三体系年审准备资料清单样本

三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

2.危废处置单位的环境/安全/阳光协议
3.危废的应急预案及其备案记录
19-20年记录
18
办公室/制造部
应急设施检查记录
S
消防灭火器、消防灭火水栓等点检记录
消防设施的维护保养记录、合同（协议）
应急预案及其备案记录
19-20年记录
19
各部门
环境因素识别控制评价表、危险源辨识与风险评价表
E/S
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分类和职业病类别。
24
/
2
体系
ISO9001、ISO14001、ISO45001等一体化手册及其程序文件
Q/E/S
OA版
/
3
体系
文件清单
Q/E/S
含版本版次保存期限及作废文件的处理
/
4
办公室/技术部/品保部
外来文件清单
Q/E/S
1.企管：行政、法律法规类外来文件
2.技术部：产品标准、国家标准、行业标准等
3.品保部：质量有关文件，如检验标准、客户标准、供方标准
体系
安全、环境的监视和测量
E/S
1.环境、安全相关指标确定
2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告
19-20年记录
23
体系
合规性评价
E/S
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。
19-20年记录
2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。

OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。

（品质负责）.5．质量负责人任命书。

ISO9000管理体系认证证书。

OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。

品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。

例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。

三大体系认证审核需准备的材料清单（质量、环境和职业健康安全管理体系）ISO9001：2015 质量管理体系一、文件和记录的管理：1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单;2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录;3. 文件发放记录(各部门都要有)4. 各部门受控文件清单。

含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);5. 各部门质量记录清单;6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期;8. 各种质量记录签字要齐全;二、管理评审：9. 管理评审计划;10. 管理评审会议的“签到表”;11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料);12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》);13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。

14. 跟踪验证记录。

三、内审方面：15. 年度内审计划;16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书;18. 内审成员资格证书复印件;19. 首次会议记录;20. 内审检查表(记录);21. 末次会议记录;22. 内审报告;23. 不符合报告及纠正措施验证记录;24. 数据分析的有关记录;四、销售方面：25. 合同评审记录;(订单评审)26. 顾客台帐;27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;28. 售后服务记录;五、采购方面：29. 合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料;30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标;31. 采购台账(包括外协产品台帐)32. 采购清单(应有审批手续);33. 合同(应经部门负责人批准);六、仓储物流部：34. 原材料、半成品、成品名细台帐;35. 原材料、半成品、成品标识(包括产品标识和状态标识);36. 入、出库手续;先进先出的管理.七、质量部：37. 不合格量具、工具的控制(报废手续);38. 量具检定记录;39.各车间质量记录的完整性40. 工具名细台帐;41. 量具明细台帐(应包括量具检定状态、检定日期、复检日期)及检定的证书的保存;八、设备方面：41. 设备清单;42. 检修计划;43. 设备维护保养记录;44. 特殊过程设备认可记录;45. 标识(包括设备标识和设备完好状态标识);九、生产方面：46. 生产计划;及生产、服务过程实现的策划(会议)记录;47. 完成生产计划的项目清单(台帐);48. 不合格品台账;49. 不合格品的处理记录;50. 半成品、成品的检验记录及统计分析(合格率是否达到质量目标);51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等;52. 各部门的培训(业务技术培训、质量意识培训等)计划、记录;53. 作业文件(图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场);54. 关键过程一定要有工艺规程;55. 现场标识(产品标识、状态标识、设备标识);56. 生产现场不能出现未经检定的量具;57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;十、产品交付：58. 发货计划;59. 发货清单;60. 对运输方的评定记录(也属于合格供方的评定);61. 顾客收到货物的记录;十一、人事行政部：62. 岗位人员任职要求;63. 各部门培训需求;64. 年度培训计划;65. 培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果)66. 特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的、及有关证件);67. 检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限);十二、安全管理：68. 安全方面的各项规章制度(有关国家、行业及本企业的法规等);69. 消防设备、设施清单;●ISO14001：2015 环境管理体系一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告(要有资质的)3、“三同时”验收报告(必要时)4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单(切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等)二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单(法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。

19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等） 培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。 年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。 进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部 不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统 计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规 程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报 告
Q
86 品保部 产品标识及可追溯性
Q
87 品保部 试样/试制评审
Q
88 品保部 废水排放监测
E
89 计划科 产品防护规定
Q
90 计划科 计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、 可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、 噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及 各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台 帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时 间范围

三体系（9000/14000/18000）外部审核准备资料清单一、行政办、企管办1.营业执照副本2.生产许可证等相应资质证书3.公司主要负责人的安全培训证书4.环境/职业健康安全的守法证明5.排污许可证；6.房屋产权或租赁协议7.环境评价报告、批复、三同时验收报告8.食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证9.特种作业操作证/特种设备作业人员证（电工/焊工/叉车工/行车）10.有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（油漆、焊工）11.岗位说明书（职责权限和任职要求）、人员岗位能力评价报告；12.受控文件清单、文件收发记录、记录清单13.年度培训计划、培训记录、内审员证书（覆盖三个体系）14.法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）15.内外部沟通情况; （文件通知，会议记录），包括环境、安全上级文件、情况通报等16.环境、职业健康体系运行记录，运行控制检查表，固废处置记录1)现场检查记录（6S检查表）2)危险废物转移五联单3)其他废弃物移交表4)现场的噪声、污水、粉尘等监测报告二、生产计划部1)生产、设备科1.设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录2.特种设备安检报告（行车、叉车、锅炉、电梯、安全阀）3.生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总4.消防设施台帐和检查记录5.安全生产、环境检查记录6.生产现场物料标识，摆放整齐，车间危险品存放不超量。

7.安全生产，劳保用品使用（砂轮间、油漆间、打磨间）、行车持证操作佩戴安全帽。

2) 计划供应：1.合格供方名录（包含外包外协）2.合格供方评价表3.合格供方业绩考核评定表4.采购合同、采购定单5.外包工序（铸造、锻造、电镀、线切割、热处理）外包协议；6.相关方识别、施加影响记录（供方相关方安全/环保告知书、补充协议、安全协议），气体、危险品经营许可证、运输许可证等资质文件。

3）仓库1.危险品仓库出入库记录；2.劳保用品发放标准及发放记录；3.原材料仓库分区摆放。

1
管理手册
40
相关方环境、平安通用要求
2
程序文件
41
不合格通知单、纠正措施处理单
3
规程文件
42
平安会议记录
4
管理制度
43
平安生产责任书
5
岗位说明书
44
平安生产检查记录
6
内审报告
45
电路板焊接技术规范
7
管理评审
46
焊接监控记录
8
环境、平安法律法规清单
47
设备维修记录
9
危险源辨识与评价表
48
设备/装置验收记录
56
客户 处理记录
18
信息登记表
57
客户 回访表
19
信息联络单
58
售后上门服务记录表
20
受控文件清单
59
合同台账
21
员T二级平安教育记录表
60
设备保养记录单
22
培训计划、培训记录、培训签到表
61
生产设备台账
23
劳保用品发放标准
62
检验设备台账
24
劳保用品发放明细
63
消防设施台账
25
组织结构图
64
计量器具周期检定计划
10
重大危险源清单
49
水电气热检定记录
11
环境因素识别与评价表
50
水电气热出厂检验报告
12
重要环境因素清单
51
质量目标分解
13
工艺流程图
52
环境、职业健康目标指标方案
14
重要环境因素管理措施
53
作业指导书
15
重大危险源管理措施

53 质量部 不合格品记录
54 质量部 质量月报或质量情况目标统计
55 质量部 计量器具台账及仪操作规程
56 质量部 校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部 生产作业指导书
58 生产部 生产过程记录
59 生产部 工艺流程图
60 生产部 生产计划
61 物流 产品防护规定
62 仓库 仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行 评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定 改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主 要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地 面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明 显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐 全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、 三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放 、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材 料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分 类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控 制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系 各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系 现场
S
27 人力 组织结构图及其员工职责，权限 28 人力 年度培训计划 29 人力 相应的培训记录

质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单1、行政部门：受控文件清单受控文件发放记录文件更改通知单文件归档记录记录清单文件销毁记录法律法规及其他要求一览表（每年审核前进行更新）各类规章制度部门制度内审员证书内审计划内审检查表内审不符合报告内审报告质量/环境/安全有关人员的岗位任职要求年度培训计划(质量/环境/安全）培训记录(质量/环境/安全）人员持证情况部门质量/环境、安全目标分解质量/环境/安全目标和部门质量、环境、安全目标完成情况进行检查废旧墨盒处理方式防火设施检查表目标实施检查记录2、工程部设备清单设备维修计划设备维修保养记录特殊工种证件（电工证、焊工证、油漆工证等）特殊工种人员健康证工地固体废弃物分类控制（噪声、污水、扬尘等控制）防火设施检查表废弃物处理统计表外部质量信息传递3、项目部特殊过程的确认记录设备绝缘电阻测试安全/环境/技术交底施工日志隐蔽工程验收记录分项验收记录施工现场安全检查记录施工现场环境检查记录危险固体废弃物处置方式固体废弃物处置方式污水处理方式噪声处置方式扬尘控制方式4、采购部们采购计划单采购物资清单采购物资验收记录合格供方名单合格供方评价记录合格供方年度评价记录、5、质量技术部门采购物资验收记录环境管理方案职业健康安全管理方案检测设备台账检测设备检定周期表检测设备检定记录（检定证书）环境因素识别表环境因素评价表重大环境因素一览表职业安全健康风险识别表职业安全健康风险评估表环境合规性评价表职业安全健康合规性评价表危险有害物资清应急预案及评审应急与预案演习记录工程竣工报告环境监测报告（工地处于噪声敏感区，则应做噪声监测）产品执行标准工艺文件作业指导书检验规程纠正措施/预防措施不合格品的评审处置证据职业健康安全管理方案环境管理方案6、财务部管理方案费用统计办公区域水、电、气费用统计7、经营部门标书评价记录合同评审记录合同台账顾客满意度调查表满意度分析报告8、管理层管理评审计划管理评审记录管理评审输入管理评审报告改进措施实施情况。

3 综合计划单的采购合同
4 本部门管理目标统计
5 本部门纠正预防措施记录
6 外部供方财产清单 资源部 7 与外部供方签订环境，安全管理协议
8 外部供方的受控文件发放记录
9 供方环境、职业健康安全年度评审
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，如采购环保产品 或可分解产品）
53 环境因素清单
54 环境因素识别评价
55 重要环境因素清单及控制措施
56 油漆线验收报告
57 员工花名册
58 内审员证书、理化检验员证书。
59 职业健康员工满意度调查及报告
60 应急演练方案
61 环境突发事件应急演练
62 消防演习计划、演习报告、演习照片
63 配置必要的消防器材，制定消防设备管理台账
8 本部门管理目标统计
9 本部门纠正预防措施记录
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，要告知 客户报废品的处理方法，如公司回收处理或客户如何处理）
1 合格供应商名单
2 合格供应商的评审记录(包括材料采购、RT外协、计量校准，服务商，承包商等）
75 岗位职责和权限管理制度(岗位说明书)
76 检验员、员工代表、职业健康安全负责人等的任命文件
77 成立安全委员会
78 噪声、粉尘、烟雾、油漆、有害废气等职业危害告知牌
79 无损检验人员、焊接和目视检验员视力检查表
80 焊工档案、无损检验人员档案
81 与外部承包商签订环境，安全管理协议
82 制定安全生产应急预案并且要到应急管理部门备案

企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

运行策划和控制
应急准备和响应
监视、测量、分析和评价 （总则）
相关运行控制文件及相关制度和规范 1.受控文件清单 2.文件发放记录 3.外来文件清单(相关法律法规和行业标准) 1.用水、用电记录 2.危险废弃物处理协议和处理记录（适用时） 3.现场重大环境因素涉及场所的运行记录（污水处理、废 气处理和危险化学品仓库等）（适用时） 4.现场废弃的分类（可回收、不可回收、危废） 1.应急方案（火灾） 2.应急方案（危险化学品泄漏）（适用时） 3.应急方案定期演习记录（一年一次） 1.环境因素（噪声、生产废水、废气等）第三方达标监测 报告（适用时）（一年一次）
说明
1.附件所列为主 要准备资料，所
4.4.5 4.4.6
4.4.7
4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 5.6
文件控制 运行控制 应急准备和响应 绩效测量和监视
1.受控文件清单 2.文件发放记录 3.外来文件清单(相关法律法规和行业标准) 1.现场对危险警示、安全防护管理 2.安全防护用具发放、使用和检测管理 3.现场操作员安全执行情况 4.现场特种设备的定期年检 1.应急方案（火灾） 2.应急方案（危险化学品泄漏）（适用时） 3.应急方案定期演习记录（一年一次） 4.应急药品的准备、应急措施的培训 1.危险源第三方达标监测报告（适用时）（一年一次） 2.对安全隐患和体系运行情况的检查。 3.接触到健康危险人员的体检（一年一次）
1.附件所列为主要 准备资料，所列名 称可能叫法不一 样，只要内容能体 现相应的要求。
产品和服务的要求 产品和服务的设计和开发 外部提供的过程、产品和服 务的控制
1.一年内销售合同。 1.一年内的设计开发项目资料（适用时） 1.合格供方名录 2.供方评定记录表

三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

三体系评审所准备资料1、管理手册(质量部)2、程序文件：(质量部)3、管理制度：(质量部)4、统计表格(质量部)5、统计清单(质量部)6、文件清单(质量部)7、授权书：检验员、管代、内审员(质量部)8、管理方针、管理目标(质量部)9、管理目标及目标完成情况统计(质量部)10、内部审核(质量部)注意内审员是否改变11、管理评审(质量部)12、遵法申明(质量部)13、合规性评价14、外来文件清单15、法律法规清单16、文件发放统计17、部门职能职责18、岗位说明书19、培训计划（三个标准培训必需要有）20、培训计划实施资料21、人员岗位能力评价22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、压力容器操作工、特种作业人员管理人员23、特种设备检定情况：行车、叉车、客梯、压力容器24、设备台账25、设备维修计划26、设备维修实施情况27、检验、接收准则28、产品实施国家标准清单29、作业指导书30、图纸、工艺31、销售协议台账32、销售协议33、销售协议评审统计34、采购物资关键度分类、采购控制程序35、合格供方名目36、合格供方评价表37、合格供方资质、供方绩效考评38、采购协议、订单39、生产计划40、特殊过程确定（焊接、挤出）：过程能力确定、日常参数监视41、计量器具台账42、计量器具周检计划43、计量器具检定证书44、用户满意度测量45、产品监视和测量46、不合格品台账47、不合格品评审48、环境原因识别评价49、危险源识别评价50、关键环境原因清单51、不可接收风险清单52、管理方案53、应急预案54、应急演练\预案评审55、现场巡视检验56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）57、劳保用具发放标准及发放统计58、体检59、安全教育（各层次）60、消防器材巡视及定置、台账61、配电室高压防护用具绝缘检测62、防雷检测（无）63、污水处理64、危险化学品控制（制度，要有检验）65、危废控制66、食堂运行许可67、食堂健康证68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测）。

三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。

——( 人事部)2、程序文件。

——( 人事部)3、公司内审记录表。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。

——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。

——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。

——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1.《受控文件清单》、《记录清单》；2.《外来文件清单》：；3.文件发放回收记录；4.各部门的记录清单；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；7.文件定期检查的记录。

二、管理评审（三体系均适用）：8.管理评审计划；9.管理评审会议的“签到表”；10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11.管理评审报告；12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

13.跟踪验证记录。

三、内审方面（三体系均适用）：14.年度内审计划；15.内审计划及日程安排16.首次会议记录；17.内审检查表（记录）；18末次会议记录；19.内审报告；21.不符合矩阵图22．不符合项报告23.纠正措施验证记录；四、业务部门：24.订单评审记录；25.顾客清单；26.顾客满意程度调查、统计分析结果；27.售后服务记录；28、客户财产的记录；29.客户沟通的记录；30.有害物质搜集的记录；五、采购部门：31.合格供方名录；32.供方交期达成状况的统计；33.评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；34.采购订单（应经总经理批准）；36．供方再评价的记录；六、仓储37.原材料、半成品、成品名细台帐；38.现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；39.入、出库手续；40盘点记录；七、设备方面41.设备清单；42.检修计划；43.设备日常维护保养记录；44.分外过程设备认可记录；八、生产方面：45.生产日报表；46.不合格品处理记录；47.产品的防护、标识以及区域划分；48.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；49.设备/工装夹具日常管理的记录；50.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、品质方面：51.来料、制程、出货的检验标准52.检验记录（包括环保要求）；53.客诉报告及客诉清单；54.监视和测量设备清单及校准计划；55.异常处理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57. ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急处理；十、人力资源61.岗位人员任职要求；62.各部门培训需求；63.年度培训计划；64.培训记录；65.分外工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；66.员工档案；十一、产品设计开发方面68.产品规格书；69、BOM表、图纸（含HSF要求）；70.高风险材料清单；71.样品承认书申请ISO14001体系需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时验收报告；3、环境验收报告、消防验收报告；4、排污许可证、执照和授权（必要时）；5、废弃物处理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守法证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素识别评价、严重环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录;20、严重岗位清单;21、施加影响相关方名录及控制结果。

申请三体系认证需要准备的资料
1.公司基本情况资料：
-公司注册证明：包括公司营业执照、组织机构代码证等；
-公司章程等相关公司文件；
2.人员资质证明：
-人员培训证明：公司人员相关的培训证书、培训记录等；
-资格证书：公司技术人员获得的与质量管理体系相关的资格证书、职称证书等；
-经验证明：公司技术人员的工作经验证明、项目实施经验等；
3.质量管理体系文件：
-质量手册：详细描述公司的质量管理体系的手册；
-目标政策文件：包括公司的质量目标、质量方针等；
-工作程序文件：描述各项质量管理工作的具体程序文件；
-质量记录文件：包括公司进行质量管理的相关记录，如检验记录、不合格品记录等；
-内部审核文件：公司进行内部审核的相关文件；
-相关法规法规定文件：公司遵守的相关法规文件；
4.绩效考核和改进文件：
-绩效考核文件：公司对质量管理绩效考核的相关文件；
-不合格品处理文件：公司对不合格品进行处理的相关文件；
-不满意客户投诉处理文件：公司对客户投诉进行处理的相关文件；
-内部、外部的改进措施文件：公司对质量管理体系进行持续改进的
相关文件；
以上是申请三体系认证需要准备的一些基本资料，不同的企业情况和
要求会有所差异，具体需准备的资料还需根据企业实际情况进行补充和确定。

此外，企业还需要对准备的资料进行整理和归档，确保文件的完整性
和可追溯性，以便于后续的审核工作。

最重要的是，在申请三体系认证前，企业应全面了解认证标准和要求，并针对实际情况进行适当的调整和准备。