C17011 证券市场投资者教育实践 课后测验100分

证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。

Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。

D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

C17011证券市场投资者教育实践（课后测验100分）一、多项选择题1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育B. 资产配置教育C. 权益保护教育D. 以上均不是描述：投资者教育的内涵您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。

A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B. 投资者教育应采取固定的模式C. 投资者教育就是投资者咨询D. 投资者教育应该是公正的、非营利的描述：投资者教育的内涵您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.03. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A. 主板B. 中小板C. 创业板D. 全国中小企业股份转让系统描述：我国资本市场的概况您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。

A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏B. 开设投资者服务热线C. 提倡信息披露内容通俗化D. 开办投资者见面会描述：境外证券市场投资者教育实践经验您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。

最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于投资者效用和无差异曲线的说法，错误的是（）。

A、对于风险厌恶系数一定的投资者来说，某资产的期望收益率越大，带给投资者的效用越小B、使投资者效用最大化的是无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合C、无差异曲线是在期望收益—标准差平面上由相同给定效用水平的所有点组成的曲线D、同一资产带给风险厌恶系数不同的投资者的效用并不相同，风险厌恶系数越大的投资者感受到的效用越低答案为A【解析】本题考查效用、无差异曲线和最优组合。

对于风险厌恶系数一定的投资者来说，某资产的期望收益率越大，带给投资者的效用越大；资产的风险越大，效用越小。

2、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

A、经纪人B、做市商C、投资咨询人D、投资管理者答案为A【解析】本题考查经纪人市场。

经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

3、基金的()的计算是基金业绩评价的第一步。

是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益答案：B解析：基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步。

绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

4、债券基金是指基金资产（）以上投资于债券的基金。

A、50%B、60%C、70%D、80%答案为D【解析】本题考查债券基金。

债券基金是指基金资产80%以上投资于债券的基金。

5、回购一般分为（）。

A.正回购和逆回购B.买入回购和卖出回购C.一次性回购和永久性回购D.质押式回购和买断式回购答案：D解析：回购分为质押式回购和买断式回购。

6、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。

它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。

A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。

（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。

（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。

这种划分一般只适用于股票和（）。

A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。

（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。

A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。

A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。

（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。

（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。

（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。

（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

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一、单项选择题:1、有价证券是( ）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本 D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票，债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票，债权和金融衍生工具D 股票，债权和金融期权4、有价证券是（ )的一种形式.A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本 D商品资本5、股票按股东享有权利的不同,可以分为( )A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票,其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。

A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

C17011证券市场投资者教育实践（课后测验100分）一、多项选择题1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育B. 资产配置教育C. 权益保护教育D. 以上均不是描述：投资者教育的内涵您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。

A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B. 投资者教育应采取固定的模式C. 投资者教育就是投资者咨询D. 投资者教育应该是公正的、非营利的描述：投资者教育的内涵您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.03. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A. 主板B. 中小板C. 创业板D. 全国中小企业股份转让系统描述：我国资本市场的概况您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。

A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏B. 开设投资者服务热线C. 提倡信息披露内容通俗化D. 开办投资者见面会描述：境外证券市场投资者教育实践经验您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。

一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。

A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

证劵投资练习题+参考答案1、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A、证券经纪人B、证券登记结算公司C、存款银行D、证券交易所答案：B2、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。

A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力答案：B考查个人投资者风险特征。

个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

3、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。

A、监督管理日常管理B、监督管理自律管理C、日常管理监督管理D、自律管理日常管理答案：B考查基金监管机构和自律组织。

中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

4、股票的( )决定股票市场价格。

A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：D考查股票的内在价值。

股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。

5、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。

A、收益性B、扩大性C、杠杆性D、特殊性答案：C融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。

6、下列股票能被选入沪深300指数的有( ）。

A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时批露等问题，被暂停上市C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。

第一章证券市场1）为什么证券交易市场不能为所交易证券的发行者带来资本？（1）证券市场（Securities Market）是股票、债券等有价证券发彳亍与流通以及与此相适应的组织和管理方式的总称。

（2）按照证券运行阶段的不同，证券市场町以分为证券发行市场和证券交易市场。

证券发行市场乂称初级市场或一级市场，在这个市场上进行的是新发行证券的交易，也就是投资者认购筹资者发行的证券，而将资金转移到筹资者手中。

证券交易市场又称二级市场，在这个市场上，已发行的证券在不同的投资者之间流通转让，它是证券发行市场的延续。

（3）证券交易市场上，证券的流通转让使证券持有者可以提前收回投资，而由其他购买其证券的投资者继续投资，形成的是对■企业或国家的长期投资，在证券交易市场上，所交易证券的发行者不再获得资本，真正为其带來资本的是证券发行市场阶段。

2）信用制度如何促进了证券市场的发展？（1）信用是指不同所有者之间的商晶和货币资金的借贷及赊销预付等行为。

信用制度是一种以信誉记录与公示为手段的具有高度口律性的社会化行为制约和激励制度。

（2）在社会分工出现后，社会上出现了资金盈余的部门和资金短缺的部门，但由于当时信用制度的落后，扩大再生产的所需的资金只能通过不多的资本借贷来满足，证券市场无法形成。

（3）随着牛产力的进一步发展，商品经济不断成熟，社会分工H益复杂，社会化人生产所需的资金越来越多，借贷资木越来越不能满足资金需求，客观上需要创造出新的融资手段。

并此时的信川制度已经极大发展，商业信丿IJ、银行信用和国家信用等信用形式的不断出现，创新出各种新的资金融通方式，导致了越来越多的信用工具的出现，如股票、债券等资木证券。

证券的产牛为证券市场的形成创造了前提条件。

随着证券相互转止流通的渐趋频繁，客观上需要固定的场所为证券流通提供便利，因此证券市场的形成也就成为必然。

3）美国19世纪的第一个期货市场的建立是为了农产品交易，为什么？首先，这是由于农产站的牛产，交易对以期货形式的交易有更为迫切的需求。

基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】14考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于β系数的描述中，正确的有（）。

Ⅰ.β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率Ⅱ.β系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性Ⅲ.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数Ⅳ.无风险证券的β系数为1A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：B2、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是（）。

A.资本市场线是CAPM的核心B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D.证券市场线为每一个风险资产进行定价答案：A3、（）是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

A、远期交易B、即期交易C、掉期交易D、期货交易答案为A【解析】本题考查远期交易。

债券远期交易（简称远期交易）是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

4、投资者用于投资的自有资金或证券被称为（）。

A、保证金B、担保金C、抵押金D、担保证券答案为A【解析】本题考查保证金交易概述。

投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金。

5、关于战术资产配置的说法，错误的是（）。

A、在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B、是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整C、更多地关注市场的短期波动D、周期较短，一般在半年以内答案为D【解析】本题考查战术资产配置。

战术资产配置的周期较短,一般在一年以内,如月度、季度。

6、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。

期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。

该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。