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加强廉洁风险防控体系建立存在的问题及对策建议讨论加强廉洁风险防控体系建立，是落实惩治和预防腐败体系建立的根本要求，是进步反腐倡廉建立科学化程度的重要举措，是承接苏州烟草中长期开展战略落地的有效方法。
将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，通过构建廉洁风险防控体系，把预防“关口” 前移，可以从头上斩断伸向腐败的黑手，促进企业安康协调可持续、平衡充分高质量的开展。
本文以廉洁风险防控为主题，从内涵、存在问题、体系建立入手，重点阐述了廉洁风险的识别与确定，针对性地提出了合理有效的措施建议，构成了完好的廉洁风险防控体系。
一、廉洁风险防控的内涵所谓“风险” 是指发生对组织不利事件的可能性。
廉洁风险，是指一些管理人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。
廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进展有效评估和管理可以防范相关危机的发生。
廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，有目的有意识地通过方案、检查和监视等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
二、廉洁风险防控体系建立存在的问题一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。
由于主观上缺乏防范廉洁风险意识，存在着局部人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利，损害公司利益的现象; 存在着局部工作人员职业判断力不强，在重大决策、重大工程安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大” 方面，职责界限不清，造成滥用职权的现象。
二是监视资整合不到位，未能形成合力。
企业中存在多项监视组织，如纪检监察、审计与财务部门等，但由于各部门分工与侧重点不同，分管指导不同，形成多线构造，缺乏一个全局性的监视框架。
虽然在日常工作中各部门需要互相沟通互相交流，进展信息和工作经历的传输和学习，但在进展监视工作时，时常会出现“各自为政” 的现象，导致出现监视的“空白地带” 。
廉政风险防控管理体系山东省煤田地质局第四勘探队前言开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分，是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用.开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点,在主攻方向上,要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口，通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制.开展廉政风险管理,要以构建全面风险管理和内控体系为契机，紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作，做到与生产经营管理工作同步部署，协同推进，相互促进,发挥体系建设的综合效应。
目录一、廉政风险防控实体评价系统.............................................1 （一)廉政风险防控实体评价系统..........................................1 (二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 (3)（三）廉政风险防控信息采集及预警系统介绍………………………6 二、廉政风险业务流程图……………………………………………11 (一)廉政风险财务基础管理流程…………………………………12 (二)廉政风险债权债务管理流程…………………………………13 (三）廉政风险成本与费用管理流程………………………………14 (四）廉政风险仓库管理流程………………………………………15 （五)廉政风险采购与付款管理流程………………………………16 （六)廉政风险施工收入与收款管理流程…………………………17 (七)廉政风险工程及采购合同管理流程…………………………18 (八)廉政风险生产施工管理流程图………………………………19 三、廉政风险业务关键环节及管控办法说明...........................20 （一）廉政风险控制及关键环节说明....................................20 (二）廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点......21 (三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点......24 （四）廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点......27 (五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点.........30 (六）廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点.........33 四、廉政风险点信息采集评价标准表 (36)五、廉政风险点查找一览表 (42)六、廉政风险点防控措施一览表 (47)七、领导干部廉政风险防控表 (53)一、廉政风险防控体系一、廉政风险防控评价系统(一)廉政风险防控实体评价系统1、实体廉政风险评价范围和内容实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为：资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理.2、实体廉政风险业务流程与权重表实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。
三位一体安全防控体系
三位一体安全防控体系是指在安全管理中综合应用物理防护、技术防护和管理防护三个方面，以达到综合、全面、系统的安全防控目标。
三位一体安全防控体系的核心思想是通过综合利用各种手段和措施，全面提高安全管理的效果。
具体而言，三位一体安全防控体系包括以下三个方面：
1.物理防护：物理防护是指利用物理手段来保护和防止潜在
风险造成的损害。
这包括安装监控摄像头、安全门禁系统、防火墙、安全围栏等物理设备，以及合理规划场地布局、
灭火设施、紧急出口等。
2.技术防护：技术防护是指利用科技手段和技术设备来预防
和检测潜在风险。
这包括入侵检测系统、安全报警系统、
视频监控系统、智能识别技术、安全扫描仪等。
技术防护
还可以包括数据加密、网络安全和信息安全的措施。
3.管理防护：管理防护是指建立和实施有效的管理体制和制
度来提高安全管理水平。
这包括制定和落实安全规章制度、培训员工的安全意识和技能、组织安全演练和演习等。
管
理防护还包括风险评估和安全管理计划的制定与执行。
三位一体安全防控体系的优势在于通过综合利用物理、技术和管理手段，提高安全防控的全面性、实效性和可持续性。
这种综合性的防控体系能够更好地适应和应对不同类型和层次的安全风险，并为各种行业和领域的安全管理提供支持和指导。
国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册风控合规“三位一体”管理体系近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设与实施风控合规管理体系提供规范引导。
18个业务领域风控合规管理分册国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、上下贯通、联防互动、完整有效。
国电电力风控合规“三位一体”管理体系是什么？包含哪些内容？是如何运作的？下面就让我们一起来学习吧国电电力风控合规“三位一体”管理体系风控合规“三位一体”体系架构图国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建“三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管理，促进企业依法合规开展各项经营活动。
通过实施评估监测、监督评价、对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。
三条主线三条主线图三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有监督、有考评的闭环管理。
控制主线包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管理要求嵌入公司治理、党的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业务合规运作、防控风险。
监督主线包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。
考核主线包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻找差距，推动企业管理效能持续优化、改进提高。
基层人民法院如何做好党风廉政建设工作基层人民法院如何做好党风廉政建设工作摘要:主要围绕基层人民法院,如何按照中央关于建立“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐败体系的要求，不断研究、探讨从源头上预防腐败的新途径、新方法，如何逐步建立完善“自我、法院、家庭、社会”四位一体廉政监督管理体系，不断加强法院队伍的廉政建设,打造行之有效的廉政风险防范体系，推动基层法院工作走在前列。
近年来，基层法院履行从严治党“两个责任”还有不到位的地方，院党组管党治党主体责任落实的主动性和自觉性还不够，全面从严治党与审判工作结合的还不够紧密，措施办法还比较单一，压力传导还不够到位，还不同程度存在“上热中温下冷”的现象；一些庭室领导只抓业务不抓管理，不愿管不会管不敢管，“老好人”思想作怪，对干警和部门存在的问题不闻不问、放任自流。
抓党风廉政建设的责任意识不够强，面上提要求多，具体抓落实相对较少，廉政教育的方式方法不够丰富，吸引力和感染力有待进一步提升；有的领导落实“一岗双责”不到位，主要精力放在抓业务上，抓廉政工作力度不够，效果不佳。
因此,如何推进不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制，建设一支让党放心、让人民满意的过硬法院队伍,加强党风廉政建设迫在眉睫。
一、强化自身监督，塑造清正廉明的司法品格。
坚持从加强干警的自身修养着手，以强化自我监督为主线，通过干警的自我提醒、自我激励，使廉政规范和反腐倡廉要求入脑入心，内化为全体干警的职业信念。
（一）塑造好学进取的法官品格。
一是建立教育培训长效机制，着力提高干警自身修养和专业素养。
制定详细的教育培训计划，从时间、资金、师资等方面保障干警的培训效果。
二是积极组织各种公益活动，培养积极健康的人文情怀。
建立法官与特困群体的结对帮扶网络，主动对生活困难的当事人开展救助活动；组织干警参与各类救灾义捐活动，积极向受灾地区和贫困群众捐款捐物、捐资助学，为群众解了燃眉之急；积极构建“爱心审判”工作机制，在执法办案过程中，以仁爱之心努力解决当事人的现实困难，充分保障当事人的合法权益（二）培养健康文明的生活情趣。
“三位一体”预警监控构建审计风险防控体系位一体"预警监控构建审计风险防控体系篡体监控为重点,坚持风险预警,实时监控,纪律约束三位一体,探索构建以审计履责风险,质量风险,廉政风险为主要内容的风险防控体系,取得一定成效.树立了"四三二一"文明创建工程,"八型"机关管理目标,"三评"审计业务等三大品牌.打造预算执行审计,经济责任审计,农业资金审计,政府投资审计,社保资金审计等五张审计名牌.我局先后五次获得全国精神文明建设先进单位,全国审计机关先进集体,全国经济责任审计工作先进地区等国家级荣誉.一,推行三重风险预警,构建审计履责风险防控机制一是开展职业道德教育.加强对思想素质的预警.注重理论教育,经常邀请市委党校,市直部门有关领导上党课,开展学习"三个代表"重要思想,党的十七大,实践科学发展观等教育活动;注重实景教育,组织参观井冈山,延安等爱国主义传统教育基地,缅怀革命先烈的丰功伟绩,重温入党誓词,不断加强党性锻炼和道德修养,增强审计人员的社会责任感.从思想上绷紧审计风险这根弦.致力于培育政治坚定型,思维超前型,理论学习型,业务钻研型,工作创新型,执法公"八型"审计干部.二是开展在职后续培训.加强对业务素质的预警.以建设学习型机关为契机,运用"网授+面授"的新型培训模式. 在网授方面,上传OA培训课件,参加组织部门"武当数字化选学城"学习.在面授方面,通过自编自演,讲解审计案例, 计算机运用,规范文明执法等内容.在实践中磨练造就一批"多面手".提高审计人员综合技能,保证有问题能查得出.目前,我局90%以上的业务人员能独立承担审计项目主审.95%的干部能利用计算机提高工作效率,40%以上的业务人员精通两个或两个以上专业审计.三是查找风险易发点.加强对制度建设的预警.我局下发文件,抓好全员审计风险点,审计执法关键点,滋生腐败的"风险点"排查,切实把重点对象,重点部门,重点岗位,重点环节,重要内容,重要事件的审计风险点找准.对重点环节和部位进行重点监控.局领导班子成员,各科室和工作人员结合各自岗位职责和工作实际,采取自己找,领导点,群众提,同事帮,组织审等方式.分别从思想道德,岗位职责,业务流程,制度机制和外部环境方面排查风险点,确保风险查得准,查得深.对查找风险过程中发现的苗头性, 倾向性问题,采取自查自纠,教育提醒,廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠偏.一十堰市审计局二,开展立体实时监控,构建审计质量风险防控机制一是推行审计操作标准化,确保依法审计.以学习贯彻新修订的《审计法实施条例》为契机,健全完善审计执法责任,自由裁量权执行标准,审计风险防范指南等制度2O多项,细化工作流程,统一工作标准和程序.制定一套较为规范的审计操作标准.如编辑出版最新《领导干部经济责任审计法规文件汇编》,推进经济责任审计工作规范化;出台《十堰市国家建设项目审计监督操作规程》,《政府投资审计项目控制重点流程》,明确投资审计内容和控制重点.使每个审计人员明白自己应该"干什么",应该"怎么干",应该达到"什么标准",应该承担"什么责任",做到办事守规矩,按程序,有依据,可检查.二是推行审计手段科学化,确保查深查透.针对经济领域违纪违规多样化, 复杂化的特点.运用抽样,分析性复核等现代审计方法.开展AO计算机审计实现数据全覆盖.紧扣单位职能,从领导干部权力运行入手.查处领导机关和领导干部滥用职权问题;从被审计单位的业务人手,查处被审计单位和领导干部利用行业特权违"三乱"等问题外结合查处向往来单位转移资金,变换违纪手法的问题,力争查深查透.加强审计跟踪整改,防止屡查屡犯.确保审计工作质量经得起历史的检验.对一般的项目,由我局跟踪督办.重点检查被审计单位执行审计决定情况,采纳审计报告意见及建议情况,处理审计移送事项结果:对经济责任审计项目,市委常委会明确,由市委督办室负责跟踪落实.三是推行审计监控立体化,确保执法到位.建立执法过程立体式网络监督体系,对审计执法进行全过程监督.局领导干部经常亲临审计一线,靠前指挥,及时了解审计情况,加大对审计全过程的控制力度:开展审中AO与OA电子数据交互.借助网络手段加强对审计作业现场的实时管理:坚持四级复核制,确保审计程序合法,审计事实清楚.审计定性准确,处理处罚适当:坚持定期和不定期的审计质量检查.加强审计执法的监督制约:坚持审前评审审计方案,审中评查审计质量,审后评选优秀项目的"三评"措开招标,由市纪委,监察局派人全程监督.四是推行质量责任终身化.确保有错必究.实行审计质量终身负责制,做到过错终身追究.规定凡是由各科室审计过的单位.在所属会计年度内被其他监督部门查出较大的经济案件,并且被审计单位负责人或其他有关人员受到党政纪或刑事处理的,一律实行审计责任"倒查制",追究原分管局领导和审计组成员的执法过错责任.三,强化执业纪律约束.构建审计廉政风险防控机制一是从提高公信力入手.推行审务公开.在互联网站和被审计单位公示所有项目工作内容:审计情况必须如实向审计办公会议汇报.任何人不得隐瞒截留,所有处理处罚结果,必须经局审计办公会研究确定:审计结果分别在被审计单位,被审计系统,全市大处贪官忏悔电教片,到襄樊监狱开展预; 防职务犯罪警示教育,引导审计干部争当"八型"干部.营造良好的廉政文化氛f 围,严把自律关.严格执行党风廉政建设规定,认真落实党风廉政建设责任制,编印《审计廉政手册》,制定11项廉政纪律j 和制度,设置"八条禁令"的高压线,大力i实施送达审计.减少与被审计单位发生}经济联系的机会,严把执法关.三是从强化监督力入手.实行审后回访.将廉政建设各项任务,要求及工作措施细化分解到每个人.局领导与各科室负责人签订党风廉政建设责任书,确保秉公执法,廉洁从审.完善审计组织方式,以审计项目为主导,统筹安排审计力量,实行"四打破".即打破上下级审计机关界限,打破科股室界限,打破行业界线,打破项目界线.实行大分工大分块作战,实行轮岗交流和换防监督,防止人情审计,面情审计.定期回访,加强对审计组,审计人员的跟踪监督管理.对被审计对象进行交叉检查的"大走访",调查审一。
三位一体”监督体系“三位一体”监督体系是指由政府监督、市场监督和社会监督三者相互配合、相互促进的一种综合性监督机制。
这种监督体系的建立有利于提高政府的责任感和透明度，增强市场的公平竞争性，加强社会的参与和监督能力，从而推动社会的发展和进步。
政府监督是“三位一体”监督体系的重要组成部分。
政府是国家行政管理的主体，具有制定政策、执法监管和公共服务职责。
政府监督的重点是确保政府部门依法行政、廉洁高效，为社会提供公共服务。
政府应加强对公共资源的配置和使用监管，防止腐败和滥用职权等问题的发生。
同时，政府还应建立科学合理的监督机制，接受社会和市场的监督，提高政府的决策科学性和透明度。
市场监督是“三位一体”监督体系的另一个重要组成部分。
市场是资源配置的重要机制，市场监督的目标是保障市场经济的公平竞争环境，维护市场秩序。
市场监督应加强对市场主体的注册、备案和经营行为的监管，防止市场垄断、价格垄断等不正当行为的发生。
同时，市场监督还应加强对产品质量、服务质量的监管，防止假冒伪劣产品的流通，保护消费者的合法权益。
此外，市场监督还应鼓励企业依法合规经营，提高市场主体的自律意识和社会责任感。
社会监督是“三位一体”监督体系的重要组成部分。
社会是监督的主体，社会监督的目标是促进公共事务的公正公平，维护社会的和谐稳定。
社会监督应加强对政府的行政行为、政策执行和公共服务的评价和监督，推动政府的改革和创新。
社会监督还应加强对企业的社会责任和诚信经营的评价和监督，推动企业的可持续发展。
此外，社会监督还应加强对公共事务的舆论监督和参与监督，发挥舆论的监督作用，推动社会的进步和发展。
“三位一体”监督体系的建立对于推动社会的发展和进步具有重要意义。
政府监督、市场监督和社会监督相互配合、相互促进，形成了一种有效的监督机制。
政府应加强自身建设，提高服务水平和廉洁自律意识；市场应加强自律，维护公平竞争环境；社会应积极参与监督，推动社会的进步和发展。
廉政风险防范管理工作一、廉政风险防范管理的主要内容㈠廉政风险防范管理的概念“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或者管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型(以下简称“五类风险”)。
廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节(简称“四个环节”)。
㈡“五类风险”的内涵及相互关系1、思想道德风险：指因放松政管理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或者因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或者职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或者授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或者不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
2、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或者不作为，构成失职溺职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
3、业务流程风险：是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或者执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职溺职、以权谋私等严重后果的腐败风险。
4、制度机制风险：是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，不按制度办事，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
健全廉政风险防控体系，加强日常监督管理随着社会的发展和进步，廉政风险防控成为了各个行业和领域必须面对的重要问题。
特别是在政府部门和企事业单位，廉政建设更是关系到国家和民众的切身利益。
如何健全廉政风险防控体系，加强日常监督管理，成为了当前需要解决的紧迫问题。
我们需要明确什么是廉政风险防控体系。
廉政风险防控体系是指建立健全、全面的廉政机制和措施，防范和化解廉政风险，保持政府部门和企事业单位的廉洁自律，提升廉政建设水平。
它包括了组织结构、制度规定、文化建设、教育培训等多方面的内容。
在建立健全的廉政风险防控体系方面，首先需要重视日常监督管理。
日常监督管理是廉政风险防控的基础，它涉及到机构设置、监督职责、监督条件等方面。
只有通过严格的日常监督管理，才能够及时发现和解决廉政风险，确保廉洁行政的落实。
这需要建立健全的监督制度，加强对权力运行的监督，规范行政行为，保障公平公正。
加强日常监督管理还需要重视信息公开和舆情监测。
信息公开是对外公开政府信息，增加政府工作的透明度，借助舆情监测可以及时了解社会舆论，发现并解决可能存在的廉政风险。
这些措施都有助于提高监督管理的实效性和精准度。
在文章中，我们还需要关注廉政风险防控体系的深度问题。
这包括对廉政风险防控的思考和探索，以及对相关概念和原理的理解。
廉政风险防控不仅仅是一项工作，更是一种理念和文化。
在建设廉政风险防控体系的过程中，需要植入廉洁文化，提升全体员工的廉洁意识和法治观念。
我们还需要深入探讨如何加强日常监督管理，以实现廉政风险防控的全面覆盖。
这需要从制度设计、队伍建设、监督机制等多方面入手，形成多层次、多领域的廉政风险防控网络。
在总结回顾性的处理上，我们可以对廉政风险防控体系和加强日常监督管理进行全面梳理和总结。
从历史角度、现状分析以及未来展望等方面，对廉政风险防控的重要性和必要性进行充分的阐述和肯定。
我们需要共享个人观点和理解。
我认为，健全廉政风险防控体系，加强日常监督管理是当前和今后一个时期的重点工作。
