客户交易结算资金第三方存管服务三方协议

三方资金监管协议4篇篇1三方资金监管协议为了保障资金安全，防止资金挪用和风险，三方资金监管协议应运而生。

本协议由出借人、借款人和资金监管方三方签订，明确各方的权利和义务，规范资金流向，确保资金用途合法合规。

一、协议签订1.1 出借人、借款人和资金监管方应在签订本协议前提前沟通，明确各自的身份和责任。

1.2 本协议一式三份，分别由出借人、借款人和资金监管方保存。

二、资金监管方的义务2.1 资金监管方应将出借人的资金存放在指定的专用账户中，资金账户仅用于存放出借人资金，不得挪作他用。

2.2 资金监管方应定期向出借人和借款人发送资金监管报告，明细资金流向和账户余额。

2.3 资金监管方应配合监管部门对资金账户进行检查和审计，确保资金安全。

三、出借人的权利和义务3.1 出借人有权了解借款人的信用状况和借款用途，并据此决定是否出借资金。

3.2 出借人有权要求资金监管方提供账户信息和监管报告，监督资金使用情况。

3.3 出借人有权提出账户冻结、资金追回等要求，保障自身的合法权益。

四、借款人的权利和义务4.1 借款人应按照协议约定的用途使用出借资金，不得挪作他用。

4.2 借款人应按期足额偿还本金和利息，并承担逾期违约责任。

4.3 借款人有义务向资金监管方提供真实有效的借款信息和相关证明文件。

五、违约处理5.1 若任何一方违反协议规定，应承担相应的法律责任，并赔偿对方的损失。

5.2 资金监管方应在发现任何一方存在违约行为时及时报告，协助解决纠纷。

六、协议解除6.1 本协议自签署之日起生效，借款人还清全部借款本金和利息后自动解除。

6.2 任何一方不得擅自解除本协议，如需解除应经三方协商一致。

以上为三方资金监管协议的主要内容，详细条款以协议文本为准。

希望出借人、借款人和资金监管方能够共同遵守协议，保障资金安全，实现合作共赢。

篇2三方资金监管协议第一条总则为了保护参与方的资金安全，规范资金流动，维护交易安全和透明度，特制定本协议。

甲方：乙方：支行**++银行股份有限公司客户交易结算资金第三方存管服务协议甲方(交易商)与乙方(**++银行股份有限公司)双方依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律法规和规章、大宗商品交易市场交易规则、结算规则的规定以及乙方现行有关业务管理的规定，就乙方为甲方开立于乙方的同名结算账户或东方卡、轻松理财系列卡（以下如无特别说明，简称为“指定结算账户”）与其开立于**环境能源交易所股份有限公司（以下如无特别说明，简称为“交易市场”）用于交易用途的同名资金账户（以下如无特别说明，简称为“指定资金账户”）一一对应，提供甲方参与交易市场的资金转账、结算、存管服务（下称第三方存管服务），及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一条甲方声明如下：（一）甲方具有合法的大宗商品交易资格，不存在法律、法规、规章和大宗商品交易市场交易规则禁止或限制的情形。

（二）甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。

甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时提供新资料给乙方。

（三）甲方保证其资金来源合法。

（四）甲方同意遵守有关的法律、法规及大宗商品交易市场交易规则、结算规则。

（五）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方的责任条款，并同意本协议所有条款。

第二条乙方声明如下：（一）乙方是依法设立的金融机构，具有开展大宗商品交易资金划转的必要条件，能够为甲方提供相关服务。

（二）乙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下，为甲方办理第三方存管业务。

第三条乙方为甲方提供第三方存管业务服务。

甲方应首先在交易市场开立指定资金账户，经该交易市场备案后，并通过乙方提供的渠道建立第三方存管关系后，方可办理第三方存管业务。

第四条甲方（单位交易商）向乙方申请建立第三方存管关系的指定结算账户在乙方开户时使用的营业执照、法人组织机构代码证等信息，须与在交易市场开户时使用的证件信息一致。

三方存管协议书协议编号：_______甲方（资金所有人）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：_________________乙方（存管银行）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：_________________丙方（第三方服务机构）：名称：____________________地址：____________________联系人：____________________联系电话：_________________鉴于甲方拥有一定数额的资金，乙方为依法设立的商业银行，丙方为具有资金管理服务资格的第三方服务机构，三方为明确资金存管的权利义务，经充分协商，达成以下协议：第一条存管资金1.1 甲方同意将其拥有的资金（以下简称“存管资金”）存放在乙方，由丙方提供资金管理服务。

1.2 存管资金的具体数额为人民币_______元（大写：__________________________元整）。

第二条存管账户2.1 乙方应为甲方开立专门的存管账户，用于存放甲方的存管资金。

2.2 存管账户的账号为：____________________。

第三条存管期限3.1 本协议自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。

第四条资金使用4.1 甲方存管资金的使用必须遵循甲乙丙三方约定的用途和程序。

4.2 丙方根据甲方的指令和约定用途，向乙方发出资金使用申请。

第五条资金安全保障5.1 乙方应确保存管资金的安全，不得将存管资金用于任何形式的贷款、投资或其他未经甲方授权的用途。

5.2 丙方应建立健全内部管理制度，确保存管资金的安全和合规使用。

三方资金监管协议3篇篇1本协议由以下三方共同签署：甲方（资金监管方）：____________________乙方（出资方）：______________________丙方（项目接收方）：_____________________鉴于甲、乙、丙三方本着友好合作的精神，就乙方对丙方的投资事宜达成如下资金监管协议，以明确各方的权利和义务，保障各方利益。

一、协议目的为确保乙方投资资金的安全，保证资金的专款专用，提高资金使用效率，甲、乙、丙三方同意就本次投资事宜实施资金监管。

二、资金监管内容1. 乙方投资资金的金额、用途和支付方式等由甲、乙、丙三方共同确定。

2. 甲方负责设立专门的资金监管账户，对乙方投资资金进行专户管理。

3. 甲方根据本协议约定的条件和程序，对乙方投资资金进行支付、监管和核算。

4. 丙方应按照协议约定的用途使用资金，并及时向甲方提供资金使用情况和相关证明材料。

本协议自签署之日起生效，至乙方投资资金全部支付完毕且丙方完成约定项目止。

四、各方权利和义务1. 甲方的权利和义务：（1）设立资金监管账户，对乙方投资资金进行专户管理。

（2）按照本协议约定的条件和程序，对乙方投资资金进行支付、监管和核算。

（3）监督丙方使用资金的情况，确保资金用于约定项目。

2. 乙方的权利和义务：（1）按照协议约定向甲方支付投资资金。

（2）监督甲方和丙方履行本协议的情况，确保投资资金的安全和专款专用。

3. 丙方的权利和义务：（1）按照协议约定的用途使用资金。

（2）及时向甲方提供资金使用情况和相关证明材料。

（3）接受甲方的监督和管理。

五、违约责任1. 甲方未按照本协议约定履行资金监管职责的，应承担违约责任，赔偿乙方和丙方的损失。

2. 乙方未按照本协议约定支付投资资金的，应承担违约责任。

3. 丙方未按照本协议约定使用资金的，应承担违约责任，并承担因此产生的所有损失和责任。

六、协议的变更和解除1. 本协议的变更和解除，必须经甲、乙、丙三方共同协商，书面修改或解除。

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载交易结算资金第三方存管合作合同协议书范本甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________乙方（银行）：甲方是依法设立的大宗商品交易市场，指定乙方为交易结算资金第三方存管银行。

为保证用于结算的交易商资金安全、完整，乙方同意按照本协议约定条款在甲方经国家核准的经营范围内对甲方的交易资金专用账户进行监管。

双方经过友好协商，现订立如下协议：第一章合作目的和原则第1条双方的合作建立在平等、互利、诚信的基础上，以建立长期的业务合作关系和实现双方业务的共同发展为目的。

第2条双方的合作，应以方便交易商的交易结算资金划转、规范交易结算资金的管理、保护交易商利益为目的，为交易商提供安全、高效、便捷的服务，促进市场的健康、稳定发展。

第3条甲方选择乙方作为交易结算资金存管银行，由乙方向交易商提供交易结算资金转账及相关配套金融服务。

第4条双方的合作遵循乙方不垫付资金和交易结算资金转账指令必须由交易商主动发起的原则。

第二章合作的范围和内容第5条甲、乙双方受理交易商开通交易结算资金第三方存管业务的申请，乙方需与其签订《兴业银行股份有限公司-大宗商品交易市场交易结算资金第三方存管服务协议》（以下简称服务协议），并在双方系统内签约成功后生效。

系统主要功能包括：签约、解约、入金、出金、查询等。

交易商可通过乙方发起签约、解约申请，交易商可通过甲方、乙方发起入金、出金及查询申请。

第6条甲方应明确告知交易商甲、乙双方的合作关系，并明确提示交易商：如需开办交易结算资金第三方存管业务，应与乙方签订服务协议。

第7条在合法合规的原则下，双方共享客户资源，合作开发市场的潜在交易商。

对在合作期间，双方通过对方获得的客户资料不得向第三方透露，法律法规另有规定的除外。

第三章清算体系和账户结构第8条甲方交易结算资金清算体系只有一级，即甲方与交易商之间的交易结算资金清算业务。

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方在乙方处进行第三方资金存管业务达成如下协议：一、协议标的1.1 甲方同意将其在乙方处开立的账户（以下简称“存管账户”）内的资金，由乙方代为管理，实现资金的合法、合规、安全存管。

1.2 乙方同意为甲方提供第三方资金存管服务，确保甲方存管账户内的资金安全、合规、高效地流转。

二、资金存管方式2.1 甲方应将存管账户内的资金全部存入乙方指定的资金存管账户，乙方对存管账户内的资金进行集中管理。

2.2 甲方通过存管账户进行资金支付、结算等业务时，乙方应根据甲方指令，将相应金额的资金从存管账户划转至指定账户。

2.3 乙方对存管账户内的资金进行分账管理，确保不同业务资金的独立性。

三、资金存管期限3.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。

3.2 协议期满前一个月，如双方无异议，本协议自动续签一年。

四、双方权利义务4.1 甲方权利：（1）对存管账户内的资金享有所有权；（2）有权查询存管账户内的资金情况；（3）有权对存管账户内的资金进行支付、结算等操作；（4）有权要求乙方提供存管账户的资金存管服务。

4.2 甲方义务：（1）按照本协议约定，将资金存入存管账户；（2）保证存管账户内资金的合法来源；（3）不得利用存管账户进行非法交易；（4）配合乙方进行账户审核、风险评估等工作。

4.3 乙方权利：（1）对存管账户内的资金进行管理、监督；（2）对甲方进行风险评估、审核；（3）有权拒绝甲方不符合规定的资金支付、结算等操作。

4.4 乙方义务：（1）按照本协议约定，为甲方提供资金存管服务；（2）确保存管账户内资金的安全、合规；（3）及时处理甲方查询、咨询等事项；（4）按照国家相关法律法规，对存管账户内的资金进行信息披露。

五、违约责任5.1 甲方违反本协议约定，造成乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。

5.2 乙方违反本协议约定，造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

重要提示请甲方认真阅读本协议全文，尤其是第四条、第十二条、第十三条、第十六条、第三十条、第四十六条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第六十三条。

如有疑义，请及时提请乙方、丙方予以说明。

客户交易结算资金第三方存管服务三方协议甲方(客户)名称: 资金账户：证件类型：证件号码：通讯地址：邮政编码：E – mai l：联系电话：乙方：XX碳排放权交易中心有限公司地址：XX市海XXX网址：XX丙方：上海浦东发展银行股份有限公司地址：XX XXX网上银行：ZXXX依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《人民币结算账户管理办法》和其他有关法律、法规、规章等相关规定，就甲方通过乙方交易系统进行碳排放权交易,丙方为甲方提供交易结算资金第三方存管服务，及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的，以本协议为准。

第一章三方声明第一条甲方声明如下：（一）甲方不存在法律、法规、规章和乙方交易规则禁止或限制其在乙方市场进行交易的情形。

（二）甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。

甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时通知乙方和丙方。

（三）甲方保证其资金来源合法。

（四）乙方已向甲方清楚揭示交易市场投资风险，甲方清楚认识并愿意承担市场投资风险。

（五）甲方同意遵守与乙方交易业务相关的法律、法规及乙方制定的交易规则。

（六）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方、丙方的责任条款，并同意本协议所有条款。

第二条乙方声明如下：（一）乙方是依法批准设立的交易场所，具有相应的业务资格。

乙方提供的交易、清算、交割等服务符合相关监管部门的要求。

（二）乙方具有开展交易业务的必要条件，能够为甲方的交易提供相应服务。

（三）乙方遵守国家关于交易场所有关的法律、法规及交易和登记结算规则。

第三条丙方声明如下：（一）丙方及其分支机构是依法设立的银行金融机构，是根据其法人机构上海浦东发展银行股份有限公司的有效授权与乙方签署本协议，能够履行客户交易结算资金的转账、结算、存管职责。

第三方存管三方协议甲方姓名/名称：信用资金台账：证件类型：证件号码(工商注册号)：通讯地址：邮政编码：E – mai l：联系电话：丙方：中国工商银行_ _ __分行地址：邮政编码：电话银行：网上银行：甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》，其他有关法律、法规、规章，以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定，就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守。

（一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、乙方、丙方将为甲方提供信用资金银证转账渠道服务，但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。

针对可能出现的网络故障和高峰拥挤，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。

乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录，如发生甲方存取的信用资金未到账的情况，乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。

第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。

交易日终，乙方按照证券交易所和登记结算公司的规定和要求，完成甲方融资融券交易的资金清算，并通过甲方信用资金台账进行清算资金交收。

第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方信用资金台账进行清算和交收。

第三条乙方按照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。

丙方按照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进行变更。

第四条因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙方和丙方办理相关手续后解除本协议，但是甲方当日发生信用资金存取，或甲方信用资金存取未到账，或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。

第五条有下列情形之一的，乙方或丙方可要求甲方限期纠正。

甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方、丙方向甲方发出协议终止通知，并说明理由。

本协议自通知送达之日起终止。

（一）甲方提供的资料存在严重失实的情形；（二）甲方有严重损害乙方或丙方合法权益的行为；（三）甲方担保资产来源可疑或不合法；（四）监管部门认定的其他情形。

客户交易结算资金第三方存管制度在如今的经济环境下，如何确保客户交易的资金安全成为越来越重要的问题。

客户交易结算资金第三方存管制度被引入，旨在保护客户的利益并确保资金安全可靠。

客户交易结算资金第三方存管制度的基本概念客户交易结算资金第三方存管制度是指特定的金融机构将客户投资的资金或资产委托给第三方独立的信托或托管公司进行管理和监管的制度。

该制度可以保证客户资金与机构自有资金分开管理，有效保护投资者的权益，使得资金使用更加透明、规范。

客户交易结算资金第三方存管制度的基本要求客户交易结算资金第三方存管制度需要遵循以下要求：1. 严格的约定和合同：制定详细的协议和合同，规定存管服务的范围、职责及义务，并约定存管费用及相关质量保证责任。

2. 独立的账户：为客户开立与机构自有资金分离的独立账户，由独立的第三方机构进行管理和监控，确保客户资金与机构自有资金隔离。

3. 安全的存管环境：存管机构必须建立安全、可靠的存管管理系统，采取有效的风险防范措施，确保资金安全，保护客户权益。

4. 定期核对账户情况：独立的存管机构应及时对客户账户进行核对，公开透明地向客户公布账户资金状况，确保客户掌握基本情况，有效保护客户利益。

5. 尽责的存管机构：存管机构应认真履行存管职责，及时对资金出入进行稽核管理，确保资金的正确流转，避免发生不必要的纠纷。

客户交易结算资金第三方存管制度的优点1. 保护客户权益：第三方存管制度可以有效保护客户利益，并防止机构对客户资金的占用和滥用。

2. 改进交易流程：存管机构对交易结算资金进行管理，可以简化交易流程，提高交易效率。

3. 促进创新发展：第三方存管制度可以鼓励机构更加积极地开展金融创新，继续推动金融市场的发展。

4. 加强监管：存管机构作为第三方中介，可以为监管部门提供丰富的数据和信息，帮助更好地监管金融市场和机构。

5. 维护金融稳定：第三方存管制度可以有效预防金融风险，弥补交易所机构自身的风险管理不足之处，维护金融市场整体稳定。