凯迪电力：第六届董事会四十九次会议决议公告 2011-02-10

武汉凯迪电力股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告武汉凯迪电力股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）2008年度定向发行股份购买资产事项经中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）证监许可字 [2008]463 号文核准，已于2008年4月8日实施完毕。

根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），本公司编制了截至2009年12月31日前次募集资金（发行股份购买资产）使用情况报告。

一、前次募集资金（发行股份购买资产）的情况根据公司第五届董事会第二十次会议决议、2007年第一次临时股东大会决议及中国证监会证监许可字[2008]463号文件核准，公司以每股8.12的价格向特定对象武汉凯迪控股投资有限公司（以下简称“凯迪控股”）发行股票8,729万股（以下简称“本次发行”），用以购买凯迪控股持有的郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司（以下简称“杨河煤业”）39.23%股权。

根据具有证券从业资格的资产评估机构北京中企华资产评估有限责任公司出具的相关《资产评估报告书》，购买资产评估净值为70,903.09万元（评估基准日为2006年12月31日）。

购买资产经审计账面净资产63,688.81万元，评估净值70,903.09万元，增值率183.78%。

贵公司与凯迪控股公司双方协商确定作价70,879.48万元，折股数8,729万股，折股比1.00033。

2008年4月4日止，本公司已收到凯迪控股公司投入的杨河煤业39.23%股权。

用于出资的股权已于2008年4月4日在郑州市工商行政管理局办妥股权过户手续。

2008年4 月8 日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次向凯迪控股发行股份购买资产的股权登记相关事宜。

武汉众环会计师事务所有限责任公司为此次定向增发出具众环验字（2008）024号验资报告，审验确认截至2008年4月4日止，公司已收到股东缴纳的新增股本合计人民币87,290,000.00元。

深圳证券交易所关于对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的公告经查明，凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）存在以下违规行为：公司未能在2018年4月30日前披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告。

公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第6.1条、第6.2条和本所《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条、第6.1条、第6.2条的规定。

公司时任董事长代董事会秘书李林芝违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条和本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。

公司董事长代董事会秘书XXX明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.5条和本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第3.1.5条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条和《股票上市规则（2018年修订）》第17.2条、第17.3条和第17.4条以及《主板上市公司公开谴责标准》第三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对凯迪生态环境科技股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对凯迪生态环境科技股份有限公司时任董事长代董事会秘书李林芝，董事长代董事会秘书XXX明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛给予公开谴责的处分；凯迪生态环境科技股份有限公司、时任董事长代董事会秘书李林芝，董事长代董事会秘书XXX明，董事罗廷元，时任董事徐尹生，监事方宏庄、胡学栋、朱华银，时任总裁兼财务总监张海涛如对本所作出的公开谴责决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪编号：2020-60凯迪生态环境科技股份有限公司关于公司股票可能被终止上市的风险提示暨暂停上市进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

凯迪生态环境科技股份有限公司（下称“公司”）2017年度经审计的净利润为负值,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告。

公司2018年度净利润仍为负值，且2018年度财务报告继续被出具无法表示意见的审计报告。

由于公司2017年、2018年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条的规定以及深圳证券交易所上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自2019年5月13日起暂停上市。

公司于2019年5月29日、7月4日、8月2日、8月31日、9月30日、11月1日、12月2日，2020年1月2日、2月12日、3月4日、4月9日、4月20日、4月29日、5月11日、5月18日、5月25日、6月3日、6月15日、6月22日、6月30日、7月7日、7月15日、7月27日在指定信息披露媒体上发布了《关于公司股票可能被终止上市的风险提示暨暂停上市进展公告》（公告编号：2019-71、2019-84、2019-91、2019-105、2019-116、2019-126、2019-135、2019-144、2020-3、2020-6、2020-11、2020-17、2020-20、2020-26、2020-30、2020-33、2020-38、2020-42、2020-46、2020-50、2020-54、2020-58、2020-59）。

一、公司股票可能被终止上市的原因及风险提示公司于4月29日披露《2019年主要经营业绩》，预计净利润为-1,910,882,668.85元，或将触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，公司股票可能被终止上市交易。

武汉凯迪电力股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章 总则第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》等法律、行政法规和规章的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第二章 所持股份变动的一般规定第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1 年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

１第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本 公司股票：（一）公司定期报告公告前 30 日内；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内；（四）上海证券交易所规定的其他期间。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

股票简称：凯迪电力股票代码： 000939 公告编号： 2013—17报告的补充及更正公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

武汉凯迪电力股份有限公司（以下简称“公司”） 2012年年度报告于2013年4月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网进行了披露。

现就事后审核中发现的问题，对公司2012年年度报告中部分事项做补充及更正披露如下：一、补充部分：（一）、“第四节董事会报告一、概述一、报告内经营情况回顾”补充了积极推进生物质发电项目CDM申报工作和可能产生的风险和对策的内容。

（二）、“第四节董事会报告一、概述 2013年公司工作计划”增加了可能产生的风险和对策。

（三）、“第四节董事会报告二、主营业务分析 1、概述”补充了报告期内主营业务毛利率下降的主要原因。

（四）、“第四节董事会报告二、主营业务分析 2、收入”，补充了生物质发电、环保发电和原煤销售的销售量、生产量和库存量的内容。

（五）、“第五节重要事项六、承诺事项履行情况”，补充了上市公司大股东-阳光凯迪关于避免与上市公司同业竞争的相关内容。

（六）、“第五节重要事项九、公司发行公司债的情况”，补充了报告期内支付公司债利息及信用评级未发生变化的内容。

（七）、“第六节三、股东和实际控制人情况 3.公司实际控制人情况”中，补充了最终控制层面股东武汉环科投资有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、武汉盈江新能源开发有限公司、Asia_Green_EnergyPte,.LTD、Prime_Achieve Pte,.LTD的内容（八）、“第十节财务报告七、合并财务报表主要项目注释 54、现金流量表附注中”，补充了收到的其他与经营活动有关的现金、支付的其他与经营活动有关的现金的相关内容。

二、更正部分：（一）“第四节董事会报告概述二、2013年公司工作计划3、4、5、6”，原披露为：3、加快生物质电厂项目建设2013年生物质电厂计划并网12个项目,启动4个项目。

关于武汉凯迪控股投资有限公司情况介绍（一）股东及主营业务武汉凯迪控股投资有限公司（以下简称凯迪控股）是一家致力于发展环保及绿色能源产业高新技术企业，集环保及绿色能源领域的投资、系统技术集成及新产品开发、项目工程EPC建设和相关资产的商业化运营于一体的大型中外合资企业，成立于1993年，注册资金2.6亿元人民币，股东为武汉环科投资有限公司（持股51%），新加坡Asia Green Energy Pte.,Ltd（持股35%），新加坡Prime Achieve Pte.,Ltd（持股14%）。

法人代表：陈义龙。

凯迪控股集团成员共有9家，凯迪控股直接控股有:武汉凯迪电力（在深圳证券交易所上市，000939，SZ）、武汉凯迪电力工程、凯迪阳光生物能源、徐州燃烧控制研究院和武汉凯迪研究院、中盈长江国际信用担保等；间接持股主要有：郑州杨河煤业、武汉东湖高新集团（中国上海证券交易所上市，600133，SH）、河南蓝光环保发电等。

凯迪控股为了加快生物质产业的发展，拟增资扩股至80-100亿，引进华融资产管理公司、社保基金、中国人寿以及私募基金等为战略投资者。

2011年12月29日，凯迪控股与中国华融签订合作协议，凯迪控股名称于2011年12月30日变更为阳光凯迪新能源集团有限公司，中国华融、私募基金的首批款项人民币40亿中的20%（80000万元）已于2011年12月30日到位，其他资金将于2012年1季度陆续到位。

目前阳光凯迪新能源集团有限公司已完成工商注册，尚未正式运作。

1、股权结构：变更后：2、主营业务(1)电厂EPC总承包业务武汉凯迪电力工程有限公司以其自主知识产权的循环流化床技术为依托，先后承接山西省电力公司永济热电厂、四川华蓥山电厂、陕西关铝运城电厂、广西合山电厂100MW机组循环流化床机组和河南叶县蓝光环保电厂135MW循环流化床机组示范工程，河南义马环保发电有限公司铬渣发电项目工程。

目前，业务主要致力于国内生物质电厂建设和海外EPC项目的拓展建设。

凯迪电力折戟生物能源作者：暂无来源：《新经济导刊》 2013年第8期文/ 本刊记者海川以打造国内生物质发电产业龙头而闻名的凯迪电力，6 月15 日发布公告，公司董事长陈义龙因工作原因请辞，不再担任公司任何职务，一并辞职的还有公司董事潘庠生。

一石激起千层浪。

作为公司创始人之一的董事长，陈义龙在掌舵公司21 年后突然离职，此前，从2012 年上半年开始，公司已有四位高管离职。

一年半内，六名高管的连续辞职迅速引发投资者和媒体的诸多质疑和猜测，凯迪电力内部似乎出了较大问题。

也有分析指出，业绩暴跌、争议缠身、投资商兴趣转向等多重因素或才是其辞职的原因。

凯迪电力2012 年年报显示，归属上市公司股东的净利润为3444.15 万元，同比下降95.55%，而在2010 和2011 年，公司净利润分别增长了61.56% 和154.59%。

进入2013 年，凯迪电力业绩继续下滑，一季报显示，公司单季主营收入59549.57 万元，同比下降10.02%，净利润2854.90 万元，同比下降10.42%。

而对于辞职的原因，陈义龙回应称，一是因为身兼多职，担任阳光凯迪集团董事长兼总裁，工作繁忙，不得不辞去凯迪电力董事长职务；二是随着集团公司万吨生物质燃油生产线成功投产，该技术肩负中国燃油商品的安全责任与使命，他将把更多的精力投放于这项技术的推广上。

其表示，更换董事长对凯迪电力发展没有任何影响。

曾许下万亿宏愿1992 年，在武汉水利电力大学任教的陈义龙和几名同事，发明出一项解决电厂燃煤不充分难题的技术。

第二年，由武汉水利电力大学凯迪科技开发公司和北京中联动力化学公司、武汉水利电力大学、武汉东湖新技术创业中心共同发起，以定向募集方式设立武汉凯迪电力股份有限公司，总股本3060 万股。

陈义龙起初担任凯迪电力总经理，自1997 年起担任公司董事长，迄今已16 年。

1999 年9 月，陈义龙亲自带领凯迪电力在深圳证券交易所上市。

凯迪电力以燃煤电厂烟气脱硫起家。

股票简称：凯迪电力股票代码：000939 公告编号：2007-26武汉凯迪电力股份有限公司五届二十五次董事会决议公告本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

武汉凯迪电力股份有限公司于2007年8月1日以传真、亲自送达的形式向全体董事发出了召开公司第五届董事会第二十五次会议的通知，会议于2007年8月10日在武汉湖滨花园酒店召开。

出席本次董事会的董事应到9人，实到7人，分别为江海、胡洪新、唐宏明、刘亚丽、夏成才、潘庠生、徐长生。

董事胡建东先生因会务，委托江海先生出席本次会议并行使表决权；独立董事李扬先生因会务，未能出席本次会议。

公司4名监事列席了本次会议。

会议由公司董事长江海先生主持。

与会董事审议并通过以下议案：审议通过了《武汉凯迪电力股份有限公司自查报告及整改计划》（祥见附件）特此公告武汉凯迪电力股份有限公司2007.8.16附件武汉凯迪电力股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北省证监局的要求，武汉凯迪电力股份有限公司本着实事求是的原则，制定了专项治理活动的工作方案，结合公司的实际情况开展了全面自查。

通过自查，我们认为公司的股东大会、董事会、监事会和经营层能够根据《公司法》、《证券法》、各项监管规则以及公司章程赋予的职责规范运作，公司的各项内部管理制度基本健全，各项规章制度能够得到切实有效的执行。

现将自查情况和整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1 公司治理部分制度需要根据最新法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的最新规定精神加以进一步完善。

2 投资者关系管理工作有待进一步深化。

3 为适应公司发展的需要，相关人员的学习培训工作需要进一步加强。

二、公司治理概况1 公司基本情况武汉凯迪电力股份有限公司（以下简称“公司”）于1993年设立的股份制公司，1999年在深圳证券交易所挂牌上市，公司目前总股本为28119万股。