山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准(试行)2018.6.19更新

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、未以正式文件明确建立企业双重预防查文件：1、企业应建立双重预防体体系建设组织领导机构的，扣 5 分。

1、双重预防体系建设组织机系建设组织领导机构，组织2、企业双重预防体系建设组织领导机构构成立文件、安全生产责任领导机构组成人员应包括企的组成人员不全，缺一个岗位扣 2 分；制。

业主要负责人，分管负责人企业主要负责人未担任主要领导职务2、双重预防体系建设实施方及各部门负责人及重要岗位的，扣 5 分，扣满5 分为止。

案。

人员，企业主要负责人担任3、未明确企业主要负责人，分管负责人主要领导职务，全面负责企及各部门负责人及重要岗位人员双重预业双重预防体系建设。

防体系建设和运行职责的，一项不符合基本2、企业应明确企业主要负责扣 2 分，扣满 10 分为止。

要求组织机构人，分管负责人及各部门负4、未制定双重预防体系建设实施方案的（ 80 （20 分）责人及重要岗位人员双重预或者实施方案中主要工作程序与通则、分）防体系建设应履行的职责，细则等标准要求不符，不具有指导性的，并在安全生产责任制中增加扣 5 分；双重预防体系建设实施方案未安委会、安全领导小组相关明确工作任务、责任人与分工、工作进职责。

度等，一项不符合扣 2 分，扣满 5 分为3、企业应制定双重预防体系止。

建设实施方案，明确工作分否决项：工、工作目标、实施步骤、未建立双重预防体系组织机构并明确企工作任务、责任人与分工、业主要负责人，分管负责人及各部门负进度安排等。

责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。

1考核考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分指标1、企业应制定双重预防体系1、企业未制定双重预防体系建设培训计查资料：建设培训计划，明确培训时划扣 10 分；未明确培训时间、培训学时、1、培训计划。

间、培训学时、培训内容、培训对象等内容，每项扣2 分；扣满10 2、培训教育记录与档案。

附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

注：企业根据隐患排查清单结合实际进行转化，并形成各层级、各专业、各岗位的隐患排查清单的，应予认可；企业采用自有的安全检查表、隐患排查表等记录，其内容覆盖所有风险点且满足隐患排查治理标准要求的，应予认可。
1.未建立各层级、各专业、各岗位的《基础管理类隐患排查清单》和《生产现场类隐患排查清单》，缺一项扣5分，扣满40分为止。
6.风险点内主要危险源辨识应全面，不能有明显遗漏。
1.未针对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
2.作业活动危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，一项不符合扣5分，扣满20分为止。
3.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述，一项扣2分，扣满20分为止。
查资料：
1.工作危害分析评价记录。
2.安全检查表分析评价记录。
注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分。
询问：
现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。
3.风险分析评价（100分）
3.全员
培训
（30分）
1.企业应开展全员“双重预防体系”知识培训，培训应满足标准和体系运行要求。
2.各级人员应熟悉风险点划分、危险源辨识、风险分析评价、风险控制措施、风险分级管控和隐患排查治理的方法和流程。
3.企业应全员参与“双重预防体系”建设运行。
1.未制定培训计划，扣5分；未明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩，一项扣2分；员工未参加培训，缺一人扣2分。扣满10分为止。
注：企业机构设置和管控层级不宜超过四级，可参考以下要求：人员数量10人以下企业，如加油站等，可分公司（站）和岗位两级管理；100人以下的企业可分为公司、车间或班组（岗位），两到三级管控；100人以上、1000人以下的，宜三级管控；1000人以上，集团化管理的宜三级及以上管控（集团、二级单位、车间、班组或岗位）；

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）新
备注：
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，
除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）新
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。

12。

资薪酬（或奖金）相挂钩的，每项扣
5
分。
2、未根据 “双重预防体系 ”考核结果落实
查资料： 1、《 “双重预防体系 ” 运行考核制度》。 2 、 “双重预防体系 ” 考核奖惩记录，相关 财务、 工资（或奖金）
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考核 指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
2、应落实 “双重预防体系 ”运 奖惩的，一项不符合扣 行考核制度， 根据 “双重预防 否决项：
询问： 企业主要负责人、分 管负责人及各层级、 各岗位人员是否掌握 “双重预防体系 ”建设 基本要求及应履行的
责。 在《安全生产管理制度》 案未明确实施时间、责任人与分工、工
主要职责。
中明确安委会或安全领导小
作任务、 阶段性目标等， 一项不符合扣 2
组 “双重 预防 体系 ”建 设职 分。
责， 在《安全生产责任制度》 中明确各部门、各岗位人员
否掌握 “双重预防体 系 ”建设培训内容。 2、企业负责人、 部门
案。
抽查 1-10% 但不少于 5 名相关岗位人员 ,5 负责人、应明确本企
人及以上或超过半数未掌握企业
“双重 业的重大风险、 “双重
预防体系 ”建设培训内容，评估不予通 过。
预防体系 ”建设、运行 流程。
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考核 指标
考核要点
达标标准
评分标准
考核方法
考核记录
扣分
1、未制定《风险分级管控制度》或作业 指导书的，扣 10 分。 2、未制定《隐患排查治理制度》或作业 指导书的，扣 10 分。
查资料： 1、《风险分级管控制 度》和《隐患排查治 理制度》、《教育培

-6 段为 2017 年，时间上存
在错误； 抽查现场 1 名岗位人员职
责掌握不全；
中明确安委会或安全领导小
工作任务、阶段性目标等，一项不符合
组“双重预防体系”建设职
扣 2 分。
责，在《安全生产责任制度》 5、企业主要负责人、分管负责人及各岗
中明确各部门、各岗位人员
位人员未履行“双重预防体系”建设职
“双重预防体系” 建设职责。 责的，每人次扣 2 分。
/ 场 严重的地点 / 场所 / 岗
所 / 岗位的，缺一项扣 2 分。
位。
5、风险点划分、 确定不符合划分原则 （不
合理）的，一项扣 5 分。
否决项：
风险点有明显遗漏或有 10%划分不符合
划分原则和企业实际的，评估不通过。
1、企业应组织相关部门、 班 1、未按照工作危害分析法或适用的辨识
查资料、查信息系统：
4、职业病危害风险点应覆盖
单未涵盖主要设备、 设施的， 缺一项扣 5 通过分析工艺流程、
分析评价记录里的风险
岗位工人接触职业病危害的
分。
生产现场判断是否遗
点名称不统一
所有工作地点或设施。
4、未建立职业病危害风险清单扣 5 分。 漏主要作业活动、设
清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、
备设施、职业病危害
噪声超标等职业病危害严重的地点
查资料、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安 全检查表分析等分析 记录。 3、作业岗位职业病危 害风险分级报告。 询问： 1、企业主要负责人、 部门负责人、岗位人 员是否掌握企业重大
1、设备实施清单风险点 有 25 个，安全检查表评
价记录却只有 22 个； -8
2、作业活动 <溴甲烷充 装 >第三个步骤 <充装 >的 R值为 3，评价级别却是 4 级；

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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。

12。

1.未明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及车间、班组岗位人员“双重预防体系”工作职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。
2.各级各岗位人员未履行工作职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。
否决项：
1.未明确组织机构，主要负责人未担任主要领导职务，评估不予通过。
2.本项不得分，评估不予通过。
查阅：
1.制度内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容等要求，一项不符合扣2分，扣满10分为止。
2.风险评价准则未结合最新法律法规和企业实际制定或低于标准参考值的，扣10分。
3．制度文件未发放到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分，扣满10分为止。
4.未编制相关的台账、记录，或内容不满足相关标准要求，一项扣2分，扣满10分为止。
4.未逐级建立风险分级管控清单、未经审核审定，无各级评审记录，一项扣2分，扣满20分为止。
5.企业主要负责人、部门（或车间）负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容，一人次扣2分，扣满20分为止。
6.企业未结合实际，在风险点现场显著位置设置风险信息告知牌和警示标志，或内容不满足标准要求的，一项扣2分，扣满2项不符合扣2分，扣满10分为止。
2.未落实考核奖惩制度，扣10分；发现一处落实不到位的，扣5分，扣满20分为止。
否决项：
1.未建立考核奖惩制度或相关制度中未包含相关内容和要求，评估不予通过。
2.本项不得分，评估不予通过。
查资料：
1.“双重预防体系”考核奖惩制度或安全生产奖惩管理制度。
1.风险管控措施应具有针对性和可行性，并逐项落实；增加风险管控措施后应重新进行分析评价，直至实际风险可以接受。
2.风险评价方法应适用合理，宜用作业条件危险性分析评价法（LEC）或风险矩阵分析评价法（LS）。

山东省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准（试行）单位：日期：总分：
表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

3、企业累计得分800分合格（实际得分80分）。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。

工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）
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1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在徐州经济技术开发区安全生产监督管理局。

文案大全。

附件2
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

山东省化工行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估标准（试行）单位：日期：总分：
表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

3、企业累计得分800分合格（实际得分80分）。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，不能仅简单填写不符合项，应详细记录抽查问询和现场检查情况。

1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。

每一评估要点的分值扣完为止。

3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。

4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。