项目，本单位就具体工程项目成立管理处，管理处负责对该制度进行具体实施。

第四条管理处职责：（一）根据生产、工作、生活的需要，研究决定基本建设项目及投资；（二）研究决定管理处领导和各部门负责人临时提出的急需建设的单项工程；（四）研究决定工程设计的重大变更；（五）管理处领导组织每季度召开一次会议，听取项目情况汇报，研究决定工程项目方面的重大问题，如有特殊情况可临时召开，会议的时间、内容、地点、参加人，由管理处请示分局领导决定，办公室负责会议的通知，记录并及时编写会议纪要，管理处方面记录由管理处同志负责记录并整理；（六）管理处会议由主任主持召开，主任外出由工程部负责人主持召开。

第五条管理处下设工程部、计划投资部，是项目的执行部门，负责项目的管理和具体实施工作。

第六条工程部职责：（一）贯彻落实基本建设的法律、法规、条例、规定、规范及技术标准；（二）收集相关资料，为领导组决策工程项目、投资、预决算、重大设计变更提供尽量详细必要的依据；（三）提出工程项目立项的建议，组织实施工程项目的设计、预算、工程质量监理、验收、决算等管理工作。

（四）参加工程项目的招议标工作，凡单位符合条件的工程项目必须进行招议标；工程项目的招议标由单位负责领导提出申请，由管理处负责组织。

招议标参加人员：单位负责人、项目负责人、安全负责人、生产负责人、财务负责人、监察负责人、办公室负责人。

其他参加人员由单位领导班子成员开会研究决定。

所有工程项目招议标后，必须签订合同书，合同书必须遵守国家合同法，所有参加人员都必须签名。

（五）工程完工后，组织工程验收；（六）工程验收后，及时审查施工方决算和施工资料，确保工程资料（尤其是保证资料）的齐全完整，并及时入档保存。

建设项目的内部控制制度第一章：建设项目的内部控制制度为了加强XXX工程项目的内部控制，防范工程项目管理中的差错与舞弊，提高工程项目建设和投资效益，本制度根据《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，并结合本单位实际，依据XXX《内部控制制度——基本规范》制定。

本制度适用于XXX及所属各部门。

第二章：组织机构及职责工程项目领导小组是单位工程项目的领导决策机构，由单位负责人、相关领导班子成员及相关职能科室负责人组成。

工程项目管理办公室为工程项目领导小组的办事机构，由单位主管领导、相关职能科室人员及相关专业人员组成。

工程项目领导小组的职责：1.贯彻落实国家和地方关于工程项目的方针政策；2.研究决定单位工程项目建设的重大事项；3.审批工程项目申报材料和建设方案；4.监督检查工程项目活动的全过程；5.负责权限范围内的其他审批事项。

工程项目办公室负责人的职责：1.组织开展工程项目的调查研究；2.组织做好工程项目建设方案的拟订工作；3.组织做好工程项目施工、监理单位选定工作；4.指导协调各项工程项目的建设；5.负责相关文件材料的报批工作；6.组织做好工程项目实施过程中投诉受理、处理工作；7.领导小组授权的其他相关事务。

会计人员的职责：1.核对工程项目业务相关原始凭证和文件；2.进行工程项目业务的会计核算；3.登记、汇总工程项目业务相关账目。

出纳人员的职责：1.对支付申请及凭证、审批人的批准意见进行审查；2.按规定支付工程项目进度款；3.结算工程项目的剩余款项。

档案管理员的职责：1.建立工程项目档案台账；2.做好工程项目文件材料的登记、积累、整理、保管工作；3.协助做好工程项目的审计、检查工作。

审计人员的职责：1.对工程项目立项、招投标、建设进度、工程质量、资金使用等各环节进行监督；2.依据审计需要，开展工程项目专项审计工作；3.参与工程项目竣工决算审计。

第三章：工程项目授权审批权限工程项目立项授权审批权限：XXX应明确工程项目的归口管理部门；2.建立工程项目的授权批准制度；3.对授权界定其权限的范围，审批人不得越权审批。

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建设单位内控制度1一、财务机构及财务人员职责(一)根据《会计法》规定，单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。

(二)其他部门和人员应当积极配合财务部门、会计人员开展工作。

在财务会计活动中做到：1、严格遵守国家及上级的有关财经法律、法规、规章、制度。

2、按国家统一会计制度的要求取得或填制原始凭证并及时送交财会部门。

3、提供真实完整的会计资料。

4、严格执行财务计划或预算。

5、确保本部门所经管的财产物资安全、完整。

6、接受财务部门在财会工作上的指导和监督。

(三)财会部门内部应当建立牵制、互控制度。

会计事项的处理不能由一人办理全过程，必须由二人及以上人员处理。

具体内容包括：1、出纳工作由出纳人员负责，其他会计不得兼任出纳。

出纳员以外的人员代收现金时，必须由财务主管人员指定。

2、出纳人员不得兼管稽核、会计档案的保管和收入、费用、债权、债务、有价证券帐目的登记，不得编制记帐凭证、不得兼管总帐、电算系统维护员、管理员、不得从事除银行存款日记帐、现金日记帐以外的明细帐登记和财务会计报告的编制工作。

3、出纳人员、制证人员、稽核人员、审批人员、记帐人员不能由一人兼任。

4、会计人员不得兼任财产物资的采购、保管等工作。

(四)财会部门内部应当建立稽核、互控制度、设置稽核岗位，配备专职或兼职的稽核人员。

稽核人员应对会计凭证、会计帐簿、财务会计报告及其他会计资料进行审核。

审核的主要内容包括：l、审核经济业务事项和财务收支是否符合国家及上级有关财经法律、法规、规章、制度、财务收支是否在财务计划或预算之内。

2、审核会计凭证、帐簿、财务会计报告及其他会计资料的内容是否真实、完整、计算是否正确、手续是否完备。

浅谈建设单位内部控制制度摘要:工程建设项目涉及的投资额很大,尤其是那些重大工程项目更是投巨资建设的,其实施对社会、经济、环境以及人们的生产生活都将产生影响,而且其影响的范围广、时间长。

所以一旦在项目建设实施过程当中有所疏忽,不仅会对建设单位本身带来重大的财产损失,还会给社会造成严重后果和不良影响,而健全的内部控制度是避免这种情况的有效保证。

本文分析当前建设单位内部控制制度存在问题的基础上,提出了相应的对策。

关键词:建设单位内部控制制度建设单位即工程项目的所有者和投资人,通常我们称之为业主单位或项目业主,它同时承担着工程建设项目的管理任务,是一个彼此由分工联系和利益关系结成的共同体。

建设单位因其本身的复杂性,决定了它在实现其建设目标过程中的不确定性,所以在其内部建立一套分工明确,权责明晰,监控有效的内部控制制度是工程项目建设得以顺利实施的有效保证。

一、当前建设单位内部控制制度存在的主要问题(一) 管理层认识不足内部控制制度的建立、健全,是一项长效的机制,不是能一噈而就的,其效益需要很长的时间才能显现。

而项目建设所涉及的相关单位多,项目建设时间紧,管理难度大,为了尽快达成指标,管理层往往把主要的精力放在了项目的建设上,忽略了内部控制的作用,认为其费时费力,而效益不明显。

管理层认识的不足就导致了内部控制组织和制度建设的缺失,即使建立了内部控制制度,也过于简单,且执行不到位,流于形式。

(二)建设单位内部控制制度不健全健全的内部控制制度包括内部会计控制和内部管理控制,其内容不是一成不变的,而是随着时间、条件的变化而不断丰富和完善的。

现在大多数建设单位,重在内部会计控制,而忽略了内部管理控制,简单的内部控制设计,对筹资、投资以及高风险项目缺少控制。

还有些项目建设单位不合理的内部控制制度设计,使得可操作性不强,内部控制不能涵盖项目全过程,未考虑到单位内部全部的部门和人员。

(三)内控制度执行不到位,缺乏有效监督我国现在实行的是政府审计监督和社会审计监督在内的企业外部监督体系,但是具体针对建设项目内部控制的监督体系还不是很完善。

建设单位内部控制制度项目建设管理制度内部控制制度是指建设单位根据国家有关法律、法规和规章制度，结合自身管理实际，制定的一系列规章制度和操作程序，旨在保障建设单位的资产安全、提高管理效率、防止风险和内部失控等问题的发生。

下面是一个建设单位内部控制制度的示例，包括项目建设管理制度内容。

一、内部控制制度目标和原则1.1内部控制制度目标：（1）确保建设项目按照合同要求按时、按质、按量完成；（2）保障建设项目的安全、可靠和经济运行；（3）防止和发现建设项目中的各类风险；（4）提高建设项目管理效率。

1.2内部控制制度原则：（1）全面性原则：内部控制制度要全面、系统、协调，涵盖建设项目的各个环节和全过程。

（2）风险导向原则：内部控制制度要紧紧围绕风险防控展开，做到预防为主、防范为先。

（3）科学性原则：内部控制制度要科学合理，符合建设项目的实际情况和特点。

（4）合规性原则：内部控制制度要符合法律法规和规章制度的要求。

二、项目立项和筹备阶段的内部控制制度2.1确定项目目标和要求的内部控制制度：（1）明确项目的目标、规模、投资预算等要求；（2）明确项目的投资回报率、收益预测等核算指标；（3）明确项目实施的工期、质量等标准。

2.2项目可行性研究和评审的内部控制制度：（1）编制项目可行性研究和评审报告；（2）组织评审专家对可行性研究报告进行评审；（3）评审结果的记录和归档。

2.3项目招标和合同签订的内部控制制度：（1）编制招标文件和投标评标办法；（2）组织招标和投标评标工作；（3）评标结果的记录和归档；（4）合同签订的程序、要求和记录。

2.4项目竣工移交的内部控制制度：（1）编制项目竣工移交的程序和标准；（2）组织竣工验收和移交工作；（3）验收结果的记录和归档。

三、项目实施阶段的内部控制制度3.1项目计划和执行的内部控制制度：（1）制定项目计划和进度安排；（2）指定项目责任人和项目组成员；（3）协调项目各方的合作和沟通。

建设单位内部控制制度建设项目管理制度第一章总则为了保证本单位所有工程项目的建筑质量，对工程项目施工过程进行有效控制，确保工程项目符合有关规范和要求，最大限度地节约建设资金和发挥投资效益，特制定本制度。

第二章组织管理体系为了加强本单位基本建设的宏观管理，科学合理地安排工程项目，本单位成立管理处，管理处负责对该制度进行具体实施。

管理处职责包括：1.根据生产、工作和生活的需要，研究决定基本建设项目及投资；2.研究决定管理处领导和各部门负责人临时提出的急需建设的单项工程；3.研究决定工程设计的重大变更；4.组织每季度召开一次会议，听取项目情况汇报，研究决定工程项目方面的重大问题；5.管理处会议由主任主持召开，主任外出由工程部负责人主持召开。

管理处下设工程部、计划投资部，是项目的执行部门，负责项目的管理和具体实施工作。

工程部职责包括：1.贯彻落实基本建设的法律、法规、条例、规定、规范及技术标准；2.收集相关资料，为领导组决策工程项目、投资、预决算、重大设计变更提供详细必要的依据；3.提出工程项目立项的建议，组织实施工程项目的设计、预算、工程质量监理、验收、决算等管理工作；4.参加工程项目的招投标工作，凡单位符合条件的工程项目必须进行招投标；5.工程完工后，组织工程验收；6.工程验收后，及时审查施工方决算和施工资料，确保工程资料(尤其是保证资料)的齐全完整，并及时入档保存；7.加强对工程监理单位的管理和协调，加强对本单位项目管理人员的管理、考核和培训，确保工程的质量、进度及款项拨付；8.及时召开有关方面参加的联席会议，研究解决工程项目开展中存在的问题，交流管理经验，协调好有关各方的关系。

本制度适用于本单位所有工程。

第三章项目立项及审核管理第七条管理程序项目申报部门向单位主管部门提交项目立项申请报告，由生产股编写《项目可行性研究任务书》。

生产股根据任务书要求进行调研和可行性研究，并编制《项目可行性研究报告》。

建设工程管理内控制度建设工程管理内控制度是指针对建设项目的特点和需求，结合企业自身管理实际，制定的一系列规章制度和操作流程。

这些制度和流程旨在通过规范管理行为，实现工程项目成本、进度、质量、安全等关键指标的有效控制。

我们需要明确的是，内控制度的核心在于风险防控。

因此，制度范本中必须包含对各类风险的识别、评估和应对措施。

例如，合同管理风险、安全生产风险、工程质量风险等，都需要详细的规定来指导实际操作。

我们关注项目管理的关键环节——成本控制。

有效的成本控制制度应当包括成本预算的编制、审批、调整以及成本核算和分析等环节。

通过精确的成本数据，管理者可以及时调整策略，避免不必要的经济损失。

进度控制同样不可忽视。

进度计划的制定应科学合理，同时要有一定的灵活性以应对突发情况。

进度监控和调整机制也要明确，确保项目能够按时交付。

在质量管理方面，内控制度应当涵盖从材料采购到施工过程的每一个细节，确保所有工序符合国家标准和行业规范。

同时，建立完善的质量检查和验收体系，对发现的问题及时整改，保证工程质量达标。

安全管理是建设工程管理的重要组成部分。

内控制度要明确安全生产责任制，加强对施工现场的安全监督，定期进行安全教育培训，确保每位员工的安全意识得到提升。

信息管理也是内控制度中不可忽视的一环。

随着信息技术的发展，利用现代信息技术手段进行项目管理已成为趋势。

因此，制度中应包含信息化建设的要求，如项目管理软件的应用、数据分析和报告制度的建立等。

一个优秀的建设工程管理内控制度范本应当全面覆盖风险防控、成本控制、进度管理、质量控制、安全管理和信息管理等关键领域。

通过这些制度的实施，可以有效地提升工程项目的管理效率和质量，为企业的可持续发展奠定坚实的基础。

基本建设工程内控制度
让我们了解什么是内控制度。

内控制度是指企业或组织为了达到其管理目标，通过建立一系列规章制度、流程及措施，对内部各项业务活动进行规范和监督的一种管理机制。

而在基本建设工程领域，这一制度更是涵盖了项目管理的方方面面，从资金使用、材料采购到施工过程的质量控制，每一环节都需严格把关。

我们来具体看看这份基本建设工程内控制度范本的内容。

该范本通常包含以下几个关键部分：
1. 组织结构与职责分配：明确项目团队的组成，包括项目经理、工程师、质量监督等各个角色的职责和权限，确保每个成员都清楚自己的工作内容和责任范围。

2. 工程计划与进度控制：制定详细的工程进度计划，包括各阶段的开始和结束时间、关键节点的控制点，以及如何应对可能出现的延误情况。

3. 质量管理：确立全面的质量管理体系，规定材料验收标准、施工操作规程、质量检验方法等，以保障工程质量符合国家标准和行业要求。

4. 安全管理：制定安全生产责任制，包括安全防护措施、应急预案、事故处理流程等，确保施工现场的安全生产。

5. 成本控制与财务管理：建立成本管理体系，对预算编制、资金拨付、费用报销等财务活动进行规范，防止超支和浪费现象的发生。

6. 合同管理：规范合同签订、变更、结算等流程，确保合同的合法性、有效性和执行力。

7. 信息报告与沟通机制：建立定期汇报和突发事件快速响应机制，保持信息的畅通和决策的及时性。

通过上述内容的介绍，我们可以看到，一个完善的内控制度能够为基本建设工程提供全方位的管理和控制，从而有效预防和控制风险，确保工程的顺利完成。

它不仅有助于提升工程质量，还能增强公众对工程项目的信任，促进企业的可持续发展。