东财《证券投资学》单元作业二答卷

1.（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。

A.金融期货B.金融期权C.权证D.可转换证券【参考答案】: A2.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。

A.10B.15C.50D.80【参考答案】: A3.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。

这属于有价证券的（）特性。

A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性【参考答案】: A4.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价【参考答案】: C5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。

A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策【参考答案】: A6.（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。

A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金【参考答案】: D7.场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。

A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价【参考答案】: C8.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（）。

A.10家B.15家C.20家D.30家【参考答案】: C9.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。

A.越低B.越高C.可能高，可能低D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低【参考答案】: B10.金融期货交易的主要目的是（）。

A.筹措资金B.在未来交割基础工具C.获取稳定的收入D.套期保值和投机套利【参考答案】: D11.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

A.买入B.卖出C.持有D.以上都不是【参考答案】: B12.（）是股份有限公司的常设权利机构。

A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会【参考答案】: A13.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

东财《证券投资学》在线作业二-0029试卷总分:100 得分:100一、单选题(共15 道试题,共60 分)1.下列不属于证券中介机构的有（）。

A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构答案:A2.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（）。

A.10家B.15家C.25家D.30家答案:B3.以下不是股票基本特征的是( )A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案:A4.（）是股份有限公司的最高权利机构。

A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会答案:B5.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股答案:B6.开放式基金的交易价格取决于（）。

A.每一基金份额总资产值的大小B.市场供求C.每一基金份额净资产值的大小D.基金面值的大小答案:C7.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币答案:B8.股东权益获利能力是衡量（）的重要指标。

A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力答案:D9.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( )。

A.紧缩性货币政策B.扩张性货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策答案:A10.缺口是指股价在快速大幅变动中有一段价格没有任何交易，显示在股价趋势图上是一个真空区域，这个区域称之“缺口”，它通常又称为（）。

A.高开B.跳空C.回弹D.反转答案:B11.平衡型基金会将基金资产主要投资于（）。

A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案:C12.普通股票和优先股票是按（）分类的。

【奥鹏】-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业二试卷总分:100 得分:100第1题,当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A、高开B、跳空C、背驰D、反弹正确答案:C第2题,优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。

其计算公式为（）。

A、利润/(费用+优先股股息)B、经营利润/(利息+优先股股息)C、利息/优先股股息D、经营利润/(利息+普通股股息)正确答案:B第3题,销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。

A、投资者投入企业资本金获利B、企业将存货转化为现金的快慢程度C、企业获利能力D、企业自有资本的获利能力正确答案:C第4题,在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（）。

A、优先股B、后配股C、可赎回优先股D、决议股正确答案:B第5题,（）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金A、国内投资基金B、国际投资基金C、离岸基金D、海外基金正确答案:B第6题,1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约。

A、美国芝加哥商业交易所B、美国堪萨斯市农产品期货交易所C、日本东京证券交易所D、英国国际金融期货交易所正确答案:B第7题,某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。

A、6.12%B、8.57%C、9.15%D、6.9%正确答案:B第8题,积极成长型基金的投资目标是（）A、追求最高的资本增值B、获取最大的当期收益为投资目标C、追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D、以上都不对正确答案:A第9题,收入型基金的投资目标是（）。

A、追求最高的资本增值B、获取最大的经常性收入为投资目标C、追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D、以上都不对正确答案:B第10题,（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场A、国内投资基金B、国际投资基金C、离岸基金D、海外基金正确答案:C第11题,股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票，投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金，同时也没有到期还本的可能。

(单选题)1: 在我国证券市场立法机构是（）
A: 人民银行
B: 证监会
C: 财政部
D: 全国人民代表大会
正确答案: D
(单选题)2: 依法持有并保管基金资产的是（）。

A: 基金持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 证券交易所
正确答案: C
(单选题)3: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A: 上证综合指数
B: 深证综合指数
C: 上证30指数
D: 深证成分股指数
正确答案: B
(单选题)4: 具有凹性效用函数的投资者是（）。

A: 风险回避者
B: 风险喜好者
C: 风险中性者
D: 以上都不对
正确答案: A
(单选题)5: 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（）。

A: 股票清仓时，股票所能获得的出售价格
B: 股票的清算价值应与帐账面价格相等
C: 股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格
D: 公司破产清算时，其发行的股票的交易价格
正确答案: C
(单选题)6: 1790年成立了美国第一个证券交易所（）
A: 全美证券交易所
B: 纳斯达克市场
C: 纽约证券交易所
D: 费城证券交易所
正确答案: D
(单选题)7: 以下不是股票基本特征的是( )。

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (单选题) 1: （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。

A: 累进利率债券B: 参加债券C: 收益债券D: 企业债正确答案:(单选题) 2: 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（）。

A: 单位信托基金B: 投资基金C: 投资信托基金D: 共同基金正确答案:(单选题) 3: 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。

A: 1/5B: 1/2C: 1/4D: 1/3正确答案:(单选题) 4: 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（）。

A: 10B: 15C: 50D: 80正确答案:(单选题) 5: 收入型基金的投资目标是（）A: 追求最高的资本增值B: 获取最大的当期收益为投资目标C: 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D: 以上都不对正确答案:(单选题) 6: 完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似A: 初级产品B: 制成品C: 石油D: 公用事业正确答案:(单选题) 7: 根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票A: 60％B: 70％------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ C: 80％D: 90％正确答案:(单选题) 8: 贴现债券的发行属于（）。

东财《证券投资分析》在线作业二（随机）-0003
A公司股票的β值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06。

那么，A公司股票期望收益率是（）
A:0.09
B:0.10
C:0.12
D:0.15
参考选项：C
假设证券A过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。

A:2.18％
B:3.18％
C:4.18％
D:5.18％
参考选项：B
KDJ指标的计算公式考虑的因素包括（）。

A:开盘价,收盘价
B:最高价，最低价
C:开盘价，最高价，最低价
D:收盘价，最高价，最低价
参考选项：D
流动资产与流动负债的比值是（）。

A:速动比率
B:保守速动比率
C:酸性测试比率
D:流动比率
参考选项：D
关于投资风险，下列不正确的说法是（）。

A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B:预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系
C:每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D:投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
参考选项：D
与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）。

1。

东财《证券投资分析》在线作业二（随机）一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。

）1. 某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1 000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)（）。

. 800元. 1 243元. 932元. 760元正确答案：2. 财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与（）并重的一项手段。

. 货币政策. 收人政策. 税收政策. 汇率政策正确答案：3. 货币政策工具可分为（）。

. 一般性政策工具和选择性政策工具. 法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导. 法定存款准备金率和选择性政策工具. 法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务正确答案：4. 头肩顶形态的形态高度是指（）。

. 头的高度. 左、右肩连线的高度. 头到颈线的距离. 颈线的高度正确答案：5. 技术分析的优点是( ). 同市场接近考虑问题比较直接. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势. 应用起来相对简单. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长正确答案：6. 第二个低点出现后即开始放量收阳线是（）的特征。

. M头. 圆弧底. V型底. W底7. 不是财务报表分析的方法是（）。

. 单个年度的财务比率分析. 不同时期比较分析. 同行业的纵向比较. 同行业其他公司之间的比较分析正确答案：8. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（）。

. 封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格. 确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况. 封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响. 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位正确答案：9. RSl指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（）。

. 底背离. 顶背离. 双重底. 双重顶正确答案：10. 某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1 000万元，税息前费利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，请问公司的净资产收益率为（）。

东财《证券投资学》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.半强式有效市场假说认为股票价格（）。

A.反映了以往的全部价格信息
B.反映了全部的公开可得信息
C.反映了包括内幕消息在内的全部相关信息
D.是可以预测的
答案:B
2.已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为（）。

A.12.75%和25%
B.13.65%和16.24%
C.12.5%和30%
D.13.65%和25%
答案:C
3.具有凸性效用函数的投资者是（）。

A.风险规避者
B.风险爱好者
C.风险中立者
D.以上都不对
答案:B
4.套利定价模型的目标是寻找（）的证券。

A.高收益
B.低风险
C.价格被低估
D.价格被高估
答案:C
5.两种完全不相关的证券所形成的可行集为（）。

A.一条折线
B.一条直线
C.一条曲线
D.一个曲面
答案:C
6.反映投资者收益与风险偏好有曲线是（）。

A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程。

1.标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）。

A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对【参考答案】: B2.道氏理论认为，当中期趋势（）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升。

A.上升B.下跌C.不变D.以上都对【参考答案】: B3.场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。

A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价【参考答案】: C4.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。

A.蓝筹股B.收入股C.成长股D.周期股【参考答案】: C5.下列不属于证券中介机构的有（）。

A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构【参考答案】: A6.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。

A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对【参考答案】: A7.具有凹性效用函数的投资者是（）。

A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对【参考答案】: A8.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。

A.比例B.时间C.形态D.位置【参考答案】: C9.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。

A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.时价发行【参考答案】: D10.证券投资的目的是（）。

A.收益最大化B.证券投资净效用最大化C.取得最大的股利分配D.风险最小化【参考答案】: B11.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。

A.每个季度公布一次B.每个月公布一次C.每周公布一次D.每个交易日连续公布【参考答案】: D12.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。

A.投资者B.管理人C.发起人D.监管者【参考答案】: A13.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等【参考答案】: B14.道琼斯分类法将大多数股票分为（）三类。