合规管理系统基本规章制度

合规管理制度第一章总则第一条目的为积极完善公司合规风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，保障公司持续健康发展，根据《XXX市市管企业合规管理指引（试行）》及相关法律法规的规定，制订本制度。

第二条基本原则以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。

（一）独立性原则。

企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。

合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。

合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

（二）适用性原则。

企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。

同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。

（三）协调性原则。

企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。

第三条适用范围各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本制度。

第二章定义和范围第四条本制度涉及的“合规”，是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。

（一）“合规”包含三层含义：1、遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；2、遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等，即“内规”；3、遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。

第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

合规管理制度第一章总则第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。

第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。

第二章合规职责第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。

第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。

合规负责人由公司总经理兼任。

第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。

第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。

第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。

第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。

第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。

合规管理基本制度1.法律法规合规制度：该制度明确规定了企业在经营活动中必须遵守的国家法律法规，包括劳动法、税法、环境保护法、消防法等。

这些制度要求企业了解并遵守相关法律法规要求，确保企业的经营活动在法律允许的范围内进行。

2.内部合规制度：该制度旨在规范企业内部各个部门和员工的行为，确保所有人员遵守企业的规章制度和内控要求。

内部合规制度包括职业道德准则、员工行为规范、保密制度等，要求员工诚实守信，遵守公司的规定，保护公司的利益。

3.反腐败合规制度：该制度是企业为了防范和打击腐败行为而制定的，要求企业员工不得参与任何形式的腐败行为，遵守公司的反腐败政策和程序。

反腐败合规制度包括礼品、贿赂和回扣禁止制度、公款私用制度等，旨在建立一个廉洁的企业文化和清廉的经营环境。

4.信息安全合规制度：该制度要求企业确保客户和员工的个人信息和企业的商业信息安全，防止信息泄露和数据丢失。

信息安全合规制度包括网络安全管理制度、数据备份与恢复制度，要求企业采取必要的技术措施和管理措施，保护信息资产的安全性和完整性。

5.知识产权合规制度：该制度强调企业应尊重和保护他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权。

知识产权合规制度包括知识产权保护制度、技术转让制度等，要求企业对内部的知识产权进行管理和保护，并遵守相关的法律法规。

合规管理基本制度的建立和实施需要企业高层的重视和支持，同时要加强员工的合规培训和宣传教育，确保员工对企业的合规制度有足够的认识和理解。

此外，企业还需要建立健全的内部合规管理机制，对合规风险进行评估和监控，并及时纠正和处理违反合规制度的行为，确保企业的合规管理工作得以有效地开展。

合规管理规章制度内容第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范员工行为，提高公司绩效和整体素质，制定本规章制度。

第二条公司全体员工均应遵守本规章制度的内容，不得违反规定。

第三条公司在执行本规章制度时，应当依法合规，坚持公平公正，加强监督和管理。

第四条公司领导应当严格执行本规章制度，起到模范带头作用。

第五条具体操作过程中，应当根据实际情况不断完善和调整规章制度。

第六条公司在制定和执行规章制度时，应当遵守国家法律法规和公司内部规定。

第七条违反本规章制度者，将会受到相应的处罚。

第二章岗位责任第八条公司各个岗位的责任权利应当明确，不得出现责任不明确的情况。

第九条公司领导人员应当承担更多的责任和义务，起到表率作用。

第十条工作人员在履行职责时，应当按照公司规定的程序和要求进行。

第十一条岗位责任明确，不得擅自变更工作内容和权限范围。

第十二条每个员工应当严格按照规章制度的要求执行，不得私自泄露公司机密。

第十三条岗位责任应当根据实际情况进行评估，合理安排人员。

第三章行为规范第十四条公司员工在工作中应当遵守法律法规，不得从事违法违规活动。

第十五条公司员工工作时间应当按照规定上下班，不得迟到早退。

第十六条公司员工禁止在工作期间进行私人活动，不得偷懒。

第十七条公司员工不得利用职权谋取私利，不得收受他人贿赂。

第十八条公司员工应当维护公司形象，不得随意扰乱公司工作秩序。

第十九条公司员工不得泄露公司机密，不得传播公司内部信息。

第二十条公司员工应当尊重领导和同事，不得恶意攻击他人。

第四章资产管理第二十一条公司的各类资产应当进行统一管理，严格核实和监督。

第二十二条公司员工应当爱护公共财产，不得私自挪用。

第二十三条公司员工应当妥善保管自己的工作用具，不得让他人使用。

第二十四条公司员工应当妥善保管公司资产信息，不得外传。

第二十五条公司员工应当每月对资产进行核实，确保账目清晰。

第二十六条公司员工应当按照规定的程序使用资产，不得私自调动。

合规管理规章制度范本最新第一章总则第一条为加强企业合规管理，规范企业内部行为，维护企业形象和利益，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于全体员工，包括公司高层管理人员、中层管理人员和普通员工，所有员工均需熟知并遵守本规章制度。

第三条员工应当秉持诚实守信、公正廉洁的原则，严格遵守国家法律法规和公司规定，不得违法违规行为。

第四条公司将定期对员工进行合规培训，增强员工合规意识，推动员工规范行为。

第五条公司将建立健全的内部合规管理制度，加强对各类风险的防范和控制，维护公司良好运营环境。

第六条公司将建立合规管理监督机制，确保合规管理工作的有效实施。

第二章诚信经营第七条公司要求全体员工诚实守信，不得伪造、篡改、销毁公司文件和资料，不得提供虚假信息。

第八条公司要求全体员工遵守企业商业秘密保护规定，严禁泄露公司商业秘密，不得利用商业机密谋取个人利益。

第九条公司要求全体员工在商业交易中坚持诚信原则，不得采用不正当手段获取利益，不得涉及商业贿赂行为。

第十条公司要求全体员工遵守合同约定，履行承诺，维护合法权益，不得擅自变更合同内容，不得违约行为。

第十一条公司要求全体员工严格遵守市场竞争规则，不得从事不正当竞争行为，不得侵犯他人知识产权。

第十二条公司要求全体员工诚实守信，不得串通欺诈、合谋诈骗，不得参与任何违法犯罪活动。

第十三条公司将建立合规监督机制，定期对员工诚信经营行为进行检查评估，对不诚信行为进行严肃处理。

第三章信息安全第十四条公司要求全体员工严格遵守信息安全规范，不得故意泄露公司机密信息，不得擅自调取或复制他人信息。

第十五条公司将建立信息安全管理制度，对信息系统、网络、数据进行加密保护，防范信息泄露和篡改。

第十六条公司将定期进行信息安全培训，提高员工信息安全意识，加强信息安全防范意识。

第十七条公司将建立信息安全监督机制，加强对信息系统的监控和管理，确保信息安全管控的有效性。

第十八条公司将对违反信息安全规定的员工进行相应处理，包括警告、记过、停职、开除等处理措施。

合规管理部门规章一、合规管理基本原则合规管理是公司为确保经营行为与法律法规、监管要求、公司章程、规章制度以及行业惯例等不相违背，制定和执行一系列管理措施和程序的行为。

合规管理应遵循以下原则：1. 合规性原则：合规管理应符合国家法律法规、监管要求及行业规定，确保公司经营行为的合法性和合规性。

2. 全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务领域和部门，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3. 责任主体原则：公司全体员工均应承担合规责任，各部门负责人应确保本部门业务活动的合规性。

4. 有效性原则：合规管理应根据公司实际情况，制定切实可行的管理制度和措施，确保合规管理的针对性和有效性。

二、合规管理组织架构公司设立合规管理委员会，负责统筹协调和监督公司合规管理工作。

合规管理委员会下设合规管理办公室，负责具体落实合规管理委员会的决策和指示，负责公司日常合规管理工作。

各部门应指定一名合规管理员，负责本部门合规管理工作。

三、合规管理制度体系公司应建立健全合规管理制度体系，包括公司章程、规章制度、决策机制、操作规程等。

合规管理制度应明确合规管理职责、权限、程序等，为公司合规管理提供制度保障。

四、合规风险识别与评估各部门应定期进行合规风险识别与评估，识别可能影响公司经营行为合法性和合规性的因素，评估风险大小和影响程度，及时采取应对措施。

合规管理办公室应对各部门风险识别与评估工作进行监督和指导。

五、合规审查与决策机制公司应建立合规审查与决策机制，确保公司在业务决策时充分考虑合规风险，防止因违规行为而产生不良后果。

各部门在开展新业务、新产品、新业务模式等重大经营决策时，应进行合规审查，并报合规管理委员会审批。

六、合规培训与宣传公司应定期组织合规培训与宣传活动，提高员工的合规意识和能力。

培训内容应包括法律法规、公司规章制度、行业惯例等。

宣传活动可通过内部网站、内部刊物等形式开展，营造良好的企业合规文化氛围。

七、合规检查与监督公司应定期开展合规检查与监督工作，确保各项合规制度和措施得到有效执行。

第一章总则第一条目的与背景为确保公司经营活动合法合规，遵循国家法律法规、行业规范、公司政策和内部规定，保护公司声誉、维护股东权益、降低法律风险，促进公司持续合规经营，建立健康的企业文化，特制定本规章制度。

第二条适用范围本规章制度适用于公司全体员工，包括董事、高级管理人员、所有雇员和其他与公司有业务关联的人员。

第三条原则1. 法律合规原则：公司经营活动必须遵守国家法律法规，不得从事任何违法违规活动。

2. 诚实守信原则：公司应当诚实守信，诚实经营，不得伪造、隐瞒、篡改、销毁有关证据。

3. 风险防范原则：公司应建立健全风险防范机制，及时发现、评估和防范合规风险。

4. 持续改进原则：公司应不断优化合规管理制度，提高合规管理水平。

第二章组织架构与职责第四条组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理的组织实施和监督。

第五条职责1. 合规管理部门：（1）负责制定、完善和实施公司合规管理制度；（2）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（3）对合规风险进行识别、评估、监控和处置；（4）协助各部门解决合规问题；（5）对公司合规状况进行内部审计。

2. 各部门：（1）严格执行公司合规管理制度；（2）对本部门合规风险进行识别、评估和防范；（3）及时向合规管理部门报告合规问题。

第三章合规管理内容第六条法律法规遵守1. 公司经营活动必须遵守国家法律法规，包括但不限于税收、劳动、环境保护、反洗钱、反腐败等法律法规。

2. 公司不得参与任何非法经营活动，如走私、制假售假、侵犯他人知识产权等。

第七条内部控制1. 公司应建立健全内部控制制度，确保公司经营活动的合规性。

2. 公司内部审计部门应定期对内部控制制度执行情况进行审计。

第八条合规风险防范1. 公司应建立健全合规风险防范机制，对合规风险进行识别、评估、监控和处置。

2. 公司应定期开展合规风险评估，针对高风险领域采取针对性的防范措施。

第四章合规培训与教育第九条合规培训1. 公司应定期开展合规培训，提高员工合规意识。

集团合规管理手册合规管理基本制度第一部分总则1.1LSP集团合规文化理念企业重视合规、全员主动合规、合规创造价值。

1.2LSP集团合规目标致力于构建适应LSP集团高质量发展的合规管理体系，推进合规管理向各级企业延伸，全面打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信〃的企业集团。

1.3LSP集团合规管理基本原则13.1独立性原则合规管理监督工作保持独立性。

13.2全面性原则合规管理覆盖所有业务领域，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个工作环节。

13.33系统性原则合规管理与法律风险防范、监察（督查）、审计、内控、风险管理等工作统筹衔接。

13.44及时性原则合规风险识别、评估、防控、处置、汇报及时高效。

1.4LSP集团合规要求LSP集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律（包括业务所在国）、法规、监管规定、行业准则、公司章程、公司议事决定、规章制度以及国际条约、规则等要求。

1.5适用范围《LSP集团合规手册》适用于LSP集团、LSP集团所属子企业及全体员工。

第二部分合规管理体系2.1LSP集团合规管理体系目标LSP集团建立以风控管理为导向、法治建设为引领、合规管理为重点的一体化运行体系，推动风控管理、法治建设与合规管理高效衔接融合。

2.2LSP集团合规管理组织体系2.2.1LSP集团董事会是合规管理最高决策机构。

2.2.2LSP集团坚持党的领导，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的重要作用，设立合规委员会与法治LSP建设领导小组、全面风险管理与内部控制工作领导小组合署办公，统筹协调董事会、监事会、经理层开展合规管理工作。

2.2.3LSP集团总法律顾问是集团合规负责人。

2.2.4LSP集团法律合规部是集团合规归口管理部门。

2.3LSP集团合规管理制度体系LSP集团将合规管理纳入公司章程和企业规章制度，构建以《LSP集团合规管理办法》为统领，以公司章程为重心，以涵盖基本管理制度、专业管理制度、工作规范在内的规章管理制度为依托的合规管理制度体系。

第一章总则第一条为加强本企业合规部门的管理，规范合规部门的工作流程，提高合规管理水平，保障企业依法合规经营，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于本企业合规部门的全体员工。

第三条合规部门的主要职责是：1. 贯彻执行国家法律法规、行业规范和企业规章制度；2. 指导、监督企业内部各项业务活动合规性；3. 开展合规风险识别、评估和防范工作；4. 参与制定企业合规管理制度；5. 处理企业内部合规问题；6. 对企业合规工作进行培训和宣传。

第二章组织架构与职责第四条合规部门设置如下：1. 部门主任：负责全面领导合规部门工作，对合规部门工作进行监督和考核；2. 合规专员：负责具体实施合规管理工作，协助部门主任开展工作；3. 合规助理：协助合规专员处理日常事务。

第五条合规部门职责：1. 组织开展合规培训，提高员工合规意识；2. 负责合规风险评估，制定合规风险应对措施；3. 监督企业内部各项业务活动的合规性，对违规行为进行调查处理；4. 收集、整理、分析合规信息，为企业管理层提供决策依据；5. 参与制定企业合规管理制度，对制度执行情况进行监督；6. 协助企业内部审计、外部审计等工作。

第三章工作流程第六条合规风险识别：1. 定期对企业内部业务流程、管理制度进行合规性审查；2. 对新业务、新产品、新项目进行合规性评估；3. 收集行业合规动态，关注合规风险。

第七条合规风险评估：1. 对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级；2. 制定风险应对措施，明确责任人和完成时限。

第八条合规审查：1. 对企业内部业务活动进行合规性审查；2. 对重大业务活动、重大决策进行合规性评估；3. 对合规问题进行调查处理。

第九条合规培训：1. 定期开展合规培训，提高员工合规意识；2. 针对特定岗位和业务，开展专项合规培训。

第四章监督与考核第十条合规部门工作接受企业内部审计、外部审计的监督。

第十一条对合规部门员工的工作进行考核，考核内容包括：1. 合规风险识别、评估和防范能力；2. 合规审查和处理能力；3. 合规培训和教育能力；4. 团队协作和沟通能力；5. 工作态度和职业道德。

合规管理基本制度1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

2适用围本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。

3定义、缩写与分类3.1定义1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

3）合规管理：是指本行通过制定相关的合规政策或管理办法，按照外部法规的要求统一制定并持续修改部规，监督部规的执行，以实现增强部控制，对违规行为进行早期预警，防、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。

4）合规部门：是指本行部设立的专门负责合规风险管理职能的部门或岗位。

5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线和分支机构合规与风险管理工作，促进依法合规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规与风险管理部门之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持的人员。

3.2缩写无3.3分类无4 组织结构与职责权限4.1组织结构图4.2职责与权限4.2.1董事会董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施；2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

4.2.2监事会监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。

4.2.3经营管理层经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责：1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。

合规管理系统基本规章制度合规管理制度是企业为保证合法经营、规范各项业务活动而制定的一套规章制度。

下面是一个合规管理系统的基本规章制度。

一、总则1.为了确保企业的合法经营，规范各项业务活动，保护企业和员工的利益，制定本合规管理系统规章制度。

2.本规章制度适用于本企业全体员工及相关合作伙伴。

3.本规章制度通过企业内部通知方式发布，所有相关人员必须严格遵守。

二、合规责任1.企业经营者和高管是合规管理的主要责任人，必须高度重视合规管理，承担相关责任。

2.各部门经理及相关负责人负责分工下达、组织实施和监督检查相关合规制度。

3.所有员工应自觉承担合规责任，遵守合规制度，积极配合合规检查。

三、内部控制1.每个部门必须建立和完善各项内部控制制度，包括财务、人力资源、运营等各方面，确保业务的合规性。

2.内部控制制度应明确工作流程、权限分配、数据保密和防范风险措施等内容。

四、信息安全1.员工须严格遵守信息安全相关规定，包括保护企业的商业秘密、个人隐私和客户信息。

2.禁止私自泄露、篡改或复制公司机密文件和数据，确保信息安全。

五、反腐倡廉1.企业要积极推行反腐倡廉制度，禁止任何形式的贪污、受贿和行贿行为。

2.员工要自觉抵制各类腐败行为，如发现其他人员存在腐败行为，应积极举报。

六、合规培训1.企业应定期组织合规培训，提高员工对合规管理的理解和意识。

2.新员工应在入职前接受合规培训，并签署知情承诺书。

七、监督检查1.企业应定期开展合规风险评估、内部审查和自查自纠工作，及时发现和纠正合规问题。

2.各部门应积极配合内部审查和监管部门的外部检查工作。

八、违规处罚1.对于违反合规制度的行为，将按照公司规定采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、降职、解雇等。

2.对于严重违法违规行为，应及时向公安、司法和监管部门报案。

以上是合规管理系统的基本规章制度，希望能够对相关部门和员工在合规经营中起到指导作用，确保企业的健康发展和员工的权益。

第一章总则第一条为加强公司合规管理，确保公司经营活动合法合规，防范合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于各部门、各子公司、分支机构等。

第三条本制度旨在建立一套系统、规范、高效的合规管理体系，确保公司经营管理行为及员工履职行为符合法律法规、行业准则和公司内部规章制度。

第二章合规管理职责第四条公司董事会负责全面领导合规管理工作，确保合规管理体系的有效运行。

第五条公司总经理负责组织实施合规管理工作，建立健全合规管理制度，监督各部门执行合规要求。

第六条合规管理部门负责具体负责合规管理的日常工作，包括：（一）制定和修订合规管理制度；（二）组织合规培训和宣传教育；（三）监督各部门合规管理工作的实施；（四）开展合规风险识别、评估和预警；（五）处理合规违规事件。

第七条各部门负责人对本部门合规管理工作负直接责任，确保本部门经营活动符合合规要求。

第三章合规管理内容第八条合规管理内容主要包括：（一）法律法规：国家法律法规、行业法规、地方性法规等；（二）监管规定：证监会、交易所、行业协会等监管机构发布的规范性文件；（三）行业准则：行业标准、自律规则等；（四）公司规章制度：公司章程、内部管理制度、操作规程等；（五）职业道德和行为准则：诚信、廉洁、保密、公平竞争等。

第四章合规管理流程第九条合规管理流程主要包括：（一）合规风险评估：对公司经营活动进行合规风险评估，识别潜在合规风险；（二）合规审查：对重大决策、合同、项目等进行合规审查，确保合规要求得到满足；（三）合规培训：组织员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力；（四）合规监督：对各部门合规管理工作进行监督，确保合规要求得到落实；（五）合规违规处理：对合规违规事件进行调查、处理，并采取纠正措施。

第五章合规管理考核第十条公司将合规管理工作纳入绩效考核体系，对各部门、员工的合规管理工作进行考核。

合规规章制度的内容第一章总则第一条为了规范企业管理，促进企业合规经营，防范风险，保障企业长期发展，制定本合规规章制度。

第二条企业应建立健全合规制度，明确合规责任，强化合规监督，加强内部合规教育，确保企业在合规经营中不断提升。

第三条企业合规规章制度适用于全体员工，包括领导干部、中层管理人员、普通员工等。

第四条企业应设立合规管理机构，明确合规工作职责，建立健全合规工作制度和流程。

第五条企业应按照相关法律法规和规章制度要求，开展合规风险评估，建立合规风险管理制度，确保企业合规经营。

第六条企业应定期进行合规自查，发现问题及时整改，确保企业合规经营。

第七条企业应建立合规档案管理制度，保管企业合规相关文件和记录，便于监管部门查阅。

第八条企业应加强内部合规教育培训，提高员工的合规意识和素养，同时加强对外部供应商和合作伙伴的合规管理。

第九条企业应建立合规奖惩制度，对合规表现突出的员工给予奖励，对违反合规规定的员工给予相应处罚。

第十条企业领导干部应树立合规意识，作为合规的表率，积极履行合规职责，确保企业合规经营。

第二章合规责任第十一条企业应明确各级领导干部的合规责任，建立领导责任追究制度，确保领导干部履行企业合规责任。

第十二条企业应明确各部门主管的合规责任，加强部门间协作，确保企业各项经营活动符合法律法规和规章制度要求。

第十三条企业应建立员工合规责任制度，明确员工的合规要求和义务，加强员工的合规培训和监督，确保员工的行为符合合规要求。

第十四条企业应建立供应商和合作伙伴的合规责任制度，加强对供应商和合作伙伴的管理和监督，确保供应商和合作伙伴的行为合规。

第十五条企业应建立合规督导机构，加强对合规处置工作的监督，及时发现和纠正违规行为。

第十六条企业应建立合规风险评估机制，定期评估企业合规风险，及时制定预防措施，确保企业在合规经营中不断提升。

第十七条企业应建立合规奖惩机制，有关部门应根据员工的合规表现给予奖励，对违规员工进行相应处罚。

合规管理制度合规管理制度目录第一章总则第二章合规管理架构体系及合规职责第一节董事会及合规委员会职责第二节首席合规官职责第三节合规部门的合规职责第四节公司全体员工的合规职责第三章合规管理常规事务第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节内幕信息第七节合规管理的档案与留痕第四章合规管理人员管理规范与履职保障第五章合规问责、举报与绩效考核第六章附则合规管理制度第一章总则第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据相关法律法规和其他有关规定，特制定本制度。

第二条本制度所称的合规，是指公司的经营管理活动和员工的工作行为应符合国内外法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规章、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行业准则（以下统称为“法律、法规或准则”）。

第三条本制度所称的合规风险，是指公司或员工的经营管理或行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培养合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第四条本制度所称的合规管理人员，是指首席合规官以及法务部、合规部门工作人员等。

合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。

第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

第六条公司合规管理应遵循以下原则：（一）全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和各个机构、公司董事、监视、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

合规管理制度合规管理制度第⼀章总则第⼀条为建⽴健全合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，实现依法合规经营，根据中铁三局集团有限公司合规管理制度及其他有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第⼆条本制度所称的合规是指公司及全体员⼯的履职⾏为应当符合法律、法规、规章，党内法规，监管规定、⾏业规范，公司内部规范性⽂件（以下统称“规则”）。

第三条合规管理应遵循以下原则：全⾯性原则。

覆盖所有业务、各级组织和全体员⼯。

融合性原则。

推动实现“三重⼀⼤”决策制度、法律合规、全⾯风险管理、内部控制、贯标认证、内部审计、纪检监察、职⼯民主管理等管理体系的有效融合。

第⼆章合规管理组织体系及职责第四条公司主要领导是合规管理的第⼀责任⼈，对合规管理负总责。

分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。

第五条公司党委在公司合规管理中发挥领导作⽤，统筹把握合规管理⼯作的原则和⽅向，履⾏党风廉政建设主体责任，按照党章、党内法规以及“三重⼀⼤”集体决策制度要求履⾏重⼤事项相关的合规管理职责。

第六条公司纪委在公司合规管理⼯作中发挥监督作⽤，履⾏党风廉政建设监督责任，调查和处理违规⾏为，维护党内法规和公司规章制度的权威。

第七条公司总法律顾问履⾏以下合规管理职责：（⼀）组织拟订合规管理制度；（⼆）组织撰写年度合规管理报告；（三）组织合规风险评估、应对⼯作，审核重⼤事项合规审核意见等合规⽂件；（四）组织或者协调合规检查、合规评价⼯作；（五）向公司主要领导报告重⼤违规事项；（六）法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。

第⼋条公司建⽴合规综合、专项、参与管理部门组成的“三位⼀体” 的合规部门管理模式。

第九条法律合规部是合规综合管理部门，负责牵头修订完善规章制度，建⽴、推动并持续完善合规管理体系。

主要履⾏以下合规管理职责：（⼀）负责拟订并持续更新合规管理制度，推动其贯彻落实；（⼆）负责公司规章制度综合管理⼯作，确保合法合规；（三）通过合规审核、合规检查、合规风险提⽰和报告等⽅式识别、分析、防范和应对合规风险；（四）负责公司决策会议议案、规章制度、合同、重要经济活动等事项的合规审核⼯作；（五）负责合规联席会议⽇常⼯作；（六）通过组织合规培训、宣传等活动培育合规⽂化；（七）为公司管理层、合规管理部门和全体员⼯提供合规咨询和⽀持；（⼋）组织或者参与合规考核⼯作，协同审计部组织开展内控合规评价相关问题的整改⼯作；（九）协助总法律顾问组织撰写公司年度合规管理报告；（⼗）协助总法律顾问组织协调合规检查⼯作；（⼗⼀）协助纪检监察部门查处违规⾏为；（⼗⼆）其他合规管理职责。

合规管理基本制度模板第一条总则为加强本公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条合规定义本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。

本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。

本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第三条合规理念公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）合规是底线。

合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。

合规是公司生存发展不可逾越的底线。

（二）全员合规。

合规是公司全体工作人员的基本行为准则。

公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（三）合规创造价值。

公司应当通过有效的合规管理防范各类风险，提升公司经营效益，实现公司可持续发展。

第四条合规组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。

合规管理部门的设置应当确保其独立性、权威性和专业性。

公司全体工作人员应当积极配合合规管理部门的工作，提供必要的支持和协助。

第五条合规管理制度公司应当制定合规管理制度，包括但不限于以下内容：（一）合规责任分配。

明确公司各级管理人员和员工的合规责任，确保合规责任到人。

（二）合规风险识别与评估。

建立合规风险识别与评估机制，及时发现和评估合规风险，采取有效措施防范和控制合规风险。

（三）合规培训与教育。

制定合规培训与教育计划，加强公司全体工作人员的合规意识和能力。

（四）合规监督与检查。

建立合规监督与检查机制，对公司的合规管理工作进行定期检查，发现问题及时整改。

合规管理制度最新版本第一章总则第一条根据《国家行政管理总局关于加强行政执法与事中事后监管的决定》等法律法规和规章，为了加强和规范本单位的合规管理工作，保证行政执法与事中事后监管的执行效果，提高执法质量和效率，维护公平正义，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位内所有行政执法与事中事后监管活动。

第三条本单位各部门、各级主管负责人应当按照本制度的要求，积极组织并推行合规管理工作。

第二章合规管理的基本原则第四条合规管理的基本原则是依法行政、公平公正、权责一致、责任追究、科学高效。

第五条合规管理的核心目标是保障政府行政执法与事中事后监管工作的公正有效，提高行政执法质量和效率，维护社会秩序和公共利益。

第三章合规管理的主要内容第六条合规管理的主要内容包括：规范行政执法与事中事后监管的程序、确保执法决策的科学性和公正性、加强执法人员的培训和监督、建立健全执法与监管的评估机制等。

第七条本单位应当建立健全合规管理工作的组织机构，并明确各部门、各职能部门的责任分工和协作机制。

第八条本单位应当制定并公布相关行政执法与事中事后监管的规章制度，确保执法行为的严谨和规范。

第四章合规管理的具体措施第九条本单位应当加大行政执法与事中事后监管工作的宣传力度，提高社会公众对行政执法与事中事后监管的认知和评价。

第十条本单位应当加强对行政执法人员的培训和考核，提高执法人员的专业素质和工作能力。

第十一条本单位应当建立健全行政执法与事中事后监管的信息系统，实现全程电子化管理，提高工作效率和管理水平。

第五章合规管理的监督与责任追究第十二条本单位应当建立健全监督机制，加强对行政执法与事中事后监管活动的监督和检查。

第十三条对违反行政执法与事中事后监管规定的行为，本单位将依法给予相应的纪律处分，依法追究相关责任人的责任。

第六章附则第十四条本制度自颁布之日起施行，本单位的其他行政规章制度与本制度不一致的，以本制度为准。

第十五条本制度的解释权归本单位所有。

合规管理制度体系包括何内容？合规管理制度体系是企业内部建立的一套规章制度，旨在确保企业在法律、道德和行业标准等方面的合规性。

这个体系涵盖了众多关键要素，确保企业运营过程中遵守相关法律法规，减少潜在的风险和违规行为的发生。

1. 内控管理制度内控管理制度是合规管理体系的核心部分之一，用于规范企业内部的运作。

它包括以下要素：•目标设定：企业应制定明确的经营目标，并将其传递给各级管理层和员工，确保各个层级的目标一致性。

•流程规范：企业应制定并落实各项工作流程，规范各级管理层和员工在工作中的行为。

•角色职责：明确各级管理层和员工的职责，确保各个部门的责任清晰分工。

•授权与监督机制：确保授权和权责分离，防止不正当的权力滥用和腐败行为的发生。

•信息系统：建立适当的信息系统，确保信息的准确性、完整性和保密性。

2. 法律合规制度法律合规制度是指企业在法律层面上遵守的规定。

它包括但不限于以下方面的内容：•法规遵从：确保企业全面遵守国家法律法规和相关政府规定。

•合同管理：规范企业合同的签订和管理，保证合同的合法性和有效性。

•知识产权保护：保护企业知识产权，避免侵权行为的发生。

•税务合规：确保企业在税务方面依法纳税，避免税务风险。

•劳动法合规：遵守劳动法规定，确保员工权益和合法权益的保护。

3. 财务合规制度财务合规制度是指企业在财务管理方面的规定，确保企业财务活动的合规性和规范性。

它包括以下方面：•财务报告准确性：确保企业财务报告的真实、准确和完整，以提供给内外部利益相关者正确的信息。

•资金管理：规范企业资金的进出流程，确保资金的安全性和合法性。

•成本控制：控制企业成本，确保成本在合理范围内，并进行合理的财务预算和财务计划。

•资产管理：规范企业资产的购置、使用和处置，确保资产的安全和保值增值。

•合规审计：定期进行内部审计和外部审计，以发现并纠正潜在的合规问题。

4. 风险管理制度风险管理制度旨在识别、评估和应对企业可能面临的各类风险。

合规管理制度一、规章制度的目的：1. 保障企业合规经营：制定规章制度是为了确保企业在经营过程中合法合规，遵守相关法律法规，化解法律风险，保护企业的员工和利益相关方。

2. 提高公司内部管理水平：规章制度的制定可以规范公司内部行为，明确岗位职责和工作程序，促进员工遵守规章制度，提高公司内部管理水平，优化企业运营效率。

3. 创建公平公正的工作环境：规章制度的制定可以明确员工的权益和义务，建立起公平公正的工作环境，避免不法行为的发生，提高员工对企业的归属感和信任度。

二、规章制度的范围：1. 合规方面：包括但不限于企业的财务、税法、劳动法、知识产权、环境保护等合规要求的制定。

2. 内部管理方面：包括但不限于员工招聘与录用、岗位职责、工作时间与休假、绩效评估与奖惩、培训与发展等方面的制度。

3. 信息安全方面：包括但不限于数据保护、网络安全、信息披露等方面的制度。

4. 行为准则方面：包括但不限于职业道德、礼仪规范、行为纪律等方面的制度。

三、制度制定程序：1. 明确制定制度的目标和范围。

2. 收集、整理相关法律法规及公司内部政策规定。

3. 召集相关部门或人员进行讨论，确定制度的名称、范围、目的、内容、责任主体、执行程序、责任追究等方面的内容，并形成初稿。

4. 进行内部审核，涉及部门、岗位及人员应参与审核，充分讨论修改完善制度内容。

5. 经法律、合规、人力资源等相关部门审查并批准。

6. 确定制度公布和执行的时间，并进行宣传和培训。

7. 监督制度执行效果，定期评估与完善制度内容。

四、相关法律法规及公司内部政策规定的收集与整理：1. 与企业经营相关的法律法规：包括《劳动合同法》、《劳动法》、《劳动保障监察条例》、《行政管理法》等。

2. 公司内部政策规定：包括企业章程、规章制度、操作规范、流程制度等。

3. 制定制度时，需要充分考虑以上法律法规及公司内部政策规定，确保制度与法律法规相符合，不违反公司内部政策规定。

五、制定规章制度的内容要点：1. 制度名称：清晰简明地概括制度的主题。